中德文獻(xiàn)傳遞合作—— 中德跨域信息服務(wù)的成功實(shí)踐

賈 蘋 （中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館 北京 100190）

劉素清 （北京大學(xué)圖書館 北京 100871）

陳順忠 夏 磊 （上海圖書館 上海 200031）

不斷變化的信息環(huán)境和用戶需求給圖書館文獻(xiàn)信息服務(wù)提出了新的挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)的單館服務(wù)及局部合作的服務(wù)模式已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足用戶的需要，只有突破語言和地區(qū)限制，進(jìn)行跨域信息服務(wù)合作，才能適應(yīng)數(shù)字環(huán)境下日益多元化的用戶需求。近年來，國內(nèi)外的同仁在跨域信息服務(wù)合作領(lǐng)域積極探索，取得了相當(dāng)好的進(jìn)展。“中德數(shù)字信息提供”項(xiàng)目則是其中的一個代表。

“中德數(shù)字信息提供”項(xiàng)目是國家自然科學(xué)基金委員會中德科學(xué)中心的支持項(xiàng)目。自2007年項(xiàng)目啟動以來，在中德科學(xué)中心的支持下，中德兩國科技信息服務(wù)方面的成果得到廣泛傳播，并對中德兩國科學(xué)圖書館事業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了較大影響和促進(jìn)作用。中德文獻(xiàn)傳遞合作（China Direct）是“中德數(shù)字信息提供”合作項(xiàng)目中“跨域信息服務(wù)”專題的一個子項(xiàng)目。該子項(xiàng)目經(jīng)過中德雙方合作者共同的努力、不斷的研究溝通和深入的探討嘗試，取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，已經(jīng)投入運(yùn)行，并取得良好效果。

本文將對該項(xiàng)目合作的必要性、可能性、合作目標(biāo)和內(nèi)容、合作機(jī)制、雙方的任務(wù)及合作的意義和未來發(fā)展等進(jìn)行介紹和分析，旨在為同仁探索跨域信息服務(wù)提供一些思考和建議。

1 China Direct項(xiàng)目的合作需求和基礎(chǔ)

China Direct是中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館協(xié)同北京大學(xué)圖書館和上海圖書館形成的中方合作團(tuán)隊與德國Subito文獻(xiàn)傳遞服務(wù)中心合作共建的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)項(xiàng)目，是中德雙方基于各自圖書館的特點(diǎn)和用戶的需求提出的合作項(xiàng)目。通過Subito服務(wù)系統(tǒng)，雙方可直接進(jìn)行文獻(xiàn)檢索和提供全文服務(wù)，該項(xiàng)目將大力促進(jìn)中德雙方圖書館的信息資源共享。

1.1 合作的必要性

Subito是德國教育科研部為了加快提供文獻(xiàn)資料的速度而建立起來的一個國際性的圖書館文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)?，F(xiàn)已有來自德國、奧地利、瑞士等國家的35個圖書館納入該服務(wù)系統(tǒng)，形成為科學(xué)、社會、經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域提供文獻(xiàn)信息的重要基地[1]。但是，從一個國際性文獻(xiàn)提供系統(tǒng)的角度來看，缺乏中文文獻(xiàn)資源一直是Subito的不足和缺憾。

另一方面，當(dāng)今中國的發(fā)展已經(jīng)令世界矚目，越來越多的西方人希望了解和研究中國的文化、歷史和發(fā)展；而對中國來說，也需要走向世界，需要開辟一個國際合作的窗口，引進(jìn)國外的文獻(xiàn)資源和服務(wù)，以便更快、更好地為國內(nèi)的用戶服務(wù)，所以合作一經(jīng)提議便一蹴而就。這種合作從某種角度來講，不僅僅是兩國圖書館的合作，也是兩個國家、兩種不同文化的合作。

1.2 合作的可能性

（1） Subito的概況

Subito是基于網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的一個跨國文獻(xiàn)傳遞服務(wù)系統(tǒng)，它集文獻(xiàn)檢索、文獻(xiàn)請求及各圖書館的聯(lián)合服務(wù)于一體，用戶可以通過Subito 的檢索系統(tǒng)，檢索其成員館的期刊和圖書，并向這些圖書館提交申請，從而獲得他所需要的期刊論文或在線借閱圖書。也就是說,可進(jìn)行遠(yuǎn)程的文獻(xiàn)傳遞和圖書借閱服務(wù)——既有非返還型文獻(xiàn)傳遞，也提供返還型館際互借[2]。

所有的用戶都可以在家中或辦公室直接、快速地在線享受高效的圖書館資源服務(wù)，在線選擇圖書館申請并獲得文獻(xiàn)[1]。鑒于Subito 的這種服務(wù)機(jī)制，它與中國的合作是有一定基礎(chǔ)的。

（2）中方3家圖書館的概況

中方從專業(yè)圖書館、高校圖書館、公共圖書館3個方面考慮，選擇了3家具有一定代表性的圖書館，即中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館、北京大學(xué)圖書館、上海圖書館。這3家圖書館在國內(nèi)圖書館界都具有一定影響力，并且開展的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)也頗有特色和實(shí)力。

中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館是國內(nèi)最大的專業(yè)圖書館，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，現(xiàn)已形成以自然科學(xué)基礎(chǔ)學(xué)科和高技術(shù)領(lǐng)域的文獻(xiàn)信息資源為特色的系統(tǒng)、完整、科學(xué)的館藏，開展文獻(xiàn)傳遞服務(wù)已經(jīng)有十多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，與國內(nèi)外100多家圖書館建立了文獻(xiàn)傳遞服務(wù)合作，并負(fù)責(zé)組織“中國科學(xué)院文獻(xiàn)傳遞與館際互借服務(wù)”的運(yùn)行和管理，同時也是國家平臺NSTL（National Science and Technology Library, 國家科技圖書文獻(xiàn)中心）系統(tǒng)的重要成員單位，具有豐富的文獻(xiàn)傳遞與館際互借服務(wù)及運(yùn)行、協(xié)調(diào)、管理的經(jīng)驗(yàn)[3]。

北京大學(xué)圖書館是一所綜合性研究型高校圖書館，以宏大豐富、學(xué)科齊全、珍品薈萃的館藏體系著名。其開展文獻(xiàn)傳遞服務(wù)工作多年，與國內(nèi)外100多家圖書館形成文獻(xiàn)傳遞和館際互借合作關(guān)系，除本館的文獻(xiàn)傳遞工作外，還承擔(dān)中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library & Information System，簡稱CALIS）和中國高校人文社會科學(xué)文獻(xiàn)中心（China Academic Social Sciences and Humanities Library，簡稱CASHL）的文獻(xiàn)傳遞工作的組織和管理，在協(xié)調(diào)、組織和實(shí)踐工作中積累了較多的經(jīng)驗(yàn)[4]。

上海圖書館是一所大型的綜合性研究型公共圖書館，2003年成立文獻(xiàn)提供中心以來，服務(wù)發(fā)展迅速，并形成一定特色，目前已經(jīng)和國內(nèi)外20多家圖情機(jī)構(gòu)建立了文獻(xiàn)傳遞和館際互借服務(wù)的合作關(guān)系，在為國內(nèi)外讀者提供文獻(xiàn)服務(wù)的過程中積累了一定的經(jīng)驗(yàn)[5]。

這樣一個富有實(shí)力的合作團(tuán)隊，是這項(xiàng)合作項(xiàng)目順利開展的基礎(chǔ)和條件。在合作過程中，3家圖書館至誠合作、相互配合、相互支持，充分考慮中國國情，與德方的溝通取得比較滿意的結(jié)果。

2 項(xiàng)目的合作目標(biāo)和內(nèi)容

2.1 合作目標(biāo)

中德文獻(xiàn)傳遞合作項(xiàng)目（China Direct），是將中文文獻(xiàn)資源植入Subito系統(tǒng)，在德國圖書館中開展中文文獻(xiàn)的傳遞服務(wù)，從而將中方合作圖書館的服務(wù)納入Subito服務(wù)體系、將Subito圖書館的服務(wù)引進(jìn)到中方圖書館的服務(wù)中，并建立起流暢的操作流程，實(shí)現(xiàn)中德雙方在同一個平臺下提供資源共享服務(wù)。

2.2 合作內(nèi)容

合作的主要內(nèi)容是根據(jù)中方提供的中文期刊館藏數(shù)據(jù)，在Subito中建立中文期刊文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)、讀者文獻(xiàn)請求提交系統(tǒng)和文獻(xiàn)提供館的請求處理操作系統(tǒng)等，通過雙方建立的服務(wù)合作機(jī)制，用戶可以通過Subito文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)直接獲取中文文獻(xiàn)。為此，Subito專門開發(fā)了一個直接獲取中文文獻(xiàn)的門戶平臺——China Direct。雙方在服務(wù)時間和周期、文獻(xiàn)傳遞方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)結(jié)算方式及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面達(dá)成共識的前提下開展文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。

2.3 雙方的任務(wù)

2.3.1 中方負(fù)責(zé)提供中文期刊數(shù)據(jù)

中方根據(jù)Subito檢索系統(tǒng)的特點(diǎn)，確定了中文期刊清單數(shù)據(jù)項(xiàng)為：ISSN號、中文刊名、英文刊名、拼音刊名、館藏信息、期刊出版起始年和終止年。3家圖書館從各自館藏系統(tǒng)中導(dǎo)出基本數(shù)據(jù)，并根據(jù)要求進(jìn)行相應(yīng)的修改和補(bǔ)充。

由于3家圖書館的館藏目錄系統(tǒng)不同，數(shù)據(jù)的格式標(biāo)準(zhǔn)也不完全一致，所以數(shù)據(jù)導(dǎo)出后的整理和修改就顯得十分重要，具體工作包括：

●補(bǔ)充缺失的ISSN號。

●3家圖書館同名期刊的合并（用ISSN號作為匹配項(xiàng)進(jìn)行合并）。

●刊名拼音形式的統(tǒng)一（如地名是否連寫、大小寫問題等）。

●修改錯誤館藏信息，補(bǔ)充期刊出版起止年等信息。

數(shù)據(jù)的整理為服務(wù)奠定了基礎(chǔ)，3家圖書館提供的中文期刊館藏數(shù)據(jù)情況如表1。2.3.2 德方負(fù)責(zé)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)門戶China Direct的系統(tǒng)建設(shè)

表1 中方3家圖書館提供中文期刊館藏數(shù)據(jù)情況

德方將China Direct檢索系統(tǒng)嵌入Subito系統(tǒng)，根據(jù)中方提供的中文期刊數(shù)據(jù)，設(shè)置中文刊名、英文刊名、漢語拼音刊名、ISSN等幾個檢索點(diǎn)，檢索結(jié)果顯示館藏信息，如果多家有收藏，則將館藏單位并列，由讀者選擇提供館；檢索結(jié)果可以再進(jìn)行出版年限制，縮小檢索范圍，便于用戶選擇。用戶的請求直接發(fā)到文獻(xiàn)收藏館，收藏館的館際互借員通過E-mail查看用戶的請求，在這個E-mail中有兩個鏈接地址，一個是文獻(xiàn)收藏館在滿足服務(wù)請求后的上傳文獻(xiàn)鏈接地址，另一個是文獻(xiàn)收藏館不能滿足服務(wù)時說明拒絕原因的鏈接地址。文獻(xiàn)收藏館的館際互借員從這兩個鏈接可以直接登錄操作系統(tǒng)。

服務(wù)系統(tǒng)靈活，界面友好，從用戶檢索到提交請求，再到文獻(xiàn)收藏館接受請求和處理請求等環(huán)節(jié)，流程清晰、操作簡便，便于用戶和圖書館員使用和操作。

3 合作機(jī)制建設(shè)

3.1 跨域聯(lián)合服務(wù)機(jī)制

聯(lián)合服務(wù)的建立，重要的在于合作機(jī)制的建設(shè)。根據(jù)合作的目標(biāo)和內(nèi)容，中德雙方項(xiàng)目合作組提出了建立跨域聯(lián)合服務(wù)合作機(jī)制的流程和規(guī)則，包括：中文期刊數(shù)據(jù)基本要求（如期刊刊名拼音的要求、數(shù)據(jù)字段要求）、數(shù)據(jù)更新頻率和機(jī)制、門戶系統(tǒng)要求、文獻(xiàn)傳遞方式、服務(wù)對象及雙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)結(jié)算的時間與頻率和付款方式、版權(quán)費(fèi)用、每年有效服務(wù)時間與服務(wù)響應(yīng)時間及速度、服務(wù)后服務(wù)及系統(tǒng)運(yùn)行共10個方面的問題，經(jīng)過討論研究，雙方根據(jù)各自的情況和要求，就以下問題達(dá)成共識。

（1）服務(wù)對象 根據(jù)Subito用戶分類情況和中方文獻(xiàn)傳遞服務(wù)僅限于個人學(xué)習(xí)和研究使用的限制，China Direct目前只對Subito的用戶及世界其它地區(qū)的非商業(yè)用戶提供服務(wù)，即服務(wù)對象為Subito用戶中的第1、3、4、8組非商業(yè)用戶（Subito將不同類型的用戶分為8個組，其中1、3、4、8組為非商業(yè)用戶，具體用戶類型見表2）。

表2 China Direct的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

（2）系統(tǒng)檢索瀏覽方式 系統(tǒng)提供中文期刊檢索和刊名瀏覽兩種方式，供用戶申請文獻(xiàn)使用。

（3）文獻(xiàn)的傳遞方式 文獻(xiàn)傳遞方式以PDF格式為主，中方圖書館將紙本期刊文獻(xiàn)直接掃描成PDF格式上載傳遞，按照Subito的規(guī)定，不可以任何方式提供電子文獻(xiàn)的傳遞。

（4）中文期刊數(shù)據(jù)更新頻率和具體時間 經(jīng)中德雙方商定，中文期刊數(shù)據(jù)更新頻率為每年一次，需在每年的9月1日之前完成，由中方各館提供給中方的項(xiàng)目負(fù)責(zé)圖書館，統(tǒng)一格式后提交給Subito，這樣可以保證數(shù)據(jù)的定期更新和數(shù)據(jù)更新的質(zhì)量。

（5）每年有效服務(wù)時間 服務(wù)時間為周一到周五，節(jié)假日不提供服務(wù)，這是Subito的統(tǒng)一規(guī)定。中方也同樣執(zhí)行這一規(guī)定，按照中國節(jié)假日的時間表調(diào)整有效服務(wù)時間，提供服務(wù)。正常服務(wù)：72小時內(nèi)；加急服務(wù)：24小時內(nèi) （均是指工作日）。

（6）服務(wù)結(jié)算 雙方要簽訂一個服務(wù)協(xié)議，共同遵守服務(wù)協(xié)議中的職責(zé)和義務(wù)。除了上述各項(xiàng)合作內(nèi)容以外，還包括雙方付費(fèi)結(jié)算的時間、次數(shù)和方法。服務(wù)結(jié)算通過Subito管理中心進(jìn)行，用戶的費(fèi)用先付給Subito，由Subito統(tǒng)一給文獻(xiàn)提供方通過銀行進(jìn)行轉(zhuǎn)賬結(jié)算，結(jié)算周期為每年一次。這種中心結(jié)算模式充分發(fā)揮了服務(wù)管理中心的作用，減少了服務(wù)提供館直接對用戶收費(fèi)的麻煩，提高了服務(wù)效率。

（7）服務(wù)后服務(wù) 為了保證服務(wù)質(zhì)量，合作雙方也認(rèn)真考慮了“服務(wù)后服務(wù)”的問題，并且規(guī)定如果因掃描不清晰、缺頁等問題，讀者提出重發(fā)文獻(xiàn)的要求時，服務(wù)提供方有義務(wù)進(jìn)行無償性重發(fā)。

（8）服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)Subito 的服務(wù)收費(fèi)規(guī)則，對于不同的服務(wù)對象，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也是不同的。經(jīng)雙方商定，China Direct的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)也是因用戶類型而異的（請見表2）。

3.2 跨體系合作機(jī)制

中方3家圖書館分別屬于不同的圖書館體系（專業(yè)、高校和公共圖書館），分散在不同地區(qū)。原有的服務(wù)政策、原則是因各自用戶的特點(diǎn)而決定的，這給合作的溝通、合作的具體要求帶來一定難度。但經(jīng)過多方努力，中方在數(shù)據(jù)格式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)時間、合作機(jī)制等方面達(dá)成一致，相互聯(lián)合作為統(tǒng)一的整體與德方合作，形成了新的合作模式。

跨圖書館體系的合作也加深了中方3家圖書館的相互了解，積累了跨地區(qū)和跨體系服務(wù)合作的經(jīng)驗(yàn)，為今后服務(wù)的開展及更廣泛、深入的合作打下良好的基礎(chǔ)。

3.3 合作的意義

中德文獻(xiàn)傳遞合作既是一個國際合作又是一個多系統(tǒng)的國內(nèi)合作項(xiàng)目，是一種新的合作方式。中方3家圖書館以合作者的方式加入Subito，義務(wù)和權(quán)利并存，既有義務(wù)為Subito的用戶提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，也有權(quán)利使用Subito的服務(wù)，而Subito通過與中方的合作不但豐富了自身的中文資源，也拓寬了自身的服務(wù)內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)了中文文獻(xiàn)在國外文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)中的直接檢索和傳遞服務(wù)，解決了非本地和非本國文獻(xiàn)的異地獲取和使用的問題，實(shí)現(xiàn)了跨域的資源共享、信息服務(wù)和合作機(jī)制，是跨域信息服務(wù)的具體實(shí)踐。

4 未來的發(fā)展

項(xiàng)目已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性運(yùn)行階段，服務(wù)效果良好，為了完善服務(wù)合作，筆者認(rèn)為在以下方面還需進(jìn)一步加強(qiáng)。

4.1 加強(qiáng)服務(wù)的宣傳推廣

讓更多的用戶了解China Direct的資源和服務(wù)功能，讓更多的用戶通過這個系統(tǒng)服務(wù)獲得所需文獻(xiàn)，充分發(fā)揮系統(tǒng)的作用，是十分必要的。為此，筆者建議采取多種方式、多途徑、多角度地進(jìn)行宣傳，可以說這也是系統(tǒng)開通后的一項(xiàng)重要的、必不可少的工作。

4.2 改進(jìn)數(shù)據(jù)更新的機(jī)制

目前數(shù)據(jù)更新的方式是批處理模式，效率和時效性相對較差，待系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定一段時間后，筆者希望能夠采用一種實(shí)時更新機(jī)制，這樣將大大提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)為聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)的即時更新提供了可能，這將是項(xiàng)目未來的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

4.3 完善服務(wù)合作機(jī)制建設(shè)

中德文獻(xiàn)傳遞的合作是跨域信息服務(wù)新模式的一種探索，其服務(wù)的內(nèi)容和流程及服務(wù)合作的機(jī)制都是一種嘗試，需要通過實(shí)踐的檢驗(yàn)，需要不斷地改進(jìn)和完善，只要雙方共同努力，精誠合作，China Direct定會成為跨域信息服務(wù)的一個具體實(shí)踐形式而不斷健康、持續(xù)地發(fā)展。注：此文章的英文形式已在《Proceedings of the Sino-German Symposium on Development of Library and Information Services 2009,Held November 9-10, 2009, in Kunming(China)》上發(fā)表。該會議文集由德方出版。

[1]賈 蘋,皮介鄭,袁曉鵬,等. 國外圖書文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)傳遞與館際互借服務(wù)[J].中國信息導(dǎo)報,2007(12): 14-16,24.

[2]德國Subito文獻(xiàn)提供服務(wù)系統(tǒng)[EB/OL].[2010-05-06].http://www.subito-doc.de/.

[3]中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館[EB/OL].[2010-05-06].http://www.las.ac.cn.

[4]北京大學(xué)圖書館[EB/OL].[2010-05-06].http://www.lib.pku.edu.cn/portal/index.jsp.

[5]上海圖書館[EB/OL].[2010-05-06].http://www.library.sh.cn/.

賈 蘋 中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館文獻(xiàn)服務(wù)部主任，研究館員，已發(fā)表論文18篇。

劉素清 北京大學(xué)圖書館信息咨詢部主任，研究館員，已發(fā)表論文20余篇，專著1部。

陳順忠 上海圖書館文獻(xiàn)提供中心副主任，副研究館員，已發(fā)表論文10篇。

夏 磊 上海圖書館文獻(xiàn)提供中心文獻(xiàn)服務(wù)部主任，館員，已發(fā)表論文10篇。