試論文獻資源采購合同的若干問題

陳 碧

（廣東海洋大學圖書館，廣東 湛江 524088）

1 文獻資源采購合同的詮釋

1．1 文獻資源采購合同的定義

采購合同又稱購銷合同、銷售合同、買賣合同，是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。合同的內(nèi)容由當事人約定，一般包括當事人的名稱或者姓名和住所、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬；履行期限、地點和方式；違約責任；解決爭議的方法等8項條款。文獻資源采購合同是指圖書館進行文獻資源采購時，就文獻采購服務、結算方式、驗收標準等條款與供應商所簽定的協(xié)議。其中文獻資源包括印刷型圖書、印刷型報刊、網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫、電子圖書等類型。根據(jù)文獻載體的不同，可以將文獻資源采購合同分為圖書采購合同、報刊采購合同、數(shù)據(jù)庫采購合同和電子圖書采購合同4種。

1．2 文獻資源采購的特點

文獻資源因其自身的特殊性，具有與一般商品采購的不同點，有其自身的行業(yè)特點和規(guī)律。

1．2．1 采購品種的多樣性

一個圖書標的采購往往是幾萬個品種，涉及全國上百個出版社，如采購100萬元實洋的中文圖書，一般可采購圖書約4萬冊，以每種復本量為4冊算，采購的品種達1萬種，根據(jù)各館采購重點不同，一般涉及100多個出版社；圖書館所采購的中外文期刊，每種期刊復本一般為1冊，往往一個中型大學圖書館館藏中文期刊達3千多種，范圍遍及全國絕大部分期刊社。幾十種外文原版期刊涉及的出版社遍及世界各地。因此，文獻資源不同于一般貨物的采購，具有采購品種多樣性的特點。

1．2．2 采購的連續(xù)性

連續(xù)性是評價圖書館文獻資源建設質(zhì)量的一個重要指標，無論是印刷型文獻資源還是電子資源，圖書館每年在根據(jù)學校學科專業(yè)設置變化適當增加新品種外，對往年所訂文獻資源尤其是報刊、數(shù)據(jù)庫都會連續(xù)不斷地購買、補充。保證館藏期刊的連續(xù)性，這是文獻資源采購的另一個特點。

1．2．3 供應商資格的特殊性

圖書供應商應具備國家頒發(fā)的出版物經(jīng)營許可證。期刊發(fā)行市場沒放開前，具備中文報刊發(fā)行資格的只有郵政局，屬壟斷行業(yè)。近兩年才出現(xiàn)了如“北京人天書店有限公司”、“北京國圖書刊服務有限責任公司”等一些能全面發(fā)行國內(nèi)期刊的代理商；在外文原版期刊方面，國家對報刊進口權實行嚴格管理，具有外文原版期刊進出口權的僅有“中國圖書進出口（集團）總公司”、“中國教育圖書進出口公司”、“北京中科進出口公司”等幾家。圖書館實行政府采購只能與具備出版物經(jīng)營許可證的代理商合作。

1．2．4 采購物品的虛擬性

隨著圖書館數(shù)字化的發(fā)展，電子資源占文獻資源采購的比例不斷增加，電子期刊數(shù)據(jù)庫、電子圖書、網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫等電子型資源成為館藏資源的重要組成部分，有些數(shù)據(jù)庫通過遠程訪問形式提供服務，圖書館只購買其使用權，一旦停訂，使用權消失，不存在實物的保留。采購物品的虛擬性是文獻資源采購的另一特征。

1．2．5 采購標的物的不明確性

文獻資源采購是圖書館的日?；A性工作，為了保證能夠及時采購到所需要的文獻，圖書館往往是采用分批向供應商下預訂單采購期貨的辦法，現(xiàn)貨的采購量反而較少，這就使得高校圖書館文獻資源采購的標的物往往不明確，給采購合同的簽訂和實施帶來麻煩。

2 文獻資源采購合同的訂立方式

在我國，政府采購的內(nèi)涵規(guī)定以《中華人民共和國政府采購法》為準，其第2條規(guī)定：“本法所稱政府采購，是指各級國家機關、事業(yè)單位和團隊組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為?！闭少徥褂玫馁Y金為國家財政性資金，因而應包括國家機關、事業(yè)單位和團體組織。國內(nèi)大部分圖書館的文獻資源購置費直接由政府全額撥款，應屬于政府采購范疇，政府采購應是圖書館文獻采購的方式?！墩少彿ā芬?guī)定，政府采購有以下幾種方式：公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、詢價，以及國務院政府采購監(jiān)督管理部門認定的其他采購方式。同時明確規(guī)定：公開招標應作為政府采購的主要方式。

2．1 招標采購

招標采購是指采購人事先提出貨物、工程或服務采購的條件和要求，邀請眾多投標人參加投標并按照規(guī)定程序從中選擇交易對象的一種市場交易行為。一般分為公開招標采購、選擇性招標采購（即邀請招標）、兩階段招標采購3種方式。

2.1.1 公開招標采購一般要求招標人在指定或選定的報刊或其他媒體上刊登招標通告，邀請所有潛在的投標人參加投標，對擬采購的貨物、工程或服務作出詳細的說明，使供應商和承包商有共同的依據(jù)來編寫投標文件；招標人事先向供應商或承包商充分透露評價和比較投標文件以及選定中標者的標準（僅以價格來評定，或加上其他的技術性或經(jīng)濟性標準）；在提交文件最后截止日公開開標；嚴格禁止招標人與投標人就投標文件的實質(zhì)內(nèi)容單獨談判。圖書、期刊等文獻資源市場比較成熟宜采用公開招標的方式。圖書采購的特點是圖書出版發(fā)行市場決定了圖書館的采購取向，每個書商都有自己供應圖書的范圍和優(yōu)勢，沒有一個書商能夠提供所有的可供圖書，圖書館只能被動地根據(jù)書商提供的書目選購圖書，不能事先確定明確的標的物，因此，采用公開招標方式確定供應商，只能招其“資格”，即招“資格標”。

2.1.2 選擇性招標采購（即邀請招標）是指只有收到采購機構投標邀請的供應商、承包商或服務提供者才可以參加投標。港臺版圖書和外文原版圖書由于涉及進口審批問題，必須由國家指定的具有圖書進口權的供應商代理。這些代理商本來就很少，而具有免稅指標能夠給圖書館供應港臺版書刊和外文外版書刊的代理商就更少了，僅有“中國圖書進出口（集團）總公司”、“中國科技資料進出口公司”、“中國教育圖書進出口公司”、“中國國際圖書貿(mào)易公司”等幾家。根據(jù)政府采購法的規(guī)定，這種情況可采用邀請招標的方式進行采購。

以上是文獻資源常用的兩種招標方式，兩階段招標采購在文獻資源采購中則很少使用。

2．2 單一來源采購

單一來源采購是指采購實體在適當?shù)臈l件下向單一的供應商、承包商或服務提供者征求建議或報價來采購貨物、工程或服務。由于單一來源采購只同唯一的供應商、承包商或服務提供者簽定合同，沒有引進競爭機制，有可能發(fā)生腐敗問題，因而，應對其規(guī)定嚴格的適用條件。一般而言，這種方式的采用都是出于緊急采購之時效性，或只能從唯一的供應商或承包商取得貨物、工程或服務之客觀性。中外文電子期刊、網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫、電子圖書等電子資源一般采用單一來源采購。

中文數(shù)據(jù)庫由國內(nèi)數(shù)據(jù)庫商開發(fā)，均為獨家代理，宜采用單一來源談判方式采購，有集團采購的應參加集團采購，采購金額小的由圖書館自選談判采購，金額大的可由學校組織監(jiān)督、財務等部門和圖書館共同組成談判小組談判；外文數(shù)據(jù)庫代理情況比較復雜，目前我國高校圖書館采購外文數(shù)據(jù)庫多采用CALIS集團采購形式，屬于指定國內(nèi)代理商獨家代理的數(shù)據(jù)庫，采用單一來源采購方式。未指定國內(nèi)代理商的數(shù)據(jù)庫，可采用邀請招標或競爭性談判方式進行采購。目前國內(nèi)發(fā)行電子圖書的公司還不多，主要有“超星”、“書生”、“方正”等公司，各公司電子圖書內(nèi)容各有特色，格式不完全相同，宜采用單一來源采購方式，由圖書館自行采購。

2．3 競爭性談判

競爭性談判是指采購人或代理機構通過與多家供應商（不少于3家）進行談判，最后從中確定中標供應商。在一些情況下，由于采購對象的性質(zhì)或采購形勢的要求，公開招標方式并不是實現(xiàn)政府采購經(jīng)濟有效目標的最佳方法，必須采用其他采購方式予以補充，其中競爭性談判采購是一種主要方法。政府采購中的談判是指采購人或代理機構和供應商就采購的條件達成一項雙方都滿意的協(xié)議的過程。與公開招標采購方式相比，競爭性談判具有較強的主觀性，評審過程也難以控制，容易導致不公正交易，甚至腐敗，因此，必須對這種采購方式的適用條件加以嚴格限制并對談判過程進行嚴格控制。中外文原版期刊僅有幾家具有圖書進口代理權的供應商，除了可采用邀請招標的方式外，還可采用競爭性談判方式。屬于未指定國內(nèi)代理商獨家代理的數(shù)據(jù)庫的采購，根據(jù)政府采購法規(guī)定，可采用競爭性談判方式進行采購。

目前，公開招標仍是文獻資源采購合同簽定的主要方式，但由于其存在采購周期長、費時多、所需文件繁瑣等不足，加上文獻資源采購的特殊性，單一來源采購、競爭性談判等采購方式所占比重逐漸增大。無論采用何種采購方式，都應根據(jù)各類型文獻資源的特點和實際情況，依照政府采購法進行采購。

3 文獻資源采購合同的履行監(jiān)督

文獻資源采購合同履行涉及到的主要問題是對合同履行的監(jiān)督。根據(jù)相關工作經(jīng)驗，筆者認為可從以下幾個方面入手，加快完善文獻資源采購合同監(jiān)管機制。

3.1 完善合同文件的編制，加強對供應商履約的約束力

為提高文獻資源采購的效率，保證文獻采購質(zhì)量，促進采購活動的公開、公平和公正，合同范本作為招標文件的一個重要組成部分又是定標后文獻資源供應商和圖書館簽訂供貨合同，明確雙方權利和義務的依據(jù)，對招投標活動當事人具有法律約束力。因此，高校圖書招標監(jiān)管組織應組織多年從事圖書招標采購的專業(yè)資深人士、供書商和法律專業(yè)人員，根據(jù)行業(yè)特點，在考慮供應商實際履約能力和保證圖書館正當需求和權益的前提下，訂立一個合同范本，對不同的文獻類型服務提出不同要求。數(shù)據(jù)服務要求主要體現(xiàn)在售后服務方面，如更新速度、技術維護、宣傳推廣等；圖書、期刊、音像制品一般會具體規(guī)定到館率和到館周期，對供應商書源采集等其他信息服務也會有具體要求。

3.2 建立一個專業(yè)、權威的文獻資源采購監(jiān)管組織

加強對文獻資源采購合同的監(jiān)督，確保采購合同的嚴肅性，是采購全過程監(jiān)督的重要環(huán)節(jié)。為此，必須從監(jiān)管組織入手，建立一個專業(yè)、權威的文獻資源采購監(jiān)管組織，負責對文獻資源采購包括招標、合同履行、驗收等全過程進行跟蹤監(jiān)管。高校圖書館文獻資源采購監(jiān)管組織可由學校紀監(jiān)審等部門人員組成，負責對采購單位和供應單位在合同執(zhí)行中的行為進行跟蹤監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正和查處。

3.3 借助網(wǎng)絡平臺，使供應商信息公開化

文獻資源供應商投標行為的不規(guī)范是由于信息在圖書館與供應商之間分布的不對稱造成的，因此要從根本上解決這個問題，只能使雙方信息分布向?qū)ΨQ性發(fā)展，實現(xiàn)信息共享，信息技術的發(fā)展為此提供了解決手段。通過網(wǎng)絡平臺，監(jiān)管組織可以將所有供應商的信息集中錄入，使圖書館可以利用網(wǎng)絡廣泛搜索供應商的信息，打破地域的限制，促進圖書供應商之間的公平競爭。同時，高校圖書招標監(jiān)管組織也可以建立一個高校圖書招標中標后的監(jiān)督管理系統(tǒng)，對轄內(nèi)各高校圖書招標項目中標后的情況（包括中標情況、項目履約情況等）進行逐項跟蹤記錄和監(jiān)督管理，并對高校圖書招投標過程中的違規(guī)行為進行通報，對發(fā)生重大過錯的圖書供應商資質(zhì)年檢時降級或建立“黑名單”，并在網(wǎng)上公布，取消其在規(guī)定期限內(nèi)所有高校圖書招標項目的投標資格。

4 文獻資源采購合同爭議的解決

文獻資源采購合同與其他合同一樣，在履行過程中也會發(fā)生各種爭議。從各國立法實踐來看，解決爭議的普遍做法是根據(jù)采購行為的不同階段將其區(qū)分為不同的性質(zhì)，即行政行為和民事行為兩種。進而，可以將公共采購爭議區(qū)分為“合同授予爭議”與“合同履行爭議”兩種類型。前者是指公共采購合同成立前，從擬定采購規(guī)格、公告、選擇供應商、競標、開標至決標為止的采購過程中所發(fā)生的爭議。在這一階段公共采購機關依據(jù)其行政職能而為各種行為，處于主導地位；后者是指公共采購合同的履行階段及履行完畢后的驗收階段所產(chǎn)生的爭議。在這一階段中公共采購機關與供應商之間是司法上的債權債務關系，如因該債權債務關系不明確或任一方當事人未完全履行合同規(guī)定應盡義務而致生爭議，均應以該合同為判斷雙方當事人之間權利義務關系的依據(jù)。根據(jù)文獻資源采購的不同階段應采取不同的爭議解決機制。

4．1 行政解決程序

因采購行為引起的爭議，主要集中在采購方式選擇和操作階段。由于文獻資源采購方式多樣化以及在招標采購中供應商眾多，如何依照法定程序選擇采購方式，直接涉及供應商的利益。所以，這一階段糾紛的解決主要針對采購機構違反采購程序，損害供應商合法權益的行為，可采取的解決方式有質(zhì)疑、投訴、行政復議和行政訴訟。

4．2 民事解決程序

文獻資源采購合同就其性質(zhì)而言，應屬于行政合同，但由于文獻資源采購合同具有一般民事合同的特征，可以適用《合同法》。所以在合同履行階段，其解決的方式和程序適用《民事訴訟法》。

采購機構基于公共利益而單方變更或解除合同，對供應商造成損害的，應當予以適當補償。同樣，供應商履行合同不符合合同約定，給采購機關或使用單位造成損失的，也應當賠償損失。所以，依法監(jiān)督合同的履行，對履行合同過程中出現(xiàn)的問題要及時進行協(xié)商解決，采取合理的補救措施，避免損失進一步擴大，也可以避免訴訟的發(fā)生。一旦通過協(xié)商難以解決，只有通過仲裁或訴訟途徑解決了。在文獻資源采購合同解決爭議方法部分，應在合同中訂立仲裁條款，仲裁所采取的一裁終局的原則是解決糾紛便捷而有效的途徑，避免了曠日持久的訴訟。

建立科學、有效的監(jiān)督機制，將會使文獻資源采購進一步穩(wěn)健發(fā)展，在采購機構、供應商和圖書館嚴格按照法定程序進行政府采購的前提下，盡可能避免糾紛的產(chǎn)生。但在糾紛產(chǎn)生不可避免的情況下，解決爭議機制是不可或缺的。

5 結束語

實行政府采購是圖書館文獻資源采購的必然發(fā)展趨勢，在實踐工作中要不斷總結經(jīng)驗，依法加強管理，發(fā)揮其采購優(yōu)點，逐步完善采購合同的制定、履行和監(jiān)管機制，促進文獻資源采購的規(guī)范化和制度化。

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