采礦權(quán)流轉(zhuǎn)中的合同問(wèn)題研究

王 政

(中國(guó)環(huán)境管理干部學(xué)院， 河北 秦皇島 066004)

采礦權(quán)流轉(zhuǎn)是當(dāng)事人之間的一種法律行為，而流轉(zhuǎn)中簽訂的合同，則是記載當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)和規(guī)范當(dāng)事人行為的準(zhǔn)則。所以，合同對(duì)采礦權(quán)流轉(zhuǎn)和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，都具有重要的作用。然而，當(dāng)前在采礦權(quán)流轉(zhuǎn)合同方面，還存在一些需要進(jìn)一步研究解決的問(wèn)題。尋求解決這些問(wèn)題的辦法，有利于推動(dòng)采礦權(quán)流轉(zhuǎn)的健康發(fā)展，也有利于更好地保護(hù)當(dāng)事人雙方的合法權(quán)益。

1 采礦權(quán)流轉(zhuǎn)合同的形式

(1)流轉(zhuǎn)的種類(lèi)決定合同的形式

目前，采礦權(quán)流轉(zhuǎn)包括出售、合資(作價(jià)出資)、合作經(jīng)營(yíng)、出租、抵押、采礦企業(yè)的分立、合并、重組改制、上市及其他變更采礦權(quán)主體等方式，與此相對(duì)應(yīng)的是不同的合同形式。通過(guò)出售(買(mǎi)賣(mài))轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，當(dāng)事人雙方應(yīng)簽訂采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。合作與合資本質(zhì)上并非兩種不同的采礦權(quán)流轉(zhuǎn)方式，其操作程序也基本相同，合作雙方應(yīng)根據(jù)具體情況簽訂非法人型合作(合資)合同和法人型合作(合資)合同。采礦權(quán)出租是指采礦權(quán)人作為出租人將采礦權(quán)出租給承租人，并向承租人收取租金的行為，但由于礦產(chǎn)資源的不可再生性，采礦權(quán)出租合同不同于一般的租賃合同，出租后的采礦權(quán)不得再行轉(zhuǎn)讓或抵押，承租人也不得再行轉(zhuǎn)租。采礦權(quán)抵押是指采礦權(quán)人作為債務(wù)人以其擁有的采礦權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，向債務(wù)人提供擔(dān)保的行為，由于采礦權(quán)抵押中抵押權(quán)人面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)較大，采礦權(quán)抵押合同應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)控制。

(2)違法的變相轉(zhuǎn)讓

我國(guó)對(duì)采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)一直實(shí)行嚴(yán)格的行政許可制度，采礦權(quán)無(wú)論在物權(quán)法領(lǐng)域或是投資法領(lǐng)域，都不是完全自由交易的客體。根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》的規(guī)定，除在特定情形下并按照法律所許可的方式外，表面以承包形式，而實(shí)質(zhì)上系轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)而簽訂的合同，應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效合同。

所謂“承包”是對(duì)承包經(jīng)營(yíng)制的簡(jiǎn)稱(chēng)。承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制按所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的原則，以承包合同形式確定發(fā)包人與承包人的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，實(shí)現(xiàn)承包者的自主經(jīng)營(yíng)，從而確保發(fā)包人資產(chǎn)的保值增值，以保證發(fā)包人與經(jīng)營(yíng)者的合理經(jīng)濟(jì)利益。承包有兩種形式，即勞務(wù)承包和經(jīng)營(yíng)承包。這兩種承包形式都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的合法經(jīng)濟(jì)行為。已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，或是雇傭包工隊(duì)進(jìn)入自己的礦區(qū)范圍采挖礦產(chǎn)資源，采出的礦產(chǎn)品由礦山企業(yè)自行支配處置，只是按時(shí)間或按工作量付給包工隊(duì)勞務(wù)費(fèi)；或是將自己采挖出來(lái)的礦產(chǎn)品承包給另一企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，以合同方式明確采礦權(quán)人與承包者之間的經(jīng)濟(jì)利益。這兩種情況都是允許的。

采礦權(quán)承包合同如果構(gòu)成“變相的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓”，則為無(wú)效合同。承包和以承包的方式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的根本區(qū)別，就在于承包人或者所謂的承包人是否要獲取采出的礦產(chǎn)品。采礦權(quán)是采礦權(quán)人通過(guò)開(kāi)采核定的礦種并獲得礦產(chǎn)品的權(quán)利，采礦權(quán)人對(duì)采出的礦產(chǎn)品有占有、處分權(quán)利，通過(guò)對(duì)礦產(chǎn)品的加工或者銷(xiāo)售而獲得利益。承包合同的主要內(nèi)容應(yīng)是采礦任務(wù)的承包，而不是采礦權(quán)的承包；承包人對(duì)礦產(chǎn)品不得享有所有權(quán)及處分權(quán)。承包人獲取合法利益的法律基礎(chǔ)是勞務(wù)收益，而不得從對(duì)礦產(chǎn)品的占有、處分中直接獲得收益。實(shí)踐中，大量存在著約定承包人每采出多少礦產(chǎn)品就給發(fā)包人交多少錢(qián)，然后就可以在其礦區(qū)范圍內(nèi)采礦的情況，這種約定不論是先交錢(qián)還是后交錢(qián)，其實(shí)質(zhì)都是拿錢(qián)買(mǎi)采礦的權(quán)利，其目的就是要從采礦行為中獲取礦產(chǎn)資源，是非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的行為。因此，凡是未經(jīng)依法批準(zhǔn)，擅自約定承包人對(duì)采出的礦產(chǎn)品享有占有、處分和收益的所謂承包，都屬無(wú)效合同。

2 關(guān)于合同的主體

(1)一般條件

根據(jù)《采礦權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第十三條的規(guī)定，采礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。根據(jù)國(guó)土資源部門(mén)的解釋?zhuān)^采礦權(quán)申請(qǐng)人的資格條件，主要指采礦權(quán)申請(qǐng)人能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，具有履行民事義務(wù)的能力。具體講，是指采礦權(quán)申請(qǐng)人具有與所開(kāi)采礦產(chǎn)資源相適應(yīng)的資金、技術(shù)和裝備的條件。該暫行規(guī)定第十九條第二款同時(shí)規(guī)定：“采礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)為企業(yè)法人，個(gè)體采礦的應(yīng)依法設(shè)立個(gè)人獨(dú)資企業(yè)?！?/p>

(2)一方當(dāng)事人為國(guó)有企業(yè)

國(guó)有采礦企業(yè)在轉(zhuǎn)讓或者收購(gòu)采礦權(quán)時(shí)，均涉及到防止國(guó)有資產(chǎn)流失的問(wèn)題，所以應(yīng)履行特別程序。根據(jù)國(guó)資委2005年發(fā)布實(shí)施的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》的規(guī)定，國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)讓或者收購(gòu)采礦權(quán)的，必須進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，并向國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)辦理評(píng)估結(jié)果的備案或者核準(zhǔn)手續(xù)。應(yīng)當(dāng)以經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果為作價(jià)參考依據(jù)；當(dāng)交易價(jià)格低于評(píng)估結(jié)果的90%時(shí)，應(yīng)當(dāng)暫停交易，在獲得原經(jīng)濟(jì)行為批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)同意后方可繼續(xù)交易。

(3)受讓方為外商

我國(guó)法律允許外商在采礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)符合轉(zhuǎn)讓條件的采礦權(quán)，但在實(shí)踐中，由于種種原因，外商不在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立實(shí)體企業(yè)而直接購(gòu)買(mǎi)采礦權(quán)并不具有現(xiàn)實(shí)可操作性，絕大多數(shù)情況下，外商都選擇資產(chǎn)并購(gòu)的方式，購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)采礦企業(yè)所持有的采礦權(quán)。外國(guó)投資者可以與賣(mài)方簽署詳細(xì)、完備的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同或者框架性合同，約定待合同的先決條件成就以及外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立子公司后，由子公司概括承繼買(mǎi)方的全部權(quán)利義務(wù)，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付義務(wù)由子公司承擔(dān)，標(biāo)的資產(chǎn)則由賣(mài)方直接轉(zhuǎn)移至子公司。

(4)合同一方為境內(nèi)上市公司

如果采礦權(quán)交易一方當(dāng)事人為境內(nèi)上市公司，應(yīng)履行信息披露義務(wù)，披露采礦權(quán)的具體情況。轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，應(yīng)披露出讓人是否已取得合法的采礦權(quán)證書(shū)；轉(zhuǎn)讓的采礦權(quán)是否已按國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用(如采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)、資源稅等)；擬轉(zhuǎn)讓的采礦權(quán)權(quán)屬轉(zhuǎn)移需履行的程序；采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是否已取得國(guó)土資源主管部門(mén)的同意并辦理了登記手續(xù)；擬轉(zhuǎn)讓的采礦權(quán)是否存在質(zhì)押等權(quán)利限制或者訴訟等權(quán)利爭(zhēng)議情況；擬轉(zhuǎn)讓的采礦權(quán)的資源開(kāi)采是否已取得必要的項(xiàng)目審批、環(huán)保審批和安全生產(chǎn)許可；國(guó)有礦山企業(yè)出讓采礦權(quán)的，是否取得國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)同意出讓采礦權(quán)的批準(zhǔn)文件。

3 關(guān)于采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力

依照法律規(guī)定，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方必須向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)后辦理變更登記手續(xù)。目前，各地法院對(duì)有關(guān)采礦權(quán)糾紛案件的認(rèn)識(shí)和理解不一致。在審判實(shí)踐中，對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的合同效力，有的法院判有效，有的判無(wú)效。

主張合同無(wú)效的觀點(diǎn)認(rèn)為，《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十條規(guī)定“探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日生效”。據(jù)此，并根據(jù)《合同法》第四十四條“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”的規(guī)定，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)在具有相應(yīng)審批權(quán)限的礦產(chǎn)資源主管部門(mén)批準(zhǔn)后生效。因而未經(jīng)批準(zhǔn)的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效。

主張合同有效的觀點(diǎn)認(rèn)為，《物權(quán)法》第十五規(guī)定“當(dāng)事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時(shí)生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力”。據(jù)此，并按照新法優(yōu)于舊法的適法原則，在界定采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同何時(shí)生效方面，《物權(quán)法》的適用應(yīng)優(yōu)先于《合同法》；同時(shí)，《物權(quán)法》也是《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》的上位法；因此，未經(jīng)批準(zhǔn)的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)為有效合同。

筆者認(rèn)為，之所以出現(xiàn)以上的觀點(diǎn)分歧，主要原因在于混淆了“登記”與“批準(zhǔn)”。登記與批準(zhǔn)是法律中常用的兩個(gè)詞，其含義既有聯(lián)系又有差別。登記是指行政機(jī)關(guān)將符合法律規(guī)定的行政相對(duì)人的申請(qǐng)記錄在案、行政相對(duì)人取得某種行為資格的行為；批準(zhǔn)是指行政機(jī)關(guān)不僅根據(jù)法律規(guī)定對(duì)行政相對(duì)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查，而且還要根據(jù)具體情況來(lái)決定是否同意當(dāng)事人的申請(qǐng)的一種行政行為。其二者的相同之處是，行政相對(duì)人的申請(qǐng)都要符合一定的法律規(guī)定。其不同之處是：登記只要符合法律的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)就應(yīng)該同意相對(duì)人的申請(qǐng)，否則，就有行政不作為之嫌；而批準(zhǔn)則要求相對(duì)人的申請(qǐng)不僅符合法律規(guī)定的條件，而且要求行政機(jī)關(guān)根據(jù)其管理社會(huì)事務(wù)的具體情況，決定是否同意相對(duì)人的申請(qǐng)。

《物權(quán)法》根據(jù)物權(quán)區(qū)分原則，區(qū)分了債權(quán)效力與物權(quán)效力，認(rèn)為合同只是當(dāng)事人之間的一種合意，并不必然與登記聯(lián)系在一起。登記是針對(duì)民事權(quán)利的變動(dòng)而設(shè)定的，它是與物權(quán)的變動(dòng)聯(lián)系在一起的，是一種物權(quán)變動(dòng)的公示方法。登記并不是針對(duì)合同行為，而是針對(duì)物權(quán)的變動(dòng)所采取的一種公示方法，如果當(dāng)事人之間就物權(quán)的變動(dòng)達(dá)成合意，而沒(méi)有辦理登記，合同仍然有效。

4 對(duì)履行采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同所發(fā)生糾紛的處理

由于礦產(chǎn)品尤其是煤礦大幅度漲價(jià)，實(shí)踐中存在著采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雖然未經(jīng)批準(zhǔn)，但雙方已經(jīng)實(shí)際履行，而轉(zhuǎn)讓方反悔所引發(fā)的問(wèn)題。對(duì)此，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雖然因未經(jīng)批準(zhǔn)而未生效，但依據(jù)法律規(guī)定或合同約定，由一方辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)手續(xù)或協(xié)助辦理申請(qǐng)手續(xù)的，有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)手續(xù)或協(xié)助辦理申請(qǐng)手續(xù)的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定或合同約定履行自己的義務(wù)；未按照法律規(guī)定或者合同約定履行辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者協(xié)助辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)的，屬于違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為，是違反先合同義務(wù)的行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。

認(rèn)定締約過(guò)失責(zé)任時(shí)，對(duì)于已實(shí)際履行或部分履行的，應(yīng)從維護(hù)公平正義和良好社會(huì)效果的角度考慮，按現(xiàn)價(jià)返還。因?yàn)殡p方當(dāng)事人在簽訂合同時(shí)，是公平合理的等級(jí)交換，而在合同被確認(rèn)為未生效，需要相互返還時(shí)，屬于物的采礦權(quán)和轉(zhuǎn)讓時(shí)的價(jià)款是不等值的，需要轉(zhuǎn)讓方以支付現(xiàn)價(jià)為收回采礦權(quán)的條件，這樣才能體現(xiàn)法律的公正，同時(shí)應(yīng)由過(guò)錯(cuò)方向無(wú)過(guò)錯(cuò)方賠償信賴(lài)?yán)娴膿p失。

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