地質(zhì)災(zāi)害治理工程項目后評價體系

楊燕雄，謝亞瓊

(河北省地勘局秦皇島礦產(chǎn)水文工程地質(zhì)大隊，秦皇島 066001)

地質(zhì)災(zāi)害治理工程項目后評價體系

楊燕雄，謝亞瓊

(河北省地勘局秦皇島礦產(chǎn)水文工程地質(zhì)大隊，秦皇島 066001)

地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價作為地質(zhì)災(zāi)害防治工作的延續(xù)和完善，可有效規(guī)范地質(zhì)災(zāi)害防治工程管理，為今后類似治理工程提供經(jīng)驗和借鑒。因此，開展地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系的研究具有重要的現(xiàn)實意義和指導(dǎo)意義。目前地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價的理論和方法體系還在初期的探索階段，在借鑒其他領(lǐng)域后評價成功經(jīng)驗和方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合地質(zhì)災(zāi)害治理工程的特點(diǎn)，本文對初步建立地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系。

地質(zhì)災(zāi)害治理工程;項目后評價;評價體系

項目后評價的概念最早產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代美國的“新政時代”，20世紀(jì)60年代末至70年代初后評價機(jī)制趨于成熟。目前，項目后評價作為一種科學(xué)的方法制度已得到廣泛認(rèn)同，成為項目周期中的一個重要環(huán)節(jié)和投資管理的一種重要手段，并逐漸形成了一套完善的管理和評價體系，成為許多國際機(jī)構(gòu)和國家項目管理體系中不可或缺的環(huán)節(jié)［3］。國內(nèi)已經(jīng)在公路、鐵路、石油鉆井平臺、水利工程等領(lǐng)域中開始實施后評價制度，然而，地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價起步較遲緩，其體系尚屬空白。本世紀(jì)來，隨著地質(zhì)災(zāi)害防治工作力度不斷加大，地質(zhì)災(zāi)害治理工程愈來愈得到各級政府的重視，因此，地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價制度越來越受到地質(zhì)環(huán)境管理部門的重視。開展地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系理論和方法的研究，提高地質(zhì)災(zāi)害防治工程項目的決策、設(shè)計、施工和管理水平，保護(hù)地質(zhì)環(huán)境，為制定相關(guān)政策等提供科學(xué)依據(jù)，都具有重要的現(xiàn)實意義和指導(dǎo)意義。

1 地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系概念

1.1 項目后評價概念

項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀分析。通過對投資活動實踐的檢查總結(jié)，確定投資預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到，項目或規(guī)劃是否合理有效，項目的主要效益指標(biāo)是否實現(xiàn);通過分析評價找出成敗的原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，并通過及時有效的信息反饋，為未來項目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議;同時也為被評價項目實施運(yùn)營中出現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議，從而達(dá)到提高投資效益的目的。項目后評價是項目監(jiān)督管理的重要手段，也是投資決策周期性管理的重要組成部分，是為項目決策服務(wù)的一項主要的咨詢服務(wù)工作。項目后評價以項目業(yè)主對日常的監(jiān)測資料和項目績效管理數(shù)據(jù)庫、項目中間評價、項目稽察報告、項目竣工驗收的信息為基礎(chǔ)，以調(diào)查研究的結(jié)果為依據(jù)進(jìn)行分析評價，通常應(yīng)由獨(dú)立的咨詢機(jī)構(gòu)來完成。通過項目后評價，能夠重新審視和評價項目前評估和項目決策的實際結(jié)果，并且為修訂未來的項目前評估和項目決策提供參考和支持。與項目前評估相比，后評價的判別標(biāo)準(zhǔn)則是對于前評估結(jié)論的評價。

1.2 地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價概念

地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價是指治理工程項目完成并正式投入運(yùn)營一段時間以后，通過調(diào)查、監(jiān)測和研究該治理工程項目實際發(fā)生的社會影響、經(jīng)濟(jì)效益影響和環(huán)境影響，并同該治理工程項目的地質(zhì)災(zāi)害危險性評估中的預(yù)測評價成果進(jìn)行對比，復(fù)核該工程對社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境影響的實際發(fā)生情況和動工前的預(yù)測結(jié)果的差異。它一方面重新評估工程項目動工前的預(yù)測成果和評價的合理性;另一方面對該治理工程項目建成后的實際社會影響、經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行綜合的評價，全面反映治理工程項目對地質(zhì)環(huán)境的實際影響和補(bǔ)償措施的有效性，分析項目實施前一系列預(yù)測和決策的準(zhǔn)確性和合理性，找出出現(xiàn)的問題和誤差的原因。評價該治理工程項目施工前的地質(zhì)災(zāi)害危險性評價預(yù)測結(jié)果的正確性，從而提高地質(zhì)環(huán)境管理部門的決策水平，為改進(jìn)建設(shè)項目管理、環(huán)境保護(hù)管理、經(jīng)濟(jì)管理、社會影響提供科學(xué)依據(jù)。

地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系即是運(yùn)用地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系中的各個要素，對已建成的治理工程項目在實際運(yùn)營中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會等影響，以及外部情況變化等，逐一與實際工況進(jìn)行對比、分析，并綜合評價各個因子的評價結(jié)果，得出總體的評價結(jié)論。根據(jù)評價的各個要素和總體結(jié)論，從中找出問題，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策及建議，為加強(qiáng)經(jīng)營管理，提高工程項目的經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的整體綜合效益，為項目決策部門提供依據(jù).因此，地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系可以看作是地質(zhì)災(zāi)害防治工作的延續(xù)和完善。

2 地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價原則

地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價的基本原則是獨(dú)立性、公正性、科學(xué)性和實用性［2］。

2.1 獨(dú)立性、公正性

后評價必須保證客觀、公正和具有獨(dú)立性，這是一條重要的原則。客觀公正性標(biāo)志著后評價及評價者的信譽(yù)。獨(dú)立性標(biāo)志著后評價的合法性。后評價必須站在國家的立場，從項目投資者和受益者或項目業(yè)主以外的第三者的角度出發(fā)，客觀、公正地對項目的全過程進(jìn)行評價。后評價人員要堅持深入實際、調(diào)查研究、實事求是的作風(fēng)，切忌在發(fā)現(xiàn)問題、分析原因和作結(jié)論時避重就輕，做出不客觀的評價。

2.2 科學(xué)性

工程后評價科學(xué)性的一個重要標(biāo)志是應(yīng)同時反映出項目的成功經(jīng)驗與失敗教訓(xùn)。它取決于資料信息的可靠性和評價方法的適用性:一方面要求評價者具有廣泛的閱歷和豐富的經(jīng)驗;另一方面也要求項目執(zhí)行者和管理者參與后評價工作，以利于收集資料和查明情況。評價者對基本資料要認(rèn)真分析核實，去偽存真，使評價的成果有充分可靠的依據(jù)，從而得出可信的、科學(xué)的論斷。

2.3 實用性

為了使后評價成果對決策產(chǎn)生作用，后評價報告必須具備可操作性，即實用性要強(qiáng)。后評價報告還應(yīng)針對性強(qiáng)，報告應(yīng)能滿足多方面的要求，但又不是面面俱到，應(yīng)突出重點(diǎn)，提出可行的、具體的措施和建議。

3 地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價的特點(diǎn)

地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價不同于前評估，工程前評估是在項目決策之前，為工程投資決策提供依據(jù)，工程后評價是在工程完成(包括監(jiān)測工程)并運(yùn)行一段時間后進(jìn)行的總結(jié)性評價［2］，它的特點(diǎn)是:

3.1 現(xiàn)實性

工程后評價研究的是工程的實際情況，所依據(jù)的數(shù)據(jù)資料是已發(fā)生的實際數(shù)據(jù)或根據(jù)監(jiān)測資料重新預(yù)測的數(shù)據(jù)。在這一點(diǎn)上和項目前期的可行性研究不同，可行性研究項目評價是預(yù)測性的評價，它所用的數(shù)據(jù)為預(yù)測數(shù)據(jù)。

3.2 全面性

工程后評價是對工程的全面評價，它是對治理工程立項決策、設(shè)計施工、監(jiān)測運(yùn)營等全過程進(jìn)行的系統(tǒng)評價。這種評價不光涉及治理工程生命周期的各階段而且還涉及工程的方方面面，包括經(jīng)濟(jì)效益、社會影響、環(huán)境影響、綜合管理等方面，因此是比較系統(tǒng)、比較全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動。

3.3 探索性

地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價要依據(jù)監(jiān)測資料分析治理工程的運(yùn)行管理現(xiàn)狀、發(fā)現(xiàn)問題并預(yù)測地質(zhì)災(zāi)害危險性、分析影響工程效益發(fā)揮的主要因素，提出切實可行的改進(jìn)措施。

3.4 反饋性

工程后評價的結(jié)果需要反饋到?jīng)Q策部門，作為新項目的立項和評估的基礎(chǔ)以及調(diào)整投資計劃和政策的依據(jù)，這是后評價的最終目標(biāo)。因此，后評價結(jié)論的擴(kuò)散和反饋機(jī)制，手段和方法成為后評價成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。國外一些國家建立了“工程管理信息系統(tǒng)”，通過工程周期各階段的信息交流和反饋，系統(tǒng)地為后評價提供資料和向決策機(jī)構(gòu)提供后評價的反饋信息。

4 地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系

由于目前針對我國地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系的研究較少，國家沒有出臺明確的地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價的有關(guān)政策、法律、法規(guī)、規(guī)程和規(guī)范，本文部分借鑒了水利、公路、鐵路、石油鉆井平臺等領(lǐng)域有關(guān)后評價體系的有關(guān)內(nèi)容，嘗試建立了地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系。地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系圍繞地質(zhì)災(zāi)害治理工程過程評價、效益評價、影響評價、可持續(xù)性評價和綜合評價5個部分展開，提出了一套科學(xué)、合理和適用的地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價體系，以促進(jìn)地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價工作的規(guī)范化和程序化。

4.1 地質(zhì)災(zāi)害治理工程過程評價

治理工程過程評價是對項目立項決策、建設(shè)實施及運(yùn)營管理全過程的系統(tǒng)總結(jié)與回顧，其任務(wù)是全面分析和評價項目生命周期各個階段各個環(huán)節(jié)的工作實際，對比實際情況與前評價的變化，找出其產(chǎn)生的原因，鑒別實際結(jié)果偏離預(yù)期估計的合理程度，總結(jié)各項工作的經(jīng)驗教訓(xùn)。過程評價的主要內(nèi)容:①前期籌備工作:總體規(guī)劃、項目建議書、可行性研究、初步設(shè)計，招投標(biāo)工作，勘察設(shè)計，開工準(zhǔn)備等;②建設(shè)施工開工:合同管理，工程造價控制，工程質(zhì)量管理，工程進(jìn)度控制，施工安全，環(huán)境保護(hù)，項目變更，資金使用，施工技術(shù)，竣工驗收等。

評價的重點(diǎn)應(yīng)在目標(biāo)評價上，主要包括5個方面:治理工程分期目標(biāo)、工程目的實現(xiàn)程度、實際工程與原定目標(biāo)偏離度、工程目的實踐性、工程目的合理性、工程目的重大變化。對照原定目標(biāo)完成的情況，檢查項目的實際情況和變化，分析實際發(fā)生改變的原因，以判斷目標(biāo)的實現(xiàn)程度，是否符合全局和宏觀利益，對原定目標(biāo)不明確或不符合實際情況，項目實施過程中發(fā)生的重大變化。綜合上述評價做出地質(zhì)災(zāi)害治理工程過程后評價。

4.2 地質(zhì)災(zāi)害治理工程效益評價

地質(zhì)災(zāi)害治理工程效益評價，主要是對地質(zhì)災(zāi)害治理工程產(chǎn)生的實際經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評價，通過與動工前的預(yù)測值相比較，說明工程的實際效益，包括項目財務(wù)效益評價、國民經(jīng)濟(jì)評價和社會效益評價。

(1)財務(wù)效益的評價因子包括排除通貨膨脹因素后，項目實際投資、工程的實際獲利數(shù)額、償還債務(wù)能力、資產(chǎn)負(fù)債率、資金流動比例、資金流動速度、年運(yùn)行成本、年上繳稅額。

(2)國民經(jīng)濟(jì)評價的評價因子包括:(A)投資和費(fèi)用:項目的實際投資及分年度使用情況;(B)效益計算:項目的總經(jīng)濟(jì)效益、部門效益和年效益，工程經(jīng)濟(jì)效益成本比，投資回收期。

(3)社會效益評價的評價因子包括:項目受益群體分析，土地安全分析、人口安全分析、物質(zhì)財富安全分析等。

4.3 地質(zhì)災(zāi)害治理工程影響評價

地質(zhì)災(zāi)害治理工程影響評價應(yīng)分析與評價工程對影響區(qū)域和行業(yè)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)和生態(tài)地質(zhì)環(huán)境方面所產(chǎn)生的影響，可分為技術(shù)影響評價和地質(zhì)環(huán)境影響評價兩個方面。

4.3.1 技術(shù)影響評價

主要分析和評價工程所采用的總體布局、技術(shù)水平和施工水平，其評價因子包括:

(1)工程的技術(shù)先進(jìn)性是指工程的設(shè)計規(guī)范、建設(shè)水平、工程質(zhì)量是否達(dá)到國際水平和國內(nèi)先進(jìn)水平或國內(nèi)一般水平等。

(2)工程的技術(shù)適用性是指工程采用的技術(shù)難度、技術(shù)水平、配套條件、技術(shù)掌握程度以及新技術(shù)、新方法的評價。

(3)工程的技術(shù)經(jīng)濟(jì)性可根據(jù)行業(yè)的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，如單位工程投資、損益比、環(huán)境和社會代價等。

(4)工程的技術(shù)安全性是指工程采用的技術(shù)可靠性、技術(shù)風(fēng)險程度、安全運(yùn)營水平等。

4.3.2 地質(zhì)環(huán)境影響評估

地質(zhì)災(zāi)害治理工程地質(zhì)環(huán)境影響評價是指治理工程建設(shè)與運(yùn)行直接作用于地質(zhì)環(huán)境的各項工程活動，從而造成的地質(zhì)環(huán)境變化［4］。地質(zhì)災(zāi)害治理工程后評價的地質(zhì)環(huán)境影響評估是指遵照《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《地質(zhì)災(zāi)害危險性評估技術(shù)要求》、《礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)方案編制規(guī)范》規(guī)定，審核工程前的《治理工程地質(zhì)環(huán)境影響評估報告書》或《工程項目地質(zhì)災(zāi)害危險性評估報告》，重新審查工程項目地質(zhì)環(huán)境影響的實際結(jié)果，審核項目地質(zhì)環(huán)境管理的決策、規(guī)定、規(guī)范、參數(shù)的可靠性和實際效果。同時，要結(jié)合監(jiān)測工程，對地質(zhì)環(huán)境影響不斷進(jìn)行后評價——預(yù)測——后評價的反復(fù)動態(tài)后評價，對有可能產(chǎn)生突發(fā)性事故的項目進(jìn)行地質(zhì)環(huán)境影響的風(fēng)險分析，進(jìn)一步提出有關(guān)對策和措施，從而改善地質(zhì)環(huán)境的質(zhì)量狀況，提高項目的經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會效益。

(1)地質(zhì)環(huán)境影響評估的技術(shù)要求

分析評估區(qū)的地質(zhì)環(huán)境背景，對工程活動引發(fā)的地質(zhì)環(huán)境問題及其影響作出現(xiàn)狀評估，對工程活動可能引發(fā)或加劇的地質(zhì)環(huán)境問題或地質(zhì)災(zāi)害及其影響作出預(yù)測評估，對工程建設(shè)的地質(zhì)環(huán)境影響作出綜合評估［4］。

(2)地質(zhì)環(huán)境影響評估的評價因子

①地質(zhì)環(huán)境條件復(fù)雜程度:工程所處的地層巖性、地質(zhì)構(gòu)造、水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件等。

②水環(huán)境影響:工程活動引發(fā)的地表水漏失、區(qū)域地下水均衡破壞、導(dǎo)致地下含水層的影響或破壞情況、水質(zhì)污染等水資源、水環(huán)境的變化及其影響程度［4］。

③土地資源環(huán)境影響:工程活動引起的土地沙化、沿途污染、水土流失等對土地、植被資源的影響與破壞。

④地質(zhì)災(zāi)害:工程活動引發(fā)的地面塌陷、地面沉降、地裂縫、崩塌、滑坡、泥石(渣)流等地質(zhì)災(zāi)害及其危害程度。

⑤重要設(shè)施與地貌景觀影響:工程活動對主要交通干線、水利工程、村莊、工礦企業(yè)、地形地貌景觀、地質(zhì)遺跡、人文景觀等造成的影響與破壞程度［4］。

4.4 地質(zhì)災(zāi)害治理工程可持續(xù)性評價

地質(zhì)災(zāi)害治理工程可持續(xù)性評價是指在治理工程完成投產(chǎn)之后，經(jīng)過一段時間運(yùn)營，項目的既定目標(biāo)是否還能繼續(xù)，項目是否或怎樣可以順利地持續(xù)運(yùn)營下去，通過評價評定該工程是否可以推廣到其他區(qū)域。地質(zhì)災(zāi)害治理工程可持續(xù)性評價包括治理工程的財務(wù)分析、環(huán)境影響分析、地質(zhì)環(huán)境環(huán)境容量損失分析、地質(zhì)環(huán)境支撐分析、技術(shù)條件分析、管理機(jī)構(gòu)分析、政策分析、工程的社會服務(wù)性等，重點(diǎn)研究這些條件的變化情況及其影響，提出切實有效措施，不斷提高經(jīng)濟(jì)效益和服務(wù)能力。

4.5 綜合后評價

綜合后評價是對治理工程項目進(jìn)行整體評價，對后評價的各項結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，得出一個綜合的結(jié)論。工程項目綜合后評價的方法很多，通常采用成功度評價的方法。成功度評價是依靠評價專家或?qū)＜医M的經(jīng)驗，針對各項評價結(jié)果，對項目的成功程度做出定性的結(jié)論。

5 結(jié)語

開展地質(zhì)災(zāi)害治理工程項目后評價是對項目建設(shè)前期所作預(yù)測結(jié)論真實性與可靠性的檢驗，同時，又是評判地質(zhì)災(zāi)害治理工程成功與否的一項標(biāo)志，反映了工程決策者的管理水平與投資效果的好壞。開展地質(zhì)災(zāi)害治理工程項目后評價將會在很大程度上促進(jìn)地質(zhì)災(zāi)害治理工程建設(shè)的嚴(yán)肅性、科學(xué)性和準(zhǔn)確性，其意義重大。作為一門新興的綜合性學(xué)科，地質(zhì)災(zāi)害治理工程項目后評價研究需要多學(xué)科交叉融合，同時又需要管理部門的關(guān)注與重視，這樣才能使地質(zhì)災(zāi)害防治工作更加健康有序的蓬勃發(fā)展。

［1］朱紅英，李曉英，袁建國.后評價綜述與水利規(guī)劃后評價理論體系初探［J］.水利科技與經(jīng)濟(jì)，2004，10(4):196 －198.

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［4］DZ/T223－2009.礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)方案編制規(guī)范［S］.

Abstract:Post project analysis(PPA)is the continuation and supplement of the control engineering of geological hazards，whose theory and method system is still considered at the initial stage at present in China.Therefore，the study on the PPA system for control engineering of geological hazards is of great realistic significance.Based on the references from PPA in other areas，A PPA system for control engineering of geological hazards in China is established.It includes five parts，process evaluation，effectiveness evaluation，impact evaluation，sustainability evaluation and integrated evaluation.

Key words:control engineering of geological hazards;post project analysis;evaluation system

Post project evaluation system for control engineering of geological hazards

YANG Yan-xiong，XIE Ya-qiong
(Qinhuangdao Mineral Resources and Hydrogeological Team，Geology and Mineral Resources Exploration Bureau of Hebei Province，Qinhuangdao 066001，China)

1003-8035(2010)02-0106-04

P642.2

A

2009-12-14;

2010-02-20

楊燕雄(1965—)，男，博士，教授級高級工程師，從事地質(zhì)災(zāi)害防治工程設(shè)計與施工。E-mail:schenkyyx@163.com