農業(yè)生物技術專利信息管理分析

薛愛紅

（中國農業(yè)科學院生物技術研究所，北京 100081）

農業(yè)生物技術專利信息管理分析

薛愛紅

（中國農業(yè)科學院生物技術研究所，北京 100081）

農業(yè)生物技術的最終目標是產業(yè)化，而產業(yè)化的核心和關鍵是擁有自主知識產權的重要功能基因，因此，在農業(yè)生物技術研發(fā)過程中，對專利信息的管理尤為重要。通過對我國農業(yè)生物技術研發(fā)面臨的知識產權風險和我國目前農業(yè)生物技術專利信息的管理現(xiàn)狀分析，提出我國農業(yè)生物技術專利信息管理目標和加強農業(yè)生物技術專利信息資源建設、提高農業(yè)生物技術專利信息管理能力、加強農業(yè)生物技術知識產權專門人才隊伍和服務機構建設等對策建議。

農業(yè)生物技術；專利信息；管理

Abstract:The core and the key of industrialization,as the ultimate goal of agricultrual biotechnology,is to hold the important functions of genes with independent intellectual property.Therefore,patent information management is particularly important in agricultural biotechnology research and development process.This paper analyzes the intellectual property challenges faced by China’s R&D of agricultural biotechnology and China’s current agricultural biotechnology patent information management situation.This paper puts forward to some proposals about the agricultural biotechnology patent information management.

Key words:agricultural biotechnology;patent information;management

生物技術是以現(xiàn)代生命科學理論為基礎，利用生物材料或生物系統(tǒng)，應用工程學原理，并遵循生物學的規(guī)律來設計、構建具有預期性狀的新個體以及新型生物制品的一種綜合性技術體系。以轉基因技術為主導的農業(yè)生物技術為人類解決糧食安全、能源短缺、疾病防治和環(huán)境污染等一系列問題帶來了希望?！秶抑虚L期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》把轉基因生物新品種培育作為16個重大科技專項之一，充分體現(xiàn)了我國政府高度重視生物技術在未來國民經濟發(fā)展中的重要作用。

農業(yè)生物技術的不竭動力和最終目標是產業(yè)化，而產業(yè)化的核心和關鍵是擁有自主知識產權的重要功能基因，一個具有重要商業(yè)價值的基因專利，其轉讓費可高達數(shù)千萬美元。據(jù)統(tǒng)計，全世界每年授予的1萬多項專利技術中，近三分之一出自生物技術。目前全世界3000多個生物技術公司中，能夠在競爭中占據(jù)主導地位的，無一不是掌握了專利技術和專利產品。因此，在農業(yè)生物技術研發(fā)過程中，對專利信息的管理尤為重要。

1 我國農業(yè)生物技術研發(fā)面臨的知識產權風險

我國一直高度重視農業(yè)生物技術的發(fā)展，科研力量和經費不斷增加。近年來農業(yè)生物技術取得了長足的發(fā)展，為我國提高糧食產量、保證糧食安全做出了很大貢獻。隨著知識產權戰(zhàn)略的實施，我國農業(yè)生物技術專利得到了一定的發(fā)展。如，2004年我國有610個農作物新品種通過審定,其中50個以上獲得國家新品種保護權,推廣面積達4906.7萬公頃［1］。但是與其他生物技術申請專利量相比，農業(yè)生物技術和食品生物技術專利申請數(shù)量最低，2003年僅有1660件，雖然到2006年出現(xiàn)明顯上升，達到了2336件，增幅為28.7%［2］，但仍稍顯不足。目前我國農業(yè)生物技術研發(fā)涉及到與農業(yè)、畜牧業(yè)相關的各個方面，如基因組、作物新品種、轉基因植物、微生物工程、生物質能、生物肥料、人畜共患重大疾病防控關鍵技術及產品、動物疫苗、農業(yè)生物信息、功能性食品，以及生物技術產品風險評估、標準等方面。

由于生物技術將成為解決目前全球糧食安全、環(huán)境惡化、能源短缺等問題的有效手段之一，自1996年開始，發(fā)達國家的企業(yè)，特別是跨國公司都看中了轉基因植物的商業(yè)價值，把知識產權戰(zhàn)略作為企業(yè)最重要的發(fā)展戰(zhàn)略之一，并進而操縱市場。目前，我國農業(yè)生物技術研發(fā)在國際競爭中將面臨多重知識產權風險。一是跨國公司依靠其強勢的經濟實力和先進的科技背景，大范圍和大規(guī)模地搶注基因專利，占領研發(fā)空間。二是利用對專利制度的透徹理解，擴大專利保護范圍，從傳統(tǒng)產業(yè)到高科技產業(yè)，糾紛涉及的產業(yè)和部門越來越多。三是倚仗其對專利戰(zhàn)術的熟練運用，一旦發(fā)生專利糾紛，其索要的專利費用和賠償額越來越多，且手段越來越隱蔽，專利往往隱藏在標準和技術壁壘之后發(fā)揮作用，跨國公司通過技術專利化、專利標準化、標準全球化的方式來實現(xiàn)其以標準制勝的專利戰(zhàn)略，以達到通過專利技術標準化來追求知識產權保護的最大利益的目的。四是外國企業(yè)往往結成產業(yè)同盟對我國整個行業(yè)或主導企業(yè)提起專利訴訟，使我國企業(yè)處于非常被動的地位。我國因缺少擁有自主知識產權的核心技術，面臨產業(yè)技術空心化的危險，對我國農業(yè)產業(yè)發(fā)展造成的影響也將越來越大。

2 我國農業(yè)生物技術專利信息的管理現(xiàn)狀

經過多年的探索和實踐，我國在充分利用知識產權信息、加快專利信息的傳播與應用、專利信息檢索與咨詢服務系統(tǒng)、專利及相關數(shù)據(jù)庫建設、引導科技人員運用專利信息、提高專利技術創(chuàng)新起點和市場競爭、促進專利技術產業(yè)化等方面作了大量的工作。同時，涌現(xiàn)了一批專門從事知識產權信息服務的機構，知識產權行政機構附屬的知識產權信息服務中心日益走向商業(yè)化。

20多年來，我國從政府部門到研發(fā)單位，農業(yè)生物技術知識產權的保護意識不斷增強，利用農業(yè)生物技術專利信息的能力在不斷提高；在知識產權制度建設和實施過程中，我國農業(yè)生物技術知識產權信息的利用、服務和公共信息服務平臺建設取得了一定進展，建設了一些重要的知識產權信息網。從這些網站看，農業(yè)生物技術專利信息主要涵蓋了該領域的現(xiàn)有重要技術以及未來研發(fā)的重點方向，如轉基因植物、分子標記、植物新品種、生物飼料、獸藥、疫苗，以及生物農藥等技術領域，基本與目前我國農業(yè)生物技術研發(fā)的領域相適應。

相比其他產業(yè)，農業(yè)生物技術專利信息服務機構仍較少，同時，由于知識產權信息資源建設條塊分割，重復建設，沒有形成有效的集成和共享機制；能夠提供農業(yè)生物技術知識產權戰(zhàn)略分析和指導信息利用的服務隊伍也顯不足；現(xiàn)有的知識產權數(shù)據(jù)庫建設和服務也不能滿足創(chuàng)新活動的需要，由于缺乏對數(shù)據(jù)的整合和深加工，對有關專利數(shù)據(jù)進行有效的開發(fā)和利用不夠，科研和管理人員比較缺乏獲取知識產權信息的權威、高效、便捷的手段。

3 農業(yè)生物技術專利信息管理目標

據(jù)世界知識產權組織統(tǒng)計，全世界一年的發(fā)明創(chuàng)造有95%左右可以在專利文獻中找到［3］，相反，在專利文獻中公布的技術方案以后又在其他科技信息源中發(fā)表的只占5.77%。由此可見，專利文獻是最能及時反映當今技術發(fā)展的信息渠道。通過對農業(yè)生物技術專利信息管理，可滿足如下幾方面需求。

3.1 有效開展知識產權戰(zhàn)略分析

知識產權戰(zhàn)略研究對政府、研發(fā)單位和企業(yè)等相關部門了解市場競爭狀況，制定正確的技術研發(fā)、產業(yè)發(fā)展和投資戰(zhàn)略，避免盲目決策，具有重要意義。通過對國內外農業(yè)生物技術專利信息進行管理分析，了解農業(yè)生物技術的專利分布和保護態(tài)勢，主要國家和地區(qū)同領域的關鍵技術及其專利保護范圍，對我國農業(yè)生物技術研發(fā)的影響，從而了解到自己可能遇到的知識產權壁壘以及尚存的發(fā)展空間，選擇恰當?shù)陌l(fā)展路線，規(guī)避對手的制約，爭取主動。發(fā)達國家在專利戰(zhàn)略分析、專家咨詢系統(tǒng)和專利定題等高端專利信息服務方面極為活躍，這些組合式的高端服務為政府機構、科研機構提供了專利戰(zhàn)略上的指導，極大地促進了行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展壯大。

3.2 實現(xiàn)知識產權風險預警

隨著對外貿易競爭力的不斷增強，我國正成為世界各主要國家實施貿易保護主義的重點對象。因此，進行農業(yè)生物技術知識產權預警機制研究，將有助于提前準備應對方案，幫助政府和研發(fā)單位及時準確地掌握知識產權競爭態(tài)勢，提前準備應對即將來臨的競爭威脅。在對農業(yè)生物技術專利申請與授權、保護范圍與期限以及地域、本技術領域核心技術專利現(xiàn)狀、主要權利人分布等統(tǒng)計與分析，將在準確把握當事各方的基本情況和知識產權國際規(guī)則以及主要貿易伙伴國法律政策變化等有關信息的基礎上，及時發(fā)現(xiàn)是否有受人專利重大制約無法實現(xiàn)項目目標的情況，密切跟蹤相關技術領域的專利及技術標準發(fā)展動態(tài)，對研究策略和知識產權保護措施及時進行相應調整，對可能產生專利糾紛的當事主體、可能產生的危害及其程度等，向有關政府、行業(yè)組織、研發(fā)單位等發(fā)出預警。在預警過程中，不管是日常的動態(tài)監(jiān)測，還是對可疑信號進行詳細分析，都必須建立在對農業(yè)生物技術專利信息的管理基礎上。

3.3 科學決策技術創(chuàng)新

最新的專利信息一般體現(xiàn)了新興技術引領技術創(chuàng)新的動向，對國內外專利進行統(tǒng)計分析，對政府而言，可以明確技術競爭態(tài)勢，為國家確定優(yōu)勢技術領域、科研資金投向，技術進出口方針提供制定政策的重要依據(jù)。同時，農業(yè)生物技術專利信息資源也是農業(yè)生物技術創(chuàng)新的重要依據(jù)。利用專利信息資源，可以降低科技創(chuàng)新成本，加速技術創(chuàng)新進程，提高研究起點，確定正確的研究方向，這對我國這樣一個科技資源緊缺的發(fā)展中國家來說尤為重要。

3.4 促進科技資源高效利用

世界上許多大公司、大企業(yè)在新技術、新產品的研究開發(fā)全過程中，都毫無例外地都注意充分利用專利文獻。我國農業(yè)生物技術研發(fā)人員在科研課題立項前與開發(fā)過程中，通過對專利信息進行及時有效檢索，了解本領域的發(fā)展前沿，對專利狀況進行必要的分析和評估，就可以掌握全世界農業(yè)生物技術的研究進展和趨勢，做到知己知彼，突破國外專利封鎖，促進和完善創(chuàng)新構思，科學地制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，在最新最高的起點上選準和確定科研課題，提高科技創(chuàng)新起點和層次，選擇最優(yōu)化的技術開發(fā)與產業(yè)化路線，縮短研究開發(fā)進程，從而避免低水平重復研究和有限科技資源的浪費。

專利信息不僅是最新的技術情報源，還是重要的經濟情報源和技術的法律狀態(tài)信息源。農業(yè)生物技術的終極目標是產業(yè)化，而市場競爭實際上就是知識產權的競爭，通過對農業(yè)生物技術專利信息的分析，了解競爭對手布局，跟蹤行業(yè)技術發(fā)展趨勢，確保所從事的研發(fā)技術不會陷入專利糾紛，在開拓和占領市場中謀求競爭優(yōu)勢的同時，使自身獲得良性發(fā)展。因此，對農業(yè)生物技術專利信息管理也是研發(fā)單位自身健康發(fā)展的重要保證。

4 對農業(yè)生物技術專利信息管理的對策建議

專利信息［4］是指專利文獻向公眾提供的信息，包括：專利文獻所公開的發(fā)明創(chuàng)造信息，即專利技術信息，與之相關的專利權限范圍地域時間權利人有效性等法律信息，專利文獻中反映出的專利申請人或專利權人的經濟利益趨向和市場占有欲等經濟信息，專利文獻中如申請日、授權日等著錄項目信息，以及通過對專利技術信息、法律信息和市場信息等進行檢索、統(tǒng)計、綜合分析、整理而獲得的具有戰(zhàn)略性特征的商業(yè)信息等。專利文獻集技術信息、法律信息和經濟信息于一體，格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標準化，是一種數(shù)量巨大、內容廣博的戰(zhàn)略性信息資源。專利文獻作為技術信息的主要來源，為分析技術變化進程以及衡量某具體產業(yè)或國家的知識總量和競爭地位提供了獨特的參考資料。

4.1 加強農業(yè)生物技術專利信息資源建設

由于專利信息具有很強的分散性，往往很難做到信息收集的全面性和完整性。因此，加強專利信息資源的建設尤顯重要。專利信息資源既包括國家知識產權局專利審查過程中積累的中國專利數(shù)據(jù)，包括著錄事項、摘要、審批過程中的狀態(tài)數(shù)據(jù)、說明書和權利要求書全文等，也包括世界范圍各知識產權局和組織公布的所有專利文獻，即世界主要國家的專利數(shù)據(jù)，包括著錄事項、摘要、法律狀態(tài)數(shù)據(jù)、說明書和權利要求書全文，以及專題數(shù)據(jù)庫等。專利信息資源的收集對象要以源數(shù)據(jù)為主，要確保收集的準確性、完整性和及時性，目前主要通過國際交換、商業(yè)購買以及項目合作等方式進行。要利用現(xiàn)代化高科技手段對原始專利信息進行深層開發(fā)，加強對專利信息的深度加工處理，為用戶提供高品質的專利信息服務。

要加強技術專家、知識產權專家和信息分析專家的合作，針對農業(yè)生物技術科技創(chuàng)新活動的特點和需求，對農業(yè)生物技術專利信息數(shù)據(jù)資源進行整合、加工，使之易于為科技人員所使用，提高專利信息的檢索和分析能力，形成特定的專業(yè)特色。要建設一系列高可用性、高質量、多類型、多層次和專業(yè)化、以專利文獻為代表的農業(yè)生物技術專利信息庫，建立農業(yè)生物技術知識產權信息服務平臺。鼓勵和支持社會力量投資建設面向社會服務的商業(yè)化知識產權信息庫。通過政府公共信息平臺，集成整合資源，形成知識產權基礎信息全面、信息加工與服務水平高、能夠滿足科技創(chuàng)新多層次需求的、專業(yè)化、網絡化、社會化的知識產權信息系統(tǒng)。

4.2 提高農業(yè)生物技術專利信息管理能力

在國家科技計劃管理中，要加強知識產權信息的管理和利用。政府有關部門在進行重大項目決策時，要加強知識產權部門與科技、產業(yè)部門的緊密配合。國家科技計劃的重點領域在指定指南和立項評審過程中，應委托有資質的知識產權信息服務機構進行知識產權檢索和分析。國家科技計劃項目承擔單位要指定專人負責知識產權信息檢索分析工作，及時掌握相關領域知識產權的最新進展。各科技重大專項應設立專門的知識產權信息服務小組，緊密配合研究開發(fā)和產業(yè)化進程，為重大專項實施提供全過程知識產權信息服務，以提高研究開發(fā)工作的起點和水平，避免低水平重復研究，避免落入他人的知識產權陷阱，把對專利信息的檢索分析作為立項評審的一項重要指標，把獲取專利的數(shù)量和質量、專利技術產業(yè)化的規(guī)模與效益作為檢驗研發(fā)成功與否的重要標準之一。

農業(yè)科研單位要把知識產權信息查詢和分析納入科技創(chuàng)新活動的全過程，要重視跟蹤競爭對手的專利申請趨勢、權利保護范圍，科學地制定技術創(chuàng)新路線，避免侵權。專利說明書和權利要求書，是專利文獻研究分析的重要內容。權利要求書是申請人要求保護技術或壟斷技術的文件，專利說明書是用來解釋和支持權利要求書的。在申請立項前，須認真研究相關技術的專利說明書和權利要求書。必要的時候要組織相關領域專家?guī)椭治龊脱芯?，以判斷是否會構成侵權。特別要研究國外在我國申請的相關專利，通過對權利要求書和專利說明書的分析，得出有無實際應用價值的結論?？蒲腥藛T要重視利用專利信息，在提高專利申請數(shù)量的同時，還要注意追求申請質量。

4.3 加強農業(yè)生物技術知識產權專門人才隊伍和服務機構建設

要根據(jù)農業(yè)生物技術研發(fā)特點和需要，依托科研機構、高等院校等科研基地，發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢，采取多層次、多渠道、大規(guī)模的知識產權培訓教育等行之有效的措施，加強農業(yè)生物技術知識產權人才培養(yǎng)和隊伍建設，提高農業(yè)生物技術知識產權人才的管理素質、專業(yè)素質和業(yè)務水平。針對農業(yè)生物技術專利信息服務的特點，在數(shù)據(jù)加工、信息化建設、知識產權戰(zhàn)略分析等領域，培養(yǎng)一批研究能力強、熟悉國際事務、精通和善于運用國際規(guī)則的懂技術、懂法律、懂信息管理的知識產權復合型高級人才。

隨著我國社會主義市場經濟的發(fā)展，隨著知識產權事業(yè)向廣度和深度發(fā)展，加強知識產權中介服務機構的建設勢在必行。要鼓勵社會力量創(chuàng)辦專業(yè)化的知識產權信息服務機構，支持中介機構做大做強，重視對知識產權代理從業(yè)人員的業(yè)務培訓，特別是要抓緊培養(yǎng)一批不僅能熟練掌握國內知識產權法律法規(guī)和相關業(yè)務，而且熟悉國際規(guī)則和主要貿易伙伴國知識產權法律與實務技能的農業(yè)生物技術知識產權代理人和從事知識產權業(yè)務的律師。支持和鼓勵從事農業(yè)生物技術專利信息服務、知識產權戰(zhàn)略研究、知識產權資產評估等各類中介服務機構的發(fā)展。

［1］ 白京宇.我國農業(yè)生物技術發(fā)展趨勢及政策建議［J］.現(xiàn)代化農業(yè)，2006，（10）：17-20.

［2］武卓敏.生物技術國際專利(pct)申請量分析［DB/OL］.生物技術知識權網C.O.M.平臺，www.bioipr.com，2009-09-25.

［3］肖國華，郭婕婷，方曙.挖掘專利信息的潛在價值.科學新聞，http://paper.sciencenet.cn/html/shownews.aspx?cn=1&id=184246,2007-07-11.

［4］ 徐芳.企業(yè)如何掌握和運用專利信息［J］.電子知識產權，2004,（4）.

（責任編輯 遲鳳玲）

Analysis on the Agricultural Biotechnology Patent Information Management

Xue Aihong
（Biotechnology Research Institute,Chinese Academy of Agricultural Science,Beijing 100081，China）

S-01；G306

A

2009-12-28

薛愛紅（1962-），女，江蘇南通人，農業(yè)推廣碩士，副研究員；研究方向：農業(yè)生物技術科研管理。