英國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的測(cè)度體系研究及其啟示

羅 勇，張 旭

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

英國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的測(cè)度體系研究及其啟示

羅 勇，張 旭

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

英國(guó)公布的首份年度創(chuàng)新報(bào)告反映出英國(guó)在建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程中已初步確立了國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)的測(cè)度體系。年度創(chuàng)新報(bào)告的公布可以看成是英國(guó)政府在國(guó)家層面上對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的"創(chuàng)新"。本文通過(guò)對(duì)英國(guó)年度創(chuàng)新報(bào)告的分析，探討了英國(guó)創(chuàng)新測(cè)度體系的形成、內(nèi)容和測(cè)度指標(biāo)的相關(guān)情況并結(jié)合我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程的實(shí)際情況，就開(kāi)展創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)，建立我國(guó)創(chuàng)新測(cè)度體系并開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新普查活動(dòng)提出了相關(guān)建議。

創(chuàng)新戰(zhàn)略；測(cè)度體系；普查；年報(bào)；英國(guó)

英國(guó)是一個(gè)科學(xué)與技術(shù)發(fā)展相當(dāng)不平衡的國(guó)家,它的基礎(chǔ)研究水平很高，但應(yīng)用研究水平較低。

自20世紀(jì)80年代始，為了推動(dòng)將技術(shù)創(chuàng)新成就轉(zhuǎn)化為國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)能力，英國(guó)政府推動(dòng)科技發(fā)展實(shí)行重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。1993年英國(guó)政府發(fā)表名為《實(shí)現(xiàn)我們的潛力——科學(xué)、工程和技術(shù)的戰(zhàn)略》（Realising Our Potential:A Strategy for Science,Engineering and Technology）的白皮書(shū)［1］，討論了英國(guó)國(guó)家創(chuàng)新能力存在的問(wèn)題和所要采取的政策措施，這標(biāo)志著英國(guó)已將推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、科技產(chǎn)業(yè)化作為一項(xiàng)基本國(guó)策。近年來(lái)，英國(guó)政府連續(xù)發(fā)布了一系列旨在加強(qiáng)創(chuàng)新能力的政策文件。例如，2004年公布的“十年科學(xué)與創(chuàng)新投資框架”（Science&Innovation Investment Framework 2004—2014）。這是英國(guó)政府在科學(xué)方面制定的第一個(gè)中長(zhǎng)期規(guī)劃，目標(biāo)是通過(guò)加強(qiáng)政策指引，使英國(guó)成為科學(xué)和創(chuàng)新的發(fā)源地。這表明了英國(guó)政府改變過(guò)去在科技發(fā)展方面僅制定3年左右短期計(jì)劃的一貫做法，從中長(zhǎng)期的角度給科學(xué)和創(chuàng)新以明確的定位和經(jīng)費(fèi)保證，從而確保將科學(xué)和創(chuàng)新活動(dòng)納入政府引導(dǎo)的長(zhǎng)期穩(wěn)定的軌道之中；2008年3月，英國(guó)又以政府白皮書(shū)《創(chuàng)新國(guó)家》（Innovation Nation）的形式公布了國(guó)家的創(chuàng)新戰(zhàn)略，首次提出了要建設(shè)“創(chuàng)新國(guó)家”這一概念。白皮書(shū)確立，建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家的目標(biāo)是使英國(guó)成為世界上最優(yōu)秀的國(guó)家，提供創(chuàng)新的商業(yè)及公共服務(wù)。這份白皮書(shū)可以看成英國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略成形的里程碑。

2008年12月，英國(guó)創(chuàng)新、大學(xué)和技能部公布了首份國(guó)家年度創(chuàng)新報(bào)告 《Annual Innovation Report 2008》。這是全球第一份由政府發(fā)布的、反映國(guó)家創(chuàng)新體系發(fā)展和國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)的政府年報(bào)。年報(bào)的公布是為了呼應(yīng)英國(guó)政府建立創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略白皮書(shū)所要采取的措施。它通過(guò)一系列的創(chuàng)新測(cè)度指標(biāo)，不僅報(bào)告了英國(guó)在建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家方面的進(jìn)展、英國(guó)社會(huì)整體的創(chuàng)新表現(xiàn)，也指出了其中所面臨的挑戰(zhàn)。首相戈登·布朗，創(chuàng)新、大學(xué)和技能?chē)?guó)務(wù)大臣約翰·德納姆以及科學(xué)和創(chuàng)新國(guó)務(wù)部長(zhǎng)德雷爾森勛爵出席了年度創(chuàng)新報(bào)告的發(fā)布會(huì)，顯示出英國(guó)政府對(duì)建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程中對(duì)創(chuàng)新方法和創(chuàng)新測(cè)度的重視。

在公布年度創(chuàng)新報(bào)告的同時(shí)，英國(guó)還發(fā)布了2007年度英國(guó)創(chuàng)新普查報(bào)告 《持續(xù)和改變——2002—2006年英國(guó)的創(chuàng)新》（Persistence and change in UK innovation 2002—2006）。年度創(chuàng)新報(bào)告正是以創(chuàng)新普查報(bào)告的數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)，動(dòng)態(tài)地展現(xiàn)了目前英國(guó)社會(huì)整體的創(chuàng)新表現(xiàn)和政府創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的進(jìn)展。這反映出英國(guó)已初步確立了國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的管理思路和測(cè)度體系，年度創(chuàng)新報(bào)告的公布可以看成是英國(guó)政府在國(guó)家層面上對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的“創(chuàng)新”。本次年報(bào)公布的大量指標(biāo)和數(shù)據(jù)可以看成是英國(guó)建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施的參照基數(shù)。這其中體現(xiàn)出的創(chuàng)新方法非常值得我國(guó)在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中加以關(guān)注。年報(bào)所設(shè)計(jì)的國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)測(cè)度體系以及對(duì)指標(biāo)的解讀也不乏借鑒意義。本文將通過(guò)對(duì)本次年度創(chuàng)新報(bào)告的解讀，并結(jié)合我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的管理、建立我國(guó)創(chuàng)新測(cè)度體系，開(kāi)展創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)進(jìn)行討論。

1 英國(guó)年度創(chuàng)新報(bào)告概況

英國(guó)《2008年度創(chuàng)新報(bào)告》從英國(guó)的科學(xué)研究、知識(shí)交流、企業(yè)創(chuàng)新、國(guó)內(nèi)外資金對(duì)研發(fā)的投入、科學(xué)與創(chuàng)新方面的國(guó)際合作、需求驅(qū)動(dòng)型公共服務(wù)領(lǐng)域創(chuàng)新等多方面對(duì)英國(guó)的創(chuàng)新表現(xiàn)進(jìn)行了數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）從企業(yè)創(chuàng)新、知識(shí)交流、廣義的企業(yè)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）領(lǐng)域人才培養(yǎng)等方面展現(xiàn)了英國(guó)建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施的年度進(jìn)展，同時(shí)也對(duì)白皮書(shū)發(fā)布以后，政府部門(mén)在政策法規(guī)、政府采購(gòu)、繼續(xù)教育等方面采取的措施以及一些重大專項(xiàng)的進(jìn)展進(jìn)行了簡(jiǎn)要評(píng)述。

（2）從英國(guó)創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施情況、英國(guó)設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)和英國(guó)國(guó)家科學(xué)、技術(shù)和藝術(shù)基金會(huì)(NESTA)的活動(dòng)等方面介紹了英國(guó)的科學(xué)研究、知識(shí)交流和企業(yè)創(chuàng)新的表現(xiàn)，在科學(xué)和創(chuàng)新方面的國(guó)內(nèi)投入以及國(guó)際合作，創(chuàng)新技能人才情況等。

（3）年報(bào)用一定篇幅介紹了英國(guó)公共部門(mén)對(duì)創(chuàng)新的推動(dòng)情況。包括：各個(gè)政府部門(mén)發(fā)布的有關(guān)創(chuàng)新引導(dǎo)和創(chuàng)新戰(zhàn)略方面政策指令以及一些創(chuàng)新方面的趨勢(shì)性數(shù)據(jù)，如政府采購(gòu)開(kāi)支、研發(fā)和“小型企業(yè)研究計(jì)劃”的投入。

（4）專門(mén)介紹了英格蘭地區(qū)的創(chuàng)新情況，包括地區(qū)發(fā)展部門(mén)開(kāi)展的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”型活動(dòng)情況。

（5）利用兩個(gè)附錄分別從拉動(dòng)創(chuàng)新、支持企業(yè)創(chuàng)新、建立強(qiáng)大和創(chuàng)新型的科研基礎(chǔ)、國(guó)際創(chuàng)新、創(chuàng)新型人才、公共領(lǐng)域的創(chuàng)新等方面介紹了政府部門(mén)近期取得的進(jìn)展和將要采取的措施，并針對(duì)盛伯理勛爵2007年提交的有關(guān)英國(guó)創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)報(bào)告《高端逐鹿》中的建議，逐條列舉了英國(guó)在這些方面獲得的進(jìn)展以及采取的措施。

2 英國(guó)創(chuàng)新表現(xiàn)的主要指標(biāo)

2008年度創(chuàng)新報(bào)告主要依據(jù)2007年度英國(guó)創(chuàng)新普查的結(jié)果，選擇了一些關(guān)鍵指標(biāo)來(lái)展示英國(guó)的創(chuàng)新表現(xiàn)。值得注意的是，由于2007年的創(chuàng)新普查報(bào)告提供的是2002—2006年期間的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，而年度創(chuàng)新報(bào)告中所采用的對(duì)比數(shù)據(jù)的年份并不完全一致，有些甚至是利用更早一些的創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比。這應(yīng)該是反映了英國(guó)開(kāi)展創(chuàng)新普查活動(dòng)在先，其統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容也在發(fā)生著一定的變化，部分?jǐn)?shù)據(jù)可能缺乏連續(xù)性或未連續(xù)公布，而以年度創(chuàng)新報(bào)告所體現(xiàn)的英國(guó)創(chuàng)新測(cè)度體系也存在發(fā)展的漸進(jìn)性。按照本次年報(bào)的說(shuō)法，這些指標(biāo)將在以后的年度創(chuàng)新報(bào)告中繼續(xù)使用，并還會(huì)陸續(xù)增加其他的測(cè)度指標(biāo)和數(shù)據(jù)。相信隨著年度創(chuàng)新報(bào)告開(kāi)始公布，今后英國(guó)的創(chuàng)新表現(xiàn)測(cè)度體系會(huì)逐漸地完善。以下是此次年度創(chuàng)新報(bào)告所列出的、體現(xiàn)英國(guó)創(chuàng)新表現(xiàn)進(jìn)展的主要指標(biāo)：

（1）英國(guó)創(chuàng)新活躍企業(yè)的比例從2001年的49%上升到2007年的68%。

（2）2006年英國(guó)企業(yè)和政府在R&D方面的實(shí)際投入達(dá)到了232億英鎊，占英國(guó)GDP的1.75%；英國(guó)企業(yè)在R&D方面的支出在G7國(guó)家中排第五位；英國(guó)大型企業(yè)R&D的實(shí)際投入2005—2006年間增長(zhǎng)了5%。

（3）企業(yè)所采取的廣泛的創(chuàng)新措施。分行業(yè)列舉了企業(yè)在內(nèi)部研發(fā)、機(jī)械設(shè)備與軟件采購(gòu)、人員培訓(xùn)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、委托研發(fā)、引進(jìn)知識(shí)、設(shè)計(jì)方面的創(chuàng)新投入經(jīng)費(fèi)比例。

（4）通信產(chǎn)業(yè)、能源、環(huán)境、商業(yè)和制造服務(wù)業(yè)以及生命科學(xué)是英國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的五大領(lǐng)域，但2007年僅有4%的風(fēng)險(xiǎn)投資是投向新創(chuàng)辦企業(yè)以及處于創(chuàng)業(yè)早期階段的企業(yè)。

（5）英國(guó)獲得美國(guó)專利授權(quán)的國(guó)民人均數(shù)在G7國(guó)家中排名第五。

（6）在2003—2007年間，英國(guó)獲得科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)學(xué)科方面學(xué)位的總?cè)藬?shù)增加了36220人，取得博士學(xué)位的人數(shù)增加了2632人。

（7）在英國(guó)社會(huì)中，認(rèn)為對(duì)科學(xué)發(fā)展有很好了解和較好了解的人群比例，從2005年的39%上升到2007年的56%。

3 英國(guó)對(duì)創(chuàng)新表現(xiàn)進(jìn)行測(cè)度的做法及其特點(diǎn)分析

通過(guò)首次公布的年度創(chuàng)新報(bào)告可以看出，英國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新測(cè)度體系已經(jīng)基本成形。英國(guó)作為完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，其測(cè)度國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)的重點(diǎn)放在了創(chuàng)新體系的主體——企業(yè)，這從其年報(bào)主體部分用以分析英國(guó)創(chuàng)新表現(xiàn)的關(guān)鍵指標(biāo)、年報(bào)進(jìn)行的縱向、橫向比較的重點(diǎn)就可以看出。并且，英國(guó)也非常注重各項(xiàng)創(chuàng)新表現(xiàn)數(shù)據(jù)的國(guó)際可比性，不少數(shù)據(jù)不僅與G7國(guó)家的進(jìn)行比較，也有部分?jǐn)?shù)據(jù)是以包括發(fā)達(dá)國(guó)家在內(nèi)的一些發(fā)展中國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。主要有以下方法和特點(diǎn)：

（1）通過(guò)對(duì)15000家企業(yè)樣本的調(diào)查，從企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新性活動(dòng)（包括開(kāi)拓新的服務(wù)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和新工藝）的比例、對(duì)創(chuàng)意性產(chǎn)業(yè)和其他行業(yè)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)相對(duì)重要性的認(rèn)識(shí)比較等方面，測(cè)度企業(yè)的創(chuàng)新活躍度。

（2）通過(guò)R&D投入占GDP比重，包括政府R&D投入占全社會(huì)R&D投入的比例、企業(yè)R&D投入占全社會(huì)R&D投入的比例、英國(guó)的R&D投入來(lái)源以及不同國(guó)家的R&D密集產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)等，與OECD國(guó)家、G7國(guó)家進(jìn)行國(guó)際比較，測(cè)度研發(fā)投入情況。

（3）從不同類型和行業(yè)企業(yè)的各類與創(chuàng)新有關(guān)的投入比例，測(cè)度更廣泛意義上的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。主要包括了內(nèi)部研發(fā)、機(jī)械設(shè)備與軟件采購(gòu)、人員培訓(xùn)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、委托研發(fā)、引進(jìn)知識(shí)、設(shè)計(jì)等，以及不同行業(yè)在企業(yè)戰(zhàn)略、機(jī)構(gòu)調(diào)整、管理技術(shù)和市場(chǎng)策略等措施方面的活動(dòng)。

（4）開(kāi)展不同行業(yè)、不同企業(yè)獲得風(fēng)險(xiǎn)投資數(shù)量的國(guó)際比較，測(cè)度風(fēng)險(xiǎn)投資在創(chuàng)新中的作用。主要提供了英國(guó)不同發(fā)展階段的企業(yè)獲得風(fēng)險(xiǎn)投資的數(shù)量以及技術(shù)性企業(yè)獲得早期風(fēng)險(xiǎn)投資的數(shù)量變化等數(shù)據(jù)。英國(guó)有世界第二大的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，也比較重視風(fēng)險(xiǎn)投資在創(chuàng)新中的作用。但從目前的數(shù)據(jù)看，英國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資在企業(yè)研發(fā)總投入中所占的比例實(shí)際上不高。年報(bào)反映出英國(guó)重視的是風(fēng)險(xiǎn)投資的投向，包括投向的產(chǎn)業(yè)以及不同發(fā)展階段企業(yè)的比例，這多少體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的熱點(diǎn)以及新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)性。

（5）利用每1000名國(guó)民獲得美國(guó)專利授權(quán)量數(shù)據(jù)進(jìn)行國(guó)際比較，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)對(duì)專利、商標(biāo)、版權(quán)等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對(duì)重要性認(rèn)識(shí)的比較，測(cè)度社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況。許多研究指出，專利除了具有保護(hù)專利權(quán)人發(fā)明成果的法律效力外，更被視為衡量一個(gè)國(guó)家、地區(qū)、企業(yè)和組織的技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)［2-3］。許多世界著名研究機(jī)構(gòu)（如：世界經(jīng)濟(jì)論壇、瑞士洛桑學(xué)院、經(jīng)合組織等）和學(xué)者，也都利用專利指標(biāo)作為評(píng)估各國(guó)科技表現(xiàn)的重要項(xiàng)目。因此，英國(guó)利用專利授權(quán)數(shù)作為其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的測(cè)度指標(biāo)也算是遵從國(guó)際通行的做法。與此同時(shí)，英國(guó)也將商標(biāo)、版權(quán)等納入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的統(tǒng)計(jì)范圍。作為歐洲國(guó)家，英國(guó)在測(cè)度本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出時(shí)并沒(méi)有采用英國(guó)專利局或者歐洲專利局的專利授權(quán)數(shù)，而是采用了英國(guó)的美國(guó)專利授權(quán)數(shù)據(jù)。這主要是為了與其他歐洲國(guó)家（包括G7國(guó)家）進(jìn)行“公平”比較。由于英國(guó)使用的是國(guó)民人均數(shù)，其數(shù)據(jù)便于在不同大小國(guó)家之間進(jìn)行比較，這相對(duì)于其他一些相關(guān)研究所使用的、采用專利授權(quán)絕對(duì)數(shù)進(jìn)行國(guó)際比較顯得更合理一些。而后者更適用于規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類似國(guó)家（地區(qū)）之間、或者相同行業(yè)的創(chuàng)新能力的比較。

（6）依據(jù)英國(guó)完成各類學(xué)位、學(xué)歷教育的人數(shù)并進(jìn)行縱向比較，測(cè)度英國(guó)創(chuàng)新相關(guān)人力資源建設(shè)的進(jìn)展情況。英國(guó)目前將與創(chuàng)新相關(guān)的人力資源范圍定義為：獲得A-Cevel證書(shū)以及科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)學(xué)科大學(xué)本科畢業(yè)生和獲得碩、博士學(xué)位，這是英國(guó)新引進(jìn)使用的創(chuàng)新人才定義。在以前的英國(guó)政府官方文件中，科技人才的范圍大都界定為科學(xué)、工程和技術(shù)領(lǐng)域（SET）。此次的年度創(chuàng)新報(bào)告引入了科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）的概念，將接受過(guò)高層次STEM教育的人數(shù)作為與創(chuàng)新相關(guān)的人才指標(biāo)。而STEM的提法此前常見(jiàn)于美國(guó)，是美國(guó)對(duì)科技人才劃分的慣常做法，基本接近于我國(guó)“理工科”的范疇。

（7）通過(guò)公眾對(duì)科學(xué)和科學(xué)發(fā)展的了解程度和感受，測(cè)度科學(xué)發(fā)展與社會(huì)相互關(guān)系的情況。將公眾對(duì)科學(xué)的理解、對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展情況的了解和科學(xué)對(duì)社會(huì)的影響納入國(guó)家創(chuàng)新體系表現(xiàn)的測(cè)度。這體現(xiàn)了英國(guó)對(duì)公眾理解科學(xué)運(yùn)動(dòng)的支持以及鼓勵(lì)就科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與社會(huì)影響開(kāi)展公眾辯論的傳統(tǒng)，也體現(xiàn)了在建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略中以人為本的思想。

當(dāng)然，年度創(chuàng)新報(bào)告還通過(guò)國(guó)家科學(xué)預(yù)算（政府R&D投入）、發(fā)表科技論文數(shù)（科研產(chǎn)出）、技術(shù)戰(zhàn)略委員會(huì)開(kāi)展項(xiàng)目（產(chǎn)學(xué)研合作）、高等教育機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作（知識(shí)交流與企業(yè)創(chuàng)新）等方面的數(shù)據(jù)和案例分析展現(xiàn)了英國(guó)創(chuàng)新的表現(xiàn)和建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家戰(zhàn)略所取得的進(jìn)展。

從以上內(nèi)容可以看出，英國(guó)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)的測(cè)度，主要是建立在創(chuàng)新普查所獲得的事實(shí)和數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，充分注重了數(shù)據(jù)的可獲得性與國(guó)際可比性，利用客觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)反映國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的進(jìn)展，避免采用一些主觀結(jié)論或需要權(quán)重賦值的計(jì)算指數(shù)來(lái)對(duì)創(chuàng)新表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4 討論

通過(guò)此次公布的年度創(chuàng)新報(bào)告可以發(fā)現(xiàn)，英國(guó)在國(guó)家創(chuàng)新的管理方面的一些做法是值得分析和關(guān)注的，同時(shí)也為我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施、開(kāi)展建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家進(jìn)程監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)工作帶來(lái)了有益的借鑒。

（1）英國(guó)是以全國(guó)性創(chuàng)新普查數(shù)據(jù)作為發(fā)布年度創(chuàng)新報(bào)告基礎(chǔ)的。英國(guó)政府和其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展不同角度的創(chuàng)新普查已有10多年的歷史。以前的創(chuàng)新普查大都針對(duì)特定內(nèi)容，如中小企業(yè)的創(chuàng)新、社會(huì)或特定技術(shù)領(lǐng)域。各類普查也設(shè)計(jì)出了多種指標(biāo)對(duì)英國(guó)社會(huì)的各方面進(jìn)行或單項(xiàng)或全面的創(chuàng)新調(diào)查，其中比較全面的是社會(huì)創(chuàng)新普查（CIS）。CIS是依據(jù)歐盟指令在歐盟國(guó)家中開(kāi)展的一項(xiàng)創(chuàng)新領(lǐng)域的普查活動(dòng)，它以前是每4年進(jìn)行一次。從2005年開(kāi)始，這項(xiàng)普查改為每?jī)赡暌淮巍?998年貿(mào)工部就委托英國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局進(jìn)行了英國(guó)的第二次普查 （CIS2），并于1999年發(fā)布了結(jié)果。2001年，貿(mào)工部依據(jù)CIS3普查的結(jié)果首次發(fā)布了 《UK Innovation Survey 2001》的報(bào)告，其后貿(mào)工部還于2006年公布過(guò)《UK Innovation Survey 2005》［4-5］。英國(guó)2007年的創(chuàng)新普查是按照OECD奧斯陸手冊(cè)開(kāi)展的，是英國(guó)迄今為止開(kāi)展的最大規(guī)模和最為復(fù)雜的全國(guó)性創(chuàng)新普查，這已是英國(guó)第五次開(kāi)展此類的創(chuàng)新普查了。普查數(shù)據(jù)包括了2004—2006年間的情況，且覆蓋的范圍較以往的普查更為寬泛，分析更有深度并增加了創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)普查部分［6］。目前的創(chuàng)新普查是由英國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局進(jìn)行的。通過(guò)多次實(shí)踐，政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)在此方面積累了大量操作經(jīng)驗(yàn)，因此其數(shù)據(jù)的來(lái)源和可靠性應(yīng)該有一定的基礎(chǔ)。這種全國(guó)性創(chuàng)新普查活動(dòng)的開(kāi)展，為英國(guó)政府在國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的進(jìn)程管理、政策調(diào)控提供了較好的基礎(chǔ)。

我國(guó)開(kāi)展與科技發(fā)展和創(chuàng)新有關(guān)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作可以說(shuō)還處在一個(gè)相對(duì)初步的階段。許多涉及創(chuàng)新表現(xiàn)的調(diào)查還處在僅對(duì)單項(xiàng)、獨(dú)立領(lǐng)域或地域開(kāi)展相關(guān)調(diào)查，缺乏連續(xù)性或缺乏權(quán)威性等問(wèn)題，僅有一些政府部門(mén)或地方按照行業(yè)、領(lǐng)域或區(qū)域開(kāi)展過(guò)一些與創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)的單項(xiàng)調(diào)查或統(tǒng)計(jì)，許多數(shù)據(jù)項(xiàng)也缺乏進(jìn)行橫向比較的基礎(chǔ)。

目前，能比較全面反映我國(guó)科技發(fā)展進(jìn)展的權(quán)威資料主要有國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和科技部共同編撰的 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》［7］。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局開(kāi)展的“全國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計(jì)”（2007）。

在這之前，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局還公布過(guò)“2006年及歷史主要年份科技主要數(shù)據(jù)”、“科技年度主要數(shù)據(jù)（2005—2006)”、“2006年及歷史主要年份高技術(shù)統(tǒng)計(jì)”、“大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)（2004—2005）”等與創(chuàng)新有關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

在其他方面，還有科技部門(mén)開(kāi)展的“中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)”、“全國(guó)科技進(jìn)步監(jiān)測(cè)”、“中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力研究”、“全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)”、“中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析”、“全國(guó)科普工作統(tǒng)計(jì)分析”以及全國(guó)工商聯(lián)在2006年開(kāi)展的 “中國(guó)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新調(diào)查”［8］等。以上這些調(diào)查或統(tǒng)計(jì)僅著重于創(chuàng)新表現(xiàn)的一個(gè)或多個(gè)側(cè)面開(kāi)展，且存在著統(tǒng)計(jì)口徑不一、部分?jǐn)?shù)據(jù)缺乏連續(xù)性和國(guó)際可比性、調(diào)查范圍尚未涉及到科技（創(chuàng)新）與社會(huì)影響等一系列問(wèn)題。

可以認(rèn)為，我國(guó)尚沒(méi)有開(kāi)展成系統(tǒng)的、規(guī)范的全面測(cè)度社會(huì)創(chuàng)新表現(xiàn)的統(tǒng)計(jì)分析工作。

（2）2009年國(guó)務(wù)院公布的 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》可以看成是中國(guó)政府出臺(tái)了完整的建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略?！兑?guī)劃綱要》在確定我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的目標(biāo)上，提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、全社會(huì)的研發(fā)投入占GDP比重、對(duì)外技術(shù)依存度、本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量以及國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)等科技創(chuàng)新的核心指標(biāo)。

對(duì)照英國(guó)目前的國(guó)家創(chuàng)新表現(xiàn)測(cè)度體系，我國(guó)《規(guī)劃綱要》確定的這5個(gè)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的核心指標(biāo)可以說(shuō)有一定的中國(guó)特色。英國(guó)目前的創(chuàng)新測(cè)度體系中尚沒(méi)有如“科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率”、“對(duì)外技術(shù)依存度”類似指標(biāo)。我們目前的困難是如何合理地確定這兩項(xiàng)指標(biāo)的測(cè)算體系，并且能夠較真實(shí)地反映我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家進(jìn)展，并能夠進(jìn)行國(guó)際比較。既然我們提出的建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)是要通過(guò)國(guó)際對(duì)比才能確認(rèn)的，因此我們似有必要在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家進(jìn)程監(jiān)測(cè)和社會(huì)創(chuàng)新表現(xiàn)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)工作中與國(guó)際普遍做法接軌，拿出具有國(guó)際可比性的數(shù)據(jù)。

因此，建議國(guó)家科技主管部門(mén)按照國(guó)際普遍做法，首先就《規(guī)劃綱要》確定的建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家5項(xiàng)核心指標(biāo)制定切實(shí)可行的評(píng)測(cè)體系并建設(shè)我國(guó)的創(chuàng)新普查機(jī)制。尤其在開(kāi)展這項(xiàng)工作的初始階段，應(yīng)充分考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性、可測(cè)算以及國(guó)際可比性，盡量避免在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和測(cè)算指標(biāo)方面的主觀干預(yù)，同時(shí)還要考慮到我國(guó)人口眾多這一基本國(guó)情，合理設(shè)置總量指標(biāo)與人均指標(biāo)；不一定要求創(chuàng)新普查和測(cè)度體系涉及太多層次和方面，在開(kāi)始發(fā)布數(shù)據(jù)時(shí)也宜粗不宜細(xì)，優(yōu)先滿足宏觀管理層面的需求；宜先搭建好國(guó)家層面的統(tǒng)計(jì)與監(jiān)測(cè)框架，防止貪大求全，將監(jiān)測(cè)體系設(shè)計(jì)得過(guò)于復(fù)雜而缺乏可操作性。待國(guó)家層面的監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系相對(duì)成熟后再逐漸增加涉及地方層面的地區(qū)創(chuàng)新能力建設(shè)進(jìn)程的監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等，作為國(guó)家創(chuàng)新體系監(jiān)測(cè)的輔助。

［1］John Newell.Science,engineering&technology in the UK ［M］.Published by the Foreign&Commonwealth Office,London, 6A8122,2000.03.

［2］黃慕萱，陳達(dá)仁，張瀚文.從專利計(jì)量的觀點(diǎn)評(píng)估國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力［J］.中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)會(huì)報(bào)，2003，（70）:18-30.

［3］王俊杰，陳達(dá)仁，黃慕萱.從專利觀點(diǎn)比較臺(tái)灣與南韓技術(shù)創(chuàng)新能力（1987—2006）［J］.正大智慧財(cái)產(chǎn)評(píng)論，2007，5（2）:31-51.

［4］Rob Stones.UK Innovation Survey 2001［M/OL］.http://www.berr.gov.uk/files/file9673.pdf，2009-01-12.

［5］Tomas Hellebrandt.Community Innovation Survey ［M/OL］.National Statistics,Virtual Micro Data Laboratory Data Brief:Spring 2007.

［6］Stephanie Robson,Greg Haigh.First findings from the UK Innovation Survey 2007［EB/OL］.Economic&Labour Market Review Vol 2,No 4,April 2008，http://www.statistics.gov.uk/elmr/04_08/downloads/elmr_apr08_robson.pdf，2009-02-01.

［7］國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，科學(xué)技術(shù)部.中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒-2008［M］.北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2008.

［8］黃孟復(fù).中國(guó)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新調(diào)查［M］.北京：中華工商聯(lián)合出版社，2007.

Analysis of the UK's Metric System of National Innovation Performance and Evaluation

Luo Yong，Zhang Xu
（Institute of Scientific and Technical Information of China,Beijing 100038，China）

The first published Annual Innovation Report 2008 shows that UK's metric system of national innovation performance has been already established tentatively on its way of innovation nation strategy implementation.The announcement of the report can be regarded as“innovation”of British government's management for its national innovation strategy on state level.This paper approaches a subject from different angles such as the formation,contents and metric indexes of UK's innovation performance metric system based on review and evaluation the UK's Annual Innovation Report 2008,and also advises on monitoring and survey the development process of innovation nation strategy in China,establishing China's national innovation performance metric system as well as carrying out a standardized innovation survey activities in China.

innovation strategy;metric system;survey;annual report;United Kingdom;British

國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃“主要國(guó)家科技發(fā)展宏觀戰(zhàn)略研究”項(xiàng)目資助（項(xiàng)目編號(hào)：2008GXS1K007）。

2009-06-24

羅勇，男，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員；研究方向：科技信息管理。

G32

A

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）