為4--字段功能正名

鄧福泉（遼寧石油化工大學(xué)圖書(shū)館 遼寧 撫順 113001）

連接款目4--字段是為了連接與在編記錄有關(guān)的其它書(shū)目記錄而專(zhuān)門(mén)設(shè)置的，它能使機(jī)讀目錄中的相關(guān)書(shū)目記錄形成網(wǎng)絡(luò)鏈接，為讀者識(shí)別、檢索和利用文獻(xiàn)提供更多的信息支持。毫無(wú)疑問(wèn)，4--字段是CNMARC（China MAchine-Readable Cataloging， 中國(guó)機(jī)讀目錄）格式中的精華部分，因?yàn)橥ㄟ^(guò)記錄連接可以清晰地揭示出相關(guān)書(shū)目記錄之間的具體關(guān)系；與此同時(shí)，它又是編目人員認(rèn)識(shí)與使用的難點(diǎn)部分，因?yàn)楫?dāng)前書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)中存在的許多錯(cuò)誤都與4--字段有關(guān)。為此，有必要對(duì)4--字段的功能進(jìn)行徹底剖析，以求恢復(fù)其本來(lái)面目。

1 4--字段用于實(shí)現(xiàn)記錄之間的連接，而不是實(shí)現(xiàn)記錄與文獻(xiàn)實(shí)體的連接。

文獻(xiàn)[1] 在談到有關(guān)記錄連接的問(wèn)題時(shí)說(shuō)，“在實(shí)際工作中，可能需要產(chǎn)生一個(gè)書(shū)目款目對(duì)另一個(gè)書(shū)目款目的連接。例如，一個(gè)描述譯作的記錄對(duì)描述原作的記錄產(chǎn)生的連接，或當(dāng)連續(xù)出版物改名時(shí)，其不同題名的相關(guān)記錄之間產(chǎn)生的連接。格式提供了這方面的連接技術(shù)。4--塊的字段就是為這種連接設(shè)定的?！盵1] 9文獻(xiàn)[2] 在關(guān)于連接款目塊的論述中說(shuō)，“本塊各字段是為了連接與該記錄有關(guān)的其它記錄而設(shè)置的?！盵2] 75由此可見(jiàn)，4--字段是用來(lái)實(shí)現(xiàn)不同書(shū)目記錄之間的連接的。然而，文獻(xiàn)[1] 在關(guān)于連接款目塊的論述中又說(shuō)，“記錄中的每個(gè)連接款目字段所包含的數(shù)據(jù)字段，均嵌入被連實(shí)體的字段號(hào)、指示符和子字段代碼，以標(biāo)識(shí)被連實(shí)體。此類(lèi)字段必須嵌有足夠的數(shù)據(jù)，以標(biāo)識(shí)被連實(shí)體的記錄或?qū)嶓w本身（如無(wú)記錄）?！盵1] 291接著又說(shuō)，“如果連接的指向文獻(xiàn)沒(méi)有記錄，本字段的數(shù)據(jù)也可采取假定對(duì)連接文獻(xiàn)進(jìn)行編目的作法產(chǎn)生之?！盵1] 297由此又很容易讓人覺(jué)得，連接字段還可以用來(lái)實(shí)現(xiàn)書(shū)目記錄與文獻(xiàn)實(shí)體之間的連接。前面說(shuō)連接字段“就是”為連接不同記錄而設(shè)定的，后面卻又說(shuō)連接字段也可在記錄與文獻(xiàn)實(shí)體之間進(jìn)行連接。這種前后矛盾的說(shuō)法實(shí)在讓編目人員無(wú)法理解，這也是導(dǎo)致涉及4--字段的編目數(shù)據(jù)混亂的最主要原因。

那么，4--字段到底是用來(lái)實(shí)現(xiàn)不同書(shū)目記錄之間的連接，還是用來(lái)實(shí)現(xiàn)書(shū)目記錄與文獻(xiàn)實(shí)體之間的連接呢？按照筆者的理解自然應(yīng)該是前者，因?yàn)閮煞N權(quán)威文獻(xiàn)在前面已經(jīng)對(duì)此說(shuō)得非常清楚。事實(shí)上，書(shū)目記錄與文獻(xiàn)實(shí)體也根本不可能實(shí)現(xiàn)真正意義上的連接，因?yàn)樗鼈儾皇峭活?lèi)事物，一個(gè)是用來(lái)描述文獻(xiàn)實(shí)體的機(jī)讀數(shù)據(jù)，一個(gè)是獨(dú)立于書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)之外而客觀存在的文獻(xiàn)實(shí)體。那么對(duì)文獻(xiàn)[1] 后面的描述又該如何解釋呢？筆者認(rèn)為，這里的“連接”是指在沒(méi)有被連記錄的情況下，也可以在書(shū)目記錄中使用連接字段編目，但其真正目的并不是用來(lái)實(shí)現(xiàn)書(shū)目記錄與文獻(xiàn)實(shí)體的“連接”，而是用來(lái)“描述”本數(shù)據(jù)庫(kù)雖然沒(méi)有書(shū)目記錄（即本館未收藏）但事實(shí)上已客觀存在的文獻(xiàn)實(shí)體。在這里使用連接字段的真正作用是對(duì)客觀存在的文獻(xiàn)實(shí)體進(jìn)行附注說(shuō)明，以便為讀者識(shí)別、檢索和利用文獻(xiàn)提供幫助，這也正是連接字段所具有的另一個(gè)功能——作附注。例如，“454譯自”是用于實(shí)現(xiàn)在編文獻(xiàn)（譯著）記錄與其原著記錄連接的字段，如果書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)中已存在原著記錄，自然就實(shí)現(xiàn)了“譯著”與“原著”兩條書(shū)目記錄的連接；如果現(xiàn)在沒(méi)有，將來(lái)也可能因?yàn)楸攫^購(gòu)進(jìn)了原著的文獻(xiàn)而增加這條記錄，從而在將來(lái)實(shí)現(xiàn)譯著記錄與原著記錄之間的連接；即使書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)中永遠(yuǎn)都不會(huì)存在原著的書(shū)目記錄，我們還可以利用該字段生成“譯自：……”之原文書(shū)名附注。但對(duì)于某些不需要在文獻(xiàn)實(shí)體的記錄中進(jìn)行附注說(shuō)明的文獻(xiàn)（如合訂圖書(shū)、叢書(shū)等），則必須保證所使用的4--字段能夠?qū)崿F(xiàn)不同書(shū)目記錄之間的連接，否則將導(dǎo)致連接字段使用錯(cuò)誤或使用無(wú)效。下面通過(guò)文獻(xiàn)[3] 的一個(gè)典型錯(cuò)例（省略例中與本文無(wú)關(guān)的字段數(shù)據(jù)）加以說(shuō)明[3] 46-47。

200 1#$a麥田里的守望者$f(美)杰羅姆·大衛(wèi)·塞林格著$g施咸蓉譯$c茶花女$f(法)小仲馬著$g雪晴譯

423 #0$12001#$a茶花女$1701#1$a小仲馬$4著$1702#0$a雪晴$4譯

本例連接字段使用錯(cuò)誤說(shuō)明：①在文獻(xiàn)實(shí)體記錄中使用423字段是無(wú)法起到記錄連接作用的，因?yàn)樵谥挥幸粭l記錄的情況下，根本談不上記錄“之間”的連接。②本例的423字段也不需要作附注說(shuō)明，因?yàn)?00字段已經(jīng)將該書(shū)的所有題名信息全部錄入。③本例無(wú)法用“茶花女”從題名途徑進(jìn)行檢索，因?yàn)?23字段本身不具有自動(dòng)生成題名檢索點(diǎn)的能力。因此，若想使423字段真正發(fā)揮應(yīng)有的作用，則必須為《茶花女》另外編制一條不含文獻(xiàn)實(shí)體的記錄，并在該記錄中用423字段連接文獻(xiàn)實(shí)體記錄，同時(shí)去掉文獻(xiàn)實(shí)體記錄中的423字段。例：

200 1#$a茶花女$f(法)小仲馬著$g雪晴譯

423 #1$12001#$a麥田里的守望者$1701#1$a塞林格$4著

說(shuō)明：經(jīng)此修改后，不僅可以實(shí)現(xiàn)兩條記錄之間的連接，而且還可以在此記錄中生成“合訂：麥田里的守望者”之附注。另外因本記錄的200字段能自動(dòng)生成題名檢索點(diǎn)，所以讀者可以用“茶花女”進(jìn)行題名檢索，并通過(guò)記錄連接找到文獻(xiàn)實(shí)體記錄。

叢書(shū)編目也一樣，因其225字段已經(jīng)對(duì)叢書(shū)事項(xiàng)進(jìn)行了充分揭示，所以無(wú)需再用連接字段作附注。如果此時(shí)只在文獻(xiàn)實(shí)體記錄（單冊(cè)書(shū)記錄）中使用410或461與462字段，而不編制不含文獻(xiàn)實(shí)體的記錄（叢書(shū)綜合記錄），則屬于無(wú)效使用。因?yàn)樗葻o(wú)法實(shí)現(xiàn)記錄之間的連接（不存在需要向上連接的被連記錄），也不需要生成附注，所以只會(huì)白白浪費(fèi)編目員的精力與書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)的空間。

2 4--字段只提供檢索點(diǎn)形式，但不能生成檢索點(diǎn)。

文獻(xiàn)[4] 說(shuō)，“連接款目字段在起到連接作用的同時(shí)也有著檢索字段的功能，在實(shí)現(xiàn)檢索功能中絲毫不遜于0--字段、5--字段和7--字段的檢索作用，而且把與之相關(guān)聯(lián)的幾個(gè)數(shù)據(jù)都提供給用戶(hù)，極大方便了用戶(hù)的使用。它通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)字段$1的重復(fù)使用，連接1--、5--、7--字段，具有強(qiáng)大的檢索作用。”[4]文獻(xiàn)[5] 也說(shuō)，“4--字段主要用于款目連接，但也可以用于題名檢索?！盵5]像這兩篇文章的作者這樣將所有4--字段都說(shuō)成具有檢索功能的文獻(xiàn)并不多見(jiàn)，也不知道作者是憑空想象的，還是經(jīng)過(guò)參考、研究、綜合已有文獻(xiàn)后得出的結(jié)論。上述觀點(diǎn)主要出現(xiàn)在較早期的文獻(xiàn)當(dāng)中，而在近期發(fā)表的涉及4--字段功能的文獻(xiàn)中并沒(méi)有出現(xiàn)與之相似甚至完全相同的觀點(diǎn)。不過(guò)，在談及叢書(shū)編目所使用的連接字段410或461與462時(shí)，仍有相當(dāng)多的作者認(rèn)為，這幾個(gè)字段在起到連接作用的同時(shí)也具有生成檢索點(diǎn)的作用。如文獻(xiàn)[6] 認(rèn)為，“4--字段雖然定義為‘連接字段’，它同時(shí)也是叢書(shū)的檢索點(diǎn)。如果編目機(jī)構(gòu)不作相關(guān)層次記錄間的連接，4--字段只起到檢索的作用，而對(duì)于重名的叢書(shū)，單純檢索并不能保證查準(zhǔn)率?！盵6]與此持相同觀點(diǎn)的文獻(xiàn)還有很多，這里不再一一列舉。

之所以有很多人認(rèn)為410或461與462字段能生成叢書(shū)題名檢索點(diǎn)，主要是因?yàn)槲墨I(xiàn)[1] 在關(guān)于225字段指示符1的取值說(shuō)明中有“叢編題名的檢索點(diǎn)形式應(yīng)記入款目連接塊的410字段。該指示符表示本字段的叢編題名是否與410字段中記錄的檢索點(diǎn)形式相同?！盵1] 221如果說(shuō)本句話中還因?yàn)樵凇皺z索點(diǎn)”之后有“形式”二字而不至于讓讀者產(chǎn)生誤解的話，那么其在之后舉例說(shuō)明中的不嚴(yán)謹(jǐn)論述則直接起到了誤導(dǎo)讀者的作用。因?yàn)樵诖颂幷f(shuō)明中的“為從本字段生成一個(gè)檢索點(diǎn)，可能有必要找到001字段中涉及的記錄”[1] 298已明確告知讀者“本字段”（例中為461字段）可以生成叢書(shū)題名檢索點(diǎn)。雖然說(shuō)明中緊接著的另一段文字“本字段指向的記錄生成的檢索點(diǎn)將顯示如下：歐洲各國(guó) 第2卷”，進(jìn)一步指明了叢書(shū)題名檢索點(diǎn)是由“本字段指向的記錄”生成的，即是由叢書(shū)的綜合記錄生成的，但如果讀者不仔細(xì)研讀，仍可能誤認(rèn)為叢書(shū)名檢索點(diǎn)是由461字段直接生成的。

目前，之所以有很多人認(rèn)為“410或461與462字段能生成檢索點(diǎn)”的觀點(diǎn)是正確的，是因?yàn)樗麄冊(cè)趯?shí)際編目過(guò)程中確實(shí)能用這幾個(gè)字段生成叢書(shū)名檢索點(diǎn)。例如，作為全國(guó)用戶(hù)最多的匯文文獻(xiàn)信息服務(wù)系統(tǒng)，在其最初的編目模塊中對(duì)連接字段并沒(méi)有賦予生成檢索點(diǎn)的功能，但應(yīng)部分客戶(hù)的要求，現(xiàn)在已在其Libsys4.0版增添了這一功能。不僅如此，它還同時(shí)賦予225段生成叢書(shū)題名檢索點(diǎn)的功能。在這種情況下，即使編目員不編制叢書(shū)的綜合記錄，只要在單冊(cè)書(shū)記錄里使用了410或461與462字段，就能用叢書(shū)題名檢索到該叢書(shū)的相關(guān)記錄。事實(shí)上，以目前Libsys4.0版的功能，即使不作連接字段也能用225字段的叢書(shū)題名檢索到該叢書(shū)的相關(guān)記錄。假如這些作者只是基于這樣的編目實(shí)踐就認(rèn)為410或461與462字段具有生成檢索點(diǎn)的功能，那么我們基于編目實(shí)踐同樣可以得出“225字段也具有生成檢索點(diǎn)”的功能。如果我們對(duì)叢書(shū)文獻(xiàn)著錄時(shí)不編制叢書(shū)的綜合記錄，而是完全出于從叢書(shū)題名實(shí)施檢索的目的，那么我們何必非要作本來(lái)就沒(méi)有被連記錄的連接字段呢？我們用225字段不也同樣可以達(dá)到從叢書(shū)題名（盡管此時(shí)不是叢書(shū)的規(guī)范題名）進(jìn)行檢索的目的嗎？不作連接字段豈不是更省事，而且還可以節(jié)省書(shū)目數(shù)據(jù)的空間？事實(shí)上，在整個(gè)CNMARC格式中能生成題名檢索點(diǎn)的地方只有兩處：200字段和5--字段，而連接字段根本就不具有生成題名檢索點(diǎn)的功能。CNMARC對(duì)所有4--字段賦予的功能是完全一樣的，它并沒(méi)有單獨(dú)為410或461與462字段賦予比其它4--字段更多的功能。至于410字段提供的叢書(shū)題名“檢索點(diǎn)形式”，其實(shí)正是叢書(shū)綜合記錄中200字段的叢書(shū)題名“檢索點(diǎn)形式”，二者是完全一致的。在此也許有人會(huì)提出這樣的疑問(wèn)，既然410或461與462字段不能生成叢書(shū)題名檢索點(diǎn)，那我們?yōu)槭裁催€能用叢書(shū)題名（或子叢書(shū)題名）進(jìn)行檢索呢？其檢索點(diǎn)究竟是在哪里生成的呢？其實(shí)道理很簡(jiǎn)單，叢書(shū)題名檢索點(diǎn)就是在叢書(shū)綜合記錄的200字段里生成的（如果有子叢書(shū)，其子叢書(shū)題名檢索點(diǎn)也是由子叢書(shū)綜合記錄的200字段生成的）。假如不存在編目軟件開(kāi)發(fā)商肆意篡改這幾個(gè)連接字段功能的話，如果我們不編制叢書(shū)的綜合記錄（包括子叢書(shū)綜合記錄），是根本無(wú)法用叢書(shū)題名（包括子叢書(shū)題名）檢索到相關(guān)書(shū)目記錄的。我們還必須看到的是，在編目軟件開(kāi)發(fā)商肆意篡改了410、461、462與225字段的功能后，已直接導(dǎo)致了過(guò)去對(duì)叢書(shū)進(jìn)行多層次著錄的部分圖書(shū)館現(xiàn)在也開(kāi)始改為只編制叢書(shū)的單冊(cè)書(shū)記錄，而不編制叢書(shū)的綜合記錄，使叢書(shū)編目數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化程度大大降低。在這里筆者只能對(duì)編目軟件開(kāi)發(fā)商肆意篡改字段功能的做法表示遺憾，但作為商家堅(jiān)守“客戶(hù)是上帝”的原則又是可以理解的。作為圖書(shū)館的研究人員和工作人員，我們既不能隨便要求編目軟件開(kāi)發(fā)商按照我們的片面認(rèn)識(shí)去修改字段的功能，也不能因?yàn)榫幠肯到y(tǒng)錯(cuò)誤地賦予了某些字段的功能后就想當(dāng)然地認(rèn)為CNMARC格式也規(guī)定這些字段具有這樣的功能。

總之，作為連接款目塊中的4--字段，其功能只有兩個(gè)：一是用于實(shí)現(xiàn)同一數(shù)據(jù)庫(kù)中不同書(shū)目記錄之間的連接（主要功能），但不是實(shí)現(xiàn)書(shū)目記錄與文獻(xiàn)實(shí)體的連接；二是可根據(jù)實(shí)際編目情況決定是否需要作題名附注（次要功能），即使在沒(méi)有被連記錄的情況下也可以使用連接字段對(duì)文獻(xiàn)實(shí)體作出說(shuō)明。而認(rèn)為所有4--字段或部分4--字段具有生成題名檢索點(diǎn)的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。

[1] 潘太明,朱巖頌,宋斐華.中國(guó)機(jī)讀目錄格式使用手冊(cè) [M] .修訂版.北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2001.

[2] 全國(guó)圖書(shū)館聯(lián)合編目中心,國(guó)家圖書(shū)館圖書(shū)采選編目部.中文圖書(shū)機(jī)讀目錄格式使用手冊(cè)[M] .北京:華藝出版社,2000.

[3] 紀(jì)昭民.機(jī)讀目錄文獻(xiàn)著錄圖解[M] .北京:華藝出版社,2001.

[4] 徐月霞,劉 佳.關(guān)于CNMARC連接款目塊著錄若干問(wèn)題的研究[J] .山東圖書(shū)館季刊,2001(2).

[5] 王松林.CNMARC中的分析著錄[J] .當(dāng)代圖書(shū)館,2000(2).

[6] 劉小玲.解析叢書(shū)著錄中的若干問(wèn)題[J] .圖書(shū)館理論與實(shí)踐,2008(2).