關(guān)于做好科研成果登記工作的思考

劉英鳳,李夢奇

(1,2.中央社會主義學(xué)院, 北京 100081)

關(guān)于做好科研成果登記工作的思考

劉英鳳1,李夢奇2

(1,2.中央社會主義學(xué)院, 北京 100081)

定期進行科研成果登記,能及時反映科研單位的總體科研面貌和個體科研情況,是定量考核和評價科研人員的客觀依據(jù)。但在實際工作中,仍然存在著科研成果認定、認可、認識三方面的問題,不利于科研成果登記工作的順利開展和良性發(fā)展?？茖W(xué)規(guī)范科研成果登記工作,要制定科研成果認定規(guī)范,保證科研成果登記工作的科學(xué)性和公正性;要加強相關(guān)制度建設(shè),激勵并約束科研人員登記成果的積極性和自覺性;要注重溝通交流,增強科研管理工作的主動性和創(chuàng)造性。

科研成果;成果登記;成果認定;問題;措施

關(guān)于“科研成果”的概念、內(nèi)涵和外延,中國社會科學(xué)院科研局的張國春在《社會科學(xué)科研成果的界定和分類》一文中總結(jié)為：社會科學(xué)科研成果是指,對社會發(fā)展或科學(xué)進步中的問題,系統(tǒng)地搜集資料,運用科學(xué)方法,通過創(chuàng)造性智力勞動,產(chǎn)生出的具有學(xué)術(shù)價值和社會價值的知識產(chǎn)品,通常以專著、論文、研究報告、譯著、軟件等形式體現(xiàn)出來[1]。參照部分高校社會科學(xué)科研成果認定及獎勵辦法①參考《中國海洋大學(xué)人文社會科學(xué)科研成果管理條例》第二條,《首都師范大學(xué)科研成果管理辦法》第一章,《吉林大學(xué)人文社會科學(xué)科研成果管理辦法》第二條,《北京市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目科研成果管理辦法》等條例。,本文所探討的科研成果是指在本單位從事社會科學(xué)教學(xué)和研究工作的人員完成或參與完成的學(xué)術(shù)研究成果。結(jié)合科研成果登記工作的實際情況,本文認為,科研成果的具體形式主要分為三大類：一是論文類,包括公開發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、專業(yè)譯文、調(diào)查報告、研究報告、咨詢報告以及向?qū)W術(shù)會議提交的論文等;二是著作類,包括公開出版的學(xué)術(shù)專著、編著、譯著、教材、古籍整理著作、工具書、資料書、學(xué)術(shù)普及讀物以及不宜公開出版的有重大學(xué)術(shù)價值的著作等;三是其他類,包括已經(jīng)出版、發(fā)表、發(fā)行或被采用的書評、綜述、資政建言等學(xué)術(shù)文章或資料匯編、軟件、數(shù)據(jù)庫、圖像資料、音像制品等學(xué)術(shù)資料。

一、科研成果登記工作的意義

科研成果登記工作是科研管理工作的一項重要基礎(chǔ)性工作,是做好科研管理工作的有力抓手,也是反觀科研管理工作成效的有效渠道,因此,做好這項工作意義重大。科研管理部門應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念、與時俱進、開拓創(chuàng)新,提高對科研成果管理和推廣轉(zhuǎn)化工作的認識,把積極調(diào)整科研成果管理和推廣轉(zhuǎn)化工作的內(nèi)涵、進一步開創(chuàng)科研成果管理和推廣轉(zhuǎn)化工作的新局面作為新時期工作的重要任務(wù)。

第一,科研成果登記有利于掌握、評估本單位總體科研和科研人員個體科研的數(shù)量規(guī)模、質(zhì)量水平和特色優(yōu)勢,對于提高科研決策的針對性、科學(xué)性和科研管理工作的質(zhì)量與效率具有促進作用。同時,還有利于發(fā)現(xiàn)科研管理工作中存在的問題和不足,從而有效促進科研管理工作的改善和提高。

第二,科研成果登記能夠給廣大科研人員提供豐富的、有價值的情報信息,避免科研人員低水平的重復(fù)研究,從而形成新穎、獨特的科研成果,為后續(xù)的科研成果申報和課題研究方向的確定工作提供借鑒,進而提高科研工作質(zhì)量,促進科研工作開展。

第三,科研成果登記能夠及時對同一領(lǐng)域中的科研檔案加以調(diào)配和整合,進而轉(zhuǎn)化為新的有競爭力和高含金量的科研成果,有效提高科研水平和研究價值[2]。

二、科研成果登記過程中遇到的問題

通過實踐我們發(fā)現(xiàn),在科研成果登記的具體操作過程中,往往會暴露出來一些值得科研管理工作者去認真思考的問題,其中,最為突出的有成果認定、認識和認可三個方面的問題。只有解決這三個方面問題,才能實現(xiàn)科研成果登記工作的順利開展和良性發(fā)展,才能真正體現(xiàn)科研成果登記工作的重要性和必要性。

(一)成果認定問題

對于科研人員提供的科研成果,科研管理部門一般沒有統(tǒng)一明確的認定準(zhǔn)則和評價標(biāo)準(zhǔn),具體體現(xiàn)在以下幾個方面：一是論文登記入冊的標(biāo)準(zhǔn)不清。對于在什么層次的報刊或媒體上發(fā)表的論文才能納入登記范圍,往往沒有明確的規(guī)定,導(dǎo)致一些科研人員將在一些公司的內(nèi)部刊物上登載的論文甚至在某些網(wǎng)站論壇上上傳的論文也羅列進入成果之內(nèi),從而影響了成果統(tǒng)計的嚴肅性。二是權(quán)威 (核心)期刊的認定存在較大爭議。對于發(fā)表論文的期刊是否是權(quán)威(核心)期刊,也沒有明確的界定,從而導(dǎo)致科研人員填寫該項時無據(jù)可依,僅憑個人主觀意愿填寫,使得科研管理人員在審核時也缺乏有力的憑據(jù)進行修正。三是成果字數(shù)的限定問題。對于成果的字數(shù),尤其是在報紙上發(fā)表的論文是否要有字數(shù)下限的要求等問題,往往也沒有明確規(guī)定。四是科研成果類型的界定問題。關(guān)于書評、序言、學(xué)術(shù)會議綜述以及未公開發(fā)表的學(xué)術(shù)會議交流論文能不能視為科研成果,也沒有明確規(guī)定。五是課題結(jié)項的評判標(biāo)準(zhǔn)?？蒲谐晒怯浭菍σ淹瓿烧n題的統(tǒng)計,關(guān)于是否應(yīng)以結(jié)項證書或證明材料作為判定課題結(jié)項的標(biāo)準(zhǔn),科研管理部門在課題結(jié)項方面應(yīng)如何認定,也沒有明確規(guī)定。六是學(xué)術(shù)會議的認定標(biāo)準(zhǔn),尤其是科研人員以個人名義參加學(xué)術(shù)會議的情況、學(xué)術(shù)會議級別的認定標(biāo)準(zhǔn)也需要統(tǒng)一。

(二)對成果登記的認識問題

盡管大部分科研人員能夠積極配合科研成果登記工作,促進科研成果登記有效開展,但是,還有少數(shù)科研人員不夠重視,登記成果的積極性也不夠高,往往存在不及時登記成果、不按時提交登記材料、不按要求完整填寫有關(guān)信息、不愿意提供原件等現(xiàn)象,給科研成果登記工作帶來一定困難。

(三)成果認可問題

目前,科研管理部門尚缺乏有效的措施引導(dǎo)科研成果登記。尤其是,由于科研成果內(nèi)容和形式的界定、核心期刊的認定標(biāo)準(zhǔn)等沒有一個統(tǒng)一的規(guī)范,因此,統(tǒng)計結(jié)果的權(quán)威性受到質(zhì)疑;由于統(tǒng)計結(jié)果沒有作為職稱評審、定崗、述職考核等方面科研成果審核的依據(jù),科研管理部門和科研人員重復(fù)審核,統(tǒng)計結(jié)果不能得到充分利用,因此,科研成果登記的意義和價值沒有充分體現(xiàn)出來。

三、科學(xué)規(guī)范科研成果登記工作的措施

科研成果登記是一種調(diào)查研究,其目的是及時、全面、準(zhǔn)確地收集科研成果信息,反映本單位科研動態(tài)和特點,發(fā)現(xiàn)、分析和解決科研工作中存在的問題,更好地為科研管理和科研決策服務(wù)。科研成果登記要體現(xiàn)存在的價值,要得到科研人員的認可,關(guān)鍵就在于對所登記科研成果的審核和校對,即科研管理者對科研人員所登記成果的名稱、發(fā)表時間等詳細信息加以審核和校對,隨后納入科研成果體系的過程之中。它貫穿于整個科研成果登記的始終,可謂重中之重,卻也是最困難和最繁瑣的一環(huán)。如果不能保證成果登記的準(zhǔn)確性和真實性,那么,科研人員對成果登記的價值產(chǎn)生質(zhì)疑也就不可避免了。因此,要通過制定相應(yīng)的規(guī)章制度和配套措施,建立健全科研成果登記制度,科學(xué)規(guī)范成果登記工作,促進科研管理模式創(chuàng)新。

(一)制定科研成果認定規(guī)范,保證科研成果登記工作的科學(xué)性和公正性

科研成果登記是一項嚴肅的工作,這就要求登記成果能有一定之規(guī),不能照單全收。而科研成果的類別與形式,一直是科研管理界研究的重要問題。科研成果登記也是一項公正的工作,應(yīng)保證所有科研人員享受公平公正的待遇。科學(xué)合理的成果認定標(biāo)準(zhǔn),是做好成果登記工作的前提,也是成果登記工作中最為突出的問題。因此,建立健全科學(xué)合理的成果登記標(biāo)準(zhǔn)體系,有必要借鑒有關(guān)單位經(jīng)驗,結(jié)合本單位實際,制定《科研成果認定規(guī)范》和《核心 (權(quán)威)期刊目錄》,以便做到有章可循。

第一,制定《科研成果認定規(guī)范》。為保證成果認定的公平性,應(yīng)健全對每類成果的認定準(zhǔn)則。一是論文類成果的認定。凡在學(xué)術(shù)刊物上公開發(fā)表的(或在報紙上發(fā)表的,具有理論性、學(xué)術(shù)性并且在2000字以上)的文章,可作為論文類成果申報。國內(nèi)知名高校和科研院所實行的基本都是層級賦分加權(quán)制度,將發(fā)表的論文評為三個等級,即被權(quán)威機構(gòu)檢索的學(xué)術(shù)論文和會議論文、被國內(nèi)核心期刊刊登的論文和公開發(fā)表的論文三類,分別賦予高級、中級、低級三級權(quán)重,年終考核時將發(fā)表論文的總分值計入科研工作量,作為評價科研人員科研水平的標(biāo)準(zhǔn)之一。二是課題結(jié)項的認定?？蒲泄芾聿块T應(yīng)將成果登記作為課題最終結(jié)題的必要環(huán)節(jié),因為不僅科研成果的登記需要課題結(jié)項材料,其他的成果審核也都會涉及課題完成情況這一內(nèi)容。制定相關(guān)政策,促使課題完成后進行成果登記,就可以避免登記信息的滯后,及時反映科研投入的效用,使統(tǒng)計分析結(jié)果能全面反映本單位整體科研成果情況和為科研管理及領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的信息支撐。三是科研人員參加學(xué)術(shù)會議的認定。以該會議被“中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫”或“中國學(xué)術(shù)會議在線”等檢索機構(gòu)收錄為準(zhǔn),既增加了審校收錄會議的可操作性,又反映了本單位科研人員參與學(xué)術(shù)交流情況的層次性和影響力。四是特殊成果的認定,如境外、國外發(fā)表的成果,用外文發(fā)表的成果,網(wǎng)絡(luò)發(fā)表或轉(zhuǎn)載的成果等等,往往很難按照國內(nèi)通行做法予以認定評價,需要具體情況具體對待,甚至建立成果認定爭議處理機制。

第二,制定《權(quán)威 (核心)期刊目錄》。關(guān)于核心期刊和報紙的認定,可以依據(jù)北京大學(xué)制定的核心期刊目錄,然后結(jié)合本單位實際情況制定《權(quán)威 (核心)期刊目錄》。其中,不僅包括期刊封面印有“核心”字樣的期刊雜志,還包括雖沒有被冠以“核心”字樣但在專業(yè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域具有權(quán)威性、代表性和影響力的報紙期刊。同時,該“核心期刊標(biāo)準(zhǔn)”應(yīng)是動態(tài)的,隨本單位科研工作的開展而定期調(diào)整和相應(yīng)變化。這樣既能對科研人員的后續(xù)研究有導(dǎo)向作用,又能保證論文評價的合理性和公平性。

(二)加強相關(guān)制度建設(shè),激勵并約束科研人員登記成果的積極性和自覺性

科研成果登記工作往往與眾多科研成果審核工作相互關(guān)聯(lián),但從實際情況來看,科研人員往往較為重視成果審核工作的結(jié)果,容易忽視整個科研成果審核的過程。其實,這個過程才是最為復(fù)雜的,應(yīng)該用系統(tǒng)工程的管理方法去處理,否則,往往事倍功半,達不到預(yù)期效果,還會引發(fā)不必要的矛盾。在沒有統(tǒng)籌計劃和安排的情況下,成果審核中的大部分工作往往是在重復(fù)成果登記時的勞動,如職稱評審工作中公開發(fā)表論文情況、核心期刊的認定、結(jié)項課題的統(tǒng)計、轉(zhuǎn)載情況的認定,還有依照發(fā)表、轉(zhuǎn)載載體和課題層次等對重要科研成果的獎勵標(biāo)準(zhǔn)等工作,都是科研成果登記時的統(tǒng)計內(nèi)容。如果拋開科研成果目錄再對這些內(nèi)容進行核實的話,勢必就會造成人力資源、信息資源和時間資源的浪費,也就弱化了科研成果目錄的效用。如果能制定相關(guān)政策或制度,將這幾項工作納入一個大系統(tǒng)來統(tǒng)一運作,那么,無疑對于這幾項工作的開展都是非常有利的。因此,可在相關(guān)制度中規(guī)定：個人科研成果情況以每年科研成果目錄中的統(tǒng)計為準(zhǔn),科研成果目錄在統(tǒng)計時嚴格執(zhí)行《科研成果認定規(guī)范》。因出版檔期等原因未能納入該年度科研成果目錄的,由教研部領(lǐng)導(dǎo)和科研管理部門領(lǐng)導(dǎo)簽字確認后,可補充登記,認定時按照《科研成果認定規(guī)范》執(zhí)行。這樣一來,既保障了每年的科研成果登記工作可以引起科研人員的足夠重視,又規(guī)范了科研成果的認定工作。

出臺相應(yīng)制度,核心原則是要堅持“一次登記,多次利用”,將科研成果登記與職稱評審、崗位晉級、年度科研獎勵等工作掛鉤?！耙淮蔚怯洝笔侵?將科研人員的科研成果全部納入科研成果目錄;“多次利用”是指,凡是需要科研成果審核的工作都以科研管理部門每年編印的科研成果目錄為準(zhǔn),目錄上登載的視為已審核通過,不需再提供原件或相應(yīng)資料。這樣做既可以避免重復(fù)工作、提高效率,又較為公平公正地反映了科研人員的科研情況,促進“出科研成果—積極登記—按登記內(nèi)容獎勵、晉級”系統(tǒng)性工作的良性循環(huán)。同時,無形中也強化了科研成果目錄的效力,使科研人員真正重視成果登記這項工作,從而有利于科研成果登記這項常規(guī)工作的開展。

科研成果登記不僅僅局限于每年統(tǒng)計科研成果目錄時的集中登記,日常的登記也是其中的一項重要工作。此項工作需要科研人員具有較強的登記意識,特別是“證據(jù)意識”。例如,承擔(dān)課題、參與課題和完成課題,要保存課題立項、結(jié)項證書或相關(guān)證明材料,以證明是否立項、結(jié)項以及本人與成果的關(guān)系;發(fā)表、轉(zhuǎn)載論文要保存原件;參加學(xué)術(shù)會議要保存有關(guān)可以證明自己參加會議程度的材料等。如果在課題研究過程中沒有一種及時保存這些一手材料的意識的話,那么,一旦時過境遷,有些材料可能就會不知所蹤,從而為課題成果登記帶來麻煩。因此,把日常成果登記的有關(guān)要求納入相關(guān)制度,對做好課題管理工作非常必要?？梢栽谙嚓P(guān)制度中規(guī)定：關(guān)于科研成果目錄統(tǒng)計工作,須審核科研成果的原件或與原件同等效力的復(fù)印件;凡不能提供原件的,不能列入當(dāng)年科研成果目錄;凡在課題進展過程中及時提供原件進行登記的成果,在統(tǒng)計年度科研成果目錄時可免于提供原件。這一規(guī)定,可以在一定程度上增強科研人員隨時登記和保存原件的意識。科研成果登記工作關(guān)系到科研人員的切身利益,這無疑就給科研管理者的成果登記工作提出了更高的要求,需要科研管理者有著強烈的責(zé)任心和一絲不茍的敬業(yè)精神,從而不斷提高自身管理水平,以促進科研成果登記管理工作朝著制度化、規(guī)范化的方向發(fā)展。

(三)注重溝通交流,增強科研管理工作的主動性和創(chuàng)造性

科研成果信息主要掌握在科研人員自己手中,如果只靠科研管理者單方面去搜集和整理,是無法做到面面俱到、毫無遺漏的。而且,科研管理者所能掌握的信息也往往是很難審核和校準(zhǔn)的,反映在登記過程中,就會出現(xiàn)登記工作人員對信息掌握不夠全面等現(xiàn)象,從而造成會議信息失真、反映情況不夠全面等情況,如會議的主要參加人員并未登記入冊而列席人員卻登記了該會議等等,進而影響到科研人員的積極性和今后登記工作的順利開展。然而,僅僅依靠制度的剛性約束往往不能很好地解決這些問題,因此,科研管理者需要加強“柔性管理”。

加強“柔性管理”,即是指科研管理者通過與科研人員的溝通交流,積極宣傳科研成果登記的重要性和必要性,認真聽取科研人員在登記成果過程中的問題和想法并為他們答疑解惑;引導(dǎo)他們有意識地按照制度辦事,定期整理自己的科研成果信息;定時提醒他們將成果的相關(guān)資料提供給科研管理者備案,以免日后因整理倉促而造成遺漏;及時幫助他們更好地填寫科研登記的相關(guān)信息,方便日后查閱等等。只有將信息全面地收集上來,才能保證登記工作的真實性和有效性,也才能避免出現(xiàn)漏登、少登的現(xiàn)象,進而全面反映整體科研成果情況,為科研管理及領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的信息支撐。

科研成果登記工作意義重大、任務(wù)艱巨,需要科研人員、科研管理工作者多方面共同努力。以上僅是我們在實踐工作中的一點思考。除此之外,隨著信息技術(shù)的普及,網(wǎng)絡(luò)的影響力越來越大,科研成果登記工作也出現(xiàn)了新的現(xiàn)象、新的問題。例如,傳統(tǒng)的科研成果發(fā)表方式為學(xué)術(shù)期刊、重要報紙公開發(fā)表和內(nèi)部上報,如今,網(wǎng)上發(fā)表的或被網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)載的成果該如何認定等等。所有這些,都需要科研管理工作者予以進一步的思考和探索。

[1]張國春.社會科學(xué)科研成果的界定和分類[J].社會科學(xué)管理與評論 ,2003,(4)：7.

[2]王瓊.淺談科研檔案在我?？蒲谐晒芾碇械淖饔肹J].遵義醫(yī)學(xué)院學(xué)報,2009,(3)：325.

責(zé)任編輯：王 珊

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1002-0519(2010)05-0108-04

2010-04-28

劉英鳳,女,中央社會主義學(xué)院科研處;李夢奇,女,中央社會主義學(xué)院科研處。