趙金鐸, 王樹恩
(天津大學(xué)管理學(xué)院, 天津 300072)
根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長理論,經(jīng)濟(jì)增長的基本因素是勞動、資本和科技進(jìn)步。從長期發(fā)展角度看,資本投入和勞動力增加都不是促使經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的主要原因,而真正的要素是科技進(jìn)步,科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)是通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的[1]。循環(huán)經(jīng)濟(jì)不僅是一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,也是一種新的經(jīng)濟(jì)增長方式[2],技術(shù)創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐。把科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為循環(huán)經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)力是非常緊迫的任務(wù),這一過程只有靠技術(shù)創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)。區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新研究中的一個(gè)重要問題是:如何評價(jià)技術(shù)創(chuàng)新在推進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用,也就是說技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)由哪些指標(biāo)來表征,以及如何通過這些指標(biāo)來評估目前的區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。很多專家、學(xué)者分別從不同角度提出了評價(jià)循環(huán)經(jīng)濟(jì)綜合性指標(biāo)體系,但關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評價(jià)卻涉及很少。本文通過指標(biāo)體系來評價(jià)技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。
以技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評價(jià)實(shí)質(zhì)上就是對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的評價(jià),它是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程。一方面它要求我們制定方案,規(guī)劃藍(lán)圖并付諸行動;另一方面又要求我們依據(jù)方案來測定技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速率,評價(jià)發(fā)展水平,跟蹤監(jiān)測戰(zhàn)略實(shí)施的進(jìn)程,作為對制定區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃,尤其是科技發(fā)展規(guī)劃的重要參考。
(1) 對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行科學(xué)評價(jià)。利用評價(jià)指標(biāo)體系對對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行科學(xué)分析與評價(jià)來反映區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的問題,判斷和測量區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的特殊作用,為各級政府、有關(guān)經(jīng)濟(jì)部門、企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新,進(jìn)一步加快循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供科學(xué)的判斷依據(jù)。
(2) 監(jiān)測技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化趨勢。通過應(yīng)用長時(shí)間連續(xù)性的評價(jià)數(shù)據(jù),全面反映技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的變化趨勢,促進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。
(3) 為優(yōu)化科技管理決策提供依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評價(jià),進(jìn)一步了解技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的優(yōu)勢與不足,并找出阻礙區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利因素,為優(yōu)化科技管理決策提供科學(xué)的依據(jù)。
在選取評價(jià)指標(biāo)時(shí)應(yīng)遵循循環(huán)經(jīng)濟(jì)的3R原則,在充分考慮各方面因素的基礎(chǔ)上,使得指標(biāo)體系能夠較為全面地反映技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)和潛在的動力。
(1) 定量與定性相結(jié)合的原則。評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)盡量采用可以量化的指標(biāo),如用來反映循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀、潛力和資源循環(huán)利用效率的指標(biāo),最好用數(shù)據(jù)表達(dá),而對那些無法量化的指標(biāo)應(yīng)采用定性描述的方法來闡明其對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的規(guī)律??偠灾?,構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)循環(huán)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)應(yīng)遵循定量與定性相結(jié)合的原則,對技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效果進(jìn)行較為全面的評價(jià)。
(2) 科學(xué)性與可行性相結(jié)合的原則。評價(jià)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)體系的科學(xué)性應(yīng)體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的各個(gè)方面,技術(shù)創(chuàng)新不但要看宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體狀況,而且還要看微觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況,在微觀經(jīng)濟(jì)服從宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下,采取定性和定量相結(jié)合的方法來評價(jià)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。因此,評價(jià)指標(biāo)要采用能反映技術(shù)創(chuàng)新在循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各層次、各環(huán)節(jié)運(yùn)行狀況的多個(gè)指標(biāo),組成一套較為完整的指標(biāo)體系,進(jìn)行多指標(biāo)綜合評價(jià),進(jìn)而體現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新的綜合內(nèi)涵。評價(jià)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)體系的可行性計(jì)算評價(jià)方法應(yīng)簡便易行;評價(jià)指標(biāo)應(yīng)盡可能地與現(xiàn)行的計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)和會計(jì)核算相一致;各項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)及其相應(yīng)的計(jì)算方法都應(yīng)力求規(guī)范化,并有明確的釋義。當(dāng)然,我們也不能因片面追求可行性而損害指標(biāo)體系的科學(xué)性,造成指標(biāo)體系理論上的過多破綻甚至重大殘缺。因此,從指標(biāo)設(shè)置、標(biāo)準(zhǔn)值和權(quán)數(shù)的確定以及綜合指數(shù)的計(jì)算等方面都要進(jìn)行認(rèn)真研究和測算。
(3) 區(qū)域性和指導(dǎo)性原則。由于區(qū)域的自然條件、發(fā)展歷史、文化背景和地理位置等方面的差異,區(qū)域間的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差別很大,造成各區(qū)域間發(fā)展的不平衡性,即地域差異性。由于各區(qū)域在建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求和目標(biāo)方面不同,發(fā)展過程中遇到的問題不同,技術(shù)創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)和發(fā)展水平也不同,從而評價(jià)的重點(diǎn)也不同,這就要求評價(jià)的方法、指標(biāo)體系和指標(biāo)的權(quán)重也因區(qū)域差異而不同。同時(shí),某一區(qū)域的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展涉及的范圍十分廣泛,包括農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)等各個(gè)產(chǎn)業(yè),因各產(chǎn)業(yè)有各自的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和資源利用的特點(diǎn),因此,所構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系,應(yīng)從區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體出發(fā),反映區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的總體發(fā)展?fàn)顩r和資源利用的循環(huán)程度,對各產(chǎn)業(yè)的建設(shè)具有指導(dǎo)意義,各產(chǎn)業(yè)可以根據(jù)本產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)建立各自的評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)方法。
(4) 系統(tǒng)性和層次性原則。由于反映技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的各種指標(biāo)具有相互影響的替代關(guān)系,計(jì)算出來的技術(shù)進(jìn)步因子互有交叉而不容易分離,因此,評價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),必須能夠全面地反映循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)方面,它包括若干個(gè)子系統(tǒng),應(yīng)在不同層次上采用不同的指標(biāo),便于政府決策者在不同層次上對社會、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行調(diào)控,對資源進(jìn)行有效配置以及對環(huán)境進(jìn)行優(yōu)化。
(5) 評價(jià)指標(biāo)與系統(tǒng)目標(biāo)一致性原則。評價(jià)技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用,也就是評價(jià)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)所達(dá)到的程度。因此,評價(jià)指標(biāo)與區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)目標(biāo)的一致性是評價(jià)的基本要求,主要表現(xiàn)在評價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容是否反映了系統(tǒng)目標(biāo)的實(shí)質(zhì)含義。達(dá)到一致性,不僅能夠正確評價(jià)系統(tǒng)的發(fā)展程度,而且能引導(dǎo)系統(tǒng)朝著正確的方向發(fā)展。
(6) 靜態(tài)指標(biāo)與動態(tài)指標(biāo)相結(jié)合的原則。循環(huán)經(jīng)濟(jì)既是目標(biāo)亦是過程。構(gòu)建推進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系的目的不僅僅是為了評估循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀,更重要的是為了對循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新的未來趨勢進(jìn)行預(yù)測。因此,評價(jià)指標(biāo)體系中既要有反映循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)有規(guī)模和發(fā)展水平的靜態(tài)指標(biāo),又要有能綜合反映循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)變化特點(diǎn)和發(fā)展趨勢的指標(biāo)。
發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),必須重視能源、土地和原材料的合理使用方式,減少損失,杜絕浪費(fèi),從粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型,并努力減少廢物直接排放,從而減少每單位經(jīng)濟(jì)活動造成的環(huán)境壓力。因此,在設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)必須體現(xiàn)資源環(huán)境的狀況。同時(shí),要以人為本,重視人在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的主導(dǎo)作用,為人口日益增長的社會提供更多的參與循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的就業(yè)機(jī)會。因此,在設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系時(shí)必須體現(xiàn)社會安定和進(jìn)步的作用。
在設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系時(shí),首先確定總的評價(jià)目標(biāo),然后分解為若干個(gè)一級評價(jià)指標(biāo),再將一級指標(biāo)分解成若干個(gè)二級指標(biāo),最后提出描述、表達(dá)目標(biāo)的各項(xiàng)具體指標(biāo)。其中一級指標(biāo)設(shè)置為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。投入指標(biāo)主要包括資金投入、人員投入和支撐投入;產(chǎn)出指標(biāo)主要包括技術(shù)產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、資源環(huán)境產(chǎn)出和社會產(chǎn)出。評價(jià)指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)見表1。
表1 評價(jià)指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)
投入指標(biāo)反映區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模和強(qiáng)度,投入越多,技術(shù)創(chuàng)新活動的規(guī)模越大,技術(shù)創(chuàng)新成果越多,反映發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)的科技支撐力就越強(qiáng)。
投入指標(biāo)之間的有機(jī)協(xié)調(diào)和相互配合決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行的質(zhì)量。
(1) 資金投入。資金投入是支撐技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)條件,是推動創(chuàng)新運(yùn)行的客觀源泉。投入指標(biāo)的大小反映了區(qū)域?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的資金投入強(qiáng)度和對技術(shù)創(chuàng)新活動的重視程度,反映了大中型企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新活動的重視程度,也反映了區(qū)域?qū)逃闹匾暢潭?,即對培?xùn)區(qū)域潛在人才資源的重視程度。
(2) 人員投入。人員投入是技術(shù)創(chuàng)新的主體力量,是推動技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行的主觀源泉。人是區(qū)域開展技術(shù)創(chuàng)新活動中最主要、最活躍的因素,人員投入的多少決定著區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動能力的大小。以科技人員占區(qū)域總?cè)丝诘谋戎?、研究與開發(fā)人員占科技人員的比重和高級職稱人員占研究與開發(fā)人員的比重作為具體評價(jià)指標(biāo),它們分別代表區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新方面人員投入的潛力、強(qiáng)度和實(shí)力。
(3) 支撐投入。支撐投入是誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的外部因素,是推動技術(shù)創(chuàng)新的主要力量。區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新活動需要有良好的外部環(huán)境作保障,需要科學(xué)有效的法律、制度、政策加以引導(dǎo)和規(guī)范,需要有暢通的信息共享平臺,因此,選取區(qū)域信息共享情況、循環(huán)經(jīng)濟(jì)科技管理狀況、循環(huán)經(jīng)濟(jì)科技政策狀況和循環(huán)經(jīng)濟(jì)科技立法狀況作為支撐投入的具體評價(jià)指標(biāo)。
(1) 技術(shù)產(chǎn)出。衡量技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用狀況,首先是要看是否形成區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心技術(shù)支撐體系,并對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的科技支撐。因此,選取區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)支撐體系中各項(xiàng)技術(shù)在新技術(shù)中的比例、技術(shù)創(chuàng)新收入占投入經(jīng)費(fèi)的比例和技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率,作為衡量技術(shù)產(chǎn)出的具體指標(biāo)。
(2) 經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。區(qū)域發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)必須是在經(jīng)濟(jì)性的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約和產(chǎn)業(yè)生態(tài)化,經(jīng)濟(jì)效益是實(shí)現(xiàn)資源減量、循環(huán)和再利用的前提和保障,因此,經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系的核心內(nèi)容:一是高技術(shù)企業(yè)在區(qū)域所占的比例越高,區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的能力越強(qiáng);二是人均GDP增加比例越大,區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r越好;三是工業(yè)總產(chǎn)值增加比例越大,一定時(shí)期內(nèi)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)工業(yè)生產(chǎn)的總成果和總規(guī)模變化就越大;四是第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重增加比例越大,區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力就越強(qiáng);五是區(qū)域財(cái)政收入增加比例越高,對區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)、環(huán)保設(shè)備等投入的支持力度就越大;六是通過清潔生產(chǎn)審計(jì)的企業(yè)比例越高,區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展符合國家污染排放標(biāo)準(zhǔn)水平就越高。
(3) 資源環(huán)境產(chǎn)出。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的目的就是要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與資源環(huán)境相協(xié)調(diào),以物質(zhì)投入量最小化、污染排放最小化、資源利用效率最大化、廢物循環(huán)利用率最大化為目標(biāo),以盡可能少的資源消耗、盡可能小的環(huán)境代價(jià),實(shí)現(xiàn)最大的經(jīng)濟(jì)和社會效益,力求把經(jīng)濟(jì)社會活動對自然資源的需求和生態(tài)環(huán)境的影響降低到最小程度。因此,資源環(huán)境指標(biāo)是評價(jià)指標(biāo)體系的重要組成部分:一是報(bào)告期產(chǎn)出萬元GDP所消耗的能源比基期降低的比例;二是報(bào)告期產(chǎn)出萬元GDP所消耗的水資源比基期降低的比例;三是報(bào)告期消耗主要礦產(chǎn)資源(包括煤、石油、鐵礦石、10種有色金屬礦、稀土礦、磷礦、硫礦、石灰石、沙石等)所產(chǎn)出的生產(chǎn)總值(按不變價(jià)計(jì)算)比基期提高的比例;四是報(bào)告期工業(yè)固體廢物綜合利用量占固體廢物產(chǎn)生量(包括往年堆存量)的比重比基期提高的比例;五是報(bào)告期工業(yè)循環(huán)用水量占工業(yè)用水總量的比重比基期提高的比例;六是報(bào)告期城鎮(zhèn)再生水量占城市生活污水總量的比重比基期提高的比例;七是報(bào)告期城鎮(zhèn)生活垃圾資源化量占城市生活垃圾清運(yùn)量的比重比基期提高的比例;八是報(bào)告期區(qū)域內(nèi)已建成的環(huán)境噪聲達(dá)標(biāo)區(qū)面積占區(qū)域總面積的百分比比基期提高的比例。
上述八種指標(biāo)比例越大,表明區(qū)域資源、能源綜合利用效益越高,對生態(tài)環(huán)境的危害越小,進(jìn)而反映技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越大。
(4) 社會產(chǎn)出。社會產(chǎn)出是評價(jià)指標(biāo)體系不可或缺的內(nèi)容,主要有以下幾個(gè)具體指標(biāo):一是居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù),即在一定時(shí)期內(nèi)居民消費(fèi)價(jià)格變動趨勢和變動程度的相對數(shù),可以用以觀察和分析消費(fèi)品零售價(jià)格和服務(wù)價(jià)格變動對居民實(shí)際生活費(fèi)支出的影響程度;二是第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比重增加比例,即第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)占全部就業(yè)人員的比重,它是反映第三產(chǎn)業(yè)循環(huán)發(fā)展的一個(gè)重要指標(biāo);三是恩格爾系數(shù)降低比例,即居民的食品消費(fèi)支出占家庭總收入的比例降低情況,比例越高,表明生活水平提高較大;四是高學(xué)歷人員就業(yè)率提高比例,科學(xué)越發(fā)展,技術(shù)越提高,社會越進(jìn)步,高學(xué)歷人員的就業(yè)率就應(yīng)該相應(yīng)提高,因此,該指標(biāo)可以作為反映技術(shù)創(chuàng)新效果的重要內(nèi)容;五是社會基本保險(xiǎn)覆蓋率增加比例。社會基本保險(xiǎn)覆蓋率是指城鎮(zhèn)企業(yè)、事業(yè)單位職工參加養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)的實(shí)際人數(shù)占應(yīng)參加保險(xiǎn)人數(shù)的比重。
綜上所述,以技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系,為運(yùn)用主成分分析方法[3]或聚類分析方法[4],特別是SE-DEA方法[5]等建立評價(jià)模型奠定了基礎(chǔ)。
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