高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的實(shí)證研究

逯宇鐸, 劉瑩瑩

(大連理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)系,遼寧 大連 116024)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的實(shí)證研究

逯宇鐸, 劉瑩瑩

(大連理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)系,遼寧 大連 116024)

文章以1998～2007年的相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本,實(shí)證分析了出口對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。實(shí)證結(jié)果表明,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口一方面通過出口企業(yè)的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率,另一方面也通過非出口企業(yè)獲得的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提升了全要素生產(chǎn)率。但是出口企業(yè)相對(duì)于非出口企業(yè)的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)并不明顯,且主要集中在新產(chǎn)品出口,非新產(chǎn)品出口并沒有比其他經(jīng)濟(jì)部門使用更先進(jìn)的技術(shù),而對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。同時(shí),還考察了融合科技人力資本和金融支持這兩個(gè)技術(shù)吸收指標(biāo)下出口對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。結(jié)果顯示,科技人力資本增強(qiáng)了出口企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用,金融部門對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持并沒有起到促進(jìn)吸收出口渠道的技術(shù)溢出的作用。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè);全要素生產(chǎn)率;出口

20世紀(jì)90年代以來,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口加速發(fā)展,規(guī)模不斷擴(kuò)大。根據(jù)《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,1992年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口額僅為39.36億美元,高技術(shù)產(chǎn)品出口占出口商品總額的比重為5.1%,而2007年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口額為3 478.2億美元,翻了88.37倍,高技術(shù)產(chǎn)品出口比重達(dá)到28.6%?？梢?高技術(shù)產(chǎn)品出口已經(jīng)成為中國(guó)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的引擎。然而,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易方式主要以加工貿(mào)易為主導(dǎo),其所占比重呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì),已經(jīng)超過全部出口商品的加工貿(mào)易比重。2007年,高技術(shù)產(chǎn)品出口中加工貿(mào)易的比重達(dá)到85.4%,而中國(guó)整體出口商品中加工貿(mào)易比重為50.7%?？梢?中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)還處于低端的加工裝配環(huán)節(jié),缺少自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口,缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

1999年以來,中國(guó)實(shí)施了“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略,大力扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè),促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品出口,以期實(shí)現(xiàn)改善中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu),同時(shí)提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的雙重目的。僅從高技術(shù)產(chǎn)品的出口數(shù)量上看,這一戰(zhàn)略卓有成效。然而,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口是否真正促進(jìn)了國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步,提升了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是值得商榷的。產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率水平是衡量國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力最準(zhǔn)確也最具說服力的指標(biāo),也是產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心表現(xiàn)。出口與生產(chǎn)率之間的關(guān)系研究屬于對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下的一個(gè)子論題,國(guó)內(nèi)目前對(duì)這一方向的研究幾乎全部集中在國(guó)家總體和區(qū)域的宏觀層面[1][2][3],而對(duì)于產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面的研究顯得薄弱。鑒于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和商品出口中的重要地位,本文對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。

一、中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算

1.全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法及選擇

計(jì)算全要素生產(chǎn)率的方法基本上可分為參數(shù)估計(jì)方法和非參數(shù)估計(jì)方法兩種。參數(shù)估計(jì)方法涉及到生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì),通過計(jì)算生產(chǎn)余值來求得全要素生產(chǎn)率,主要包括計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)法、收入份額法、隨機(jī)邊界法等;非參數(shù)估計(jì)方法不依賴函數(shù)的設(shè)立,直接應(yīng)用投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)來考慮全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)情況,主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法、指數(shù)法等。本文運(yùn)用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法來對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算。選用這種方法是基于以下三個(gè)方面的考慮:第一,Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法作為一種非參數(shù)方法,不需要對(duì)生產(chǎn)函數(shù)形式和分布做出假設(shè),從而避免了較強(qiáng)的理論約束,也避免了由于生產(chǎn)函數(shù)形式設(shè)立偏差引起的結(jié)果上的誤差。第二,該方法只需要相關(guān)投入與產(chǎn)出的數(shù)量數(shù)據(jù),不需要各變量的價(jià)格信息。通常要素價(jià)格等信息的獲取比較困難,有時(shí)甚至不可能獲取到,同樣的情形也存在于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)上,例如,原材料、能源等中間投入品的價(jià)格信息。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法的這一優(yōu)點(diǎn)為實(shí)證提供了極大的便利性,避免了由于價(jià)格信息缺失而將相關(guān)變量排除在外的情況。第三,該方法適用于面板數(shù)據(jù),同時(shí)可以區(qū)分技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步。通過分解可以更具體的分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)原因。

Malmquist指數(shù)最初由Malmquist提出,主要用于消費(fèi)分析[4]。后來其他學(xué)者開始用Malmquist指數(shù)來研究生產(chǎn)率變化[5]。Fare等構(gòu)建的結(jié)合DEA的Malmquist指數(shù)在實(shí)證分析中被廣為采用[6]。該方法是基于距離函數(shù)定義Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的,利用線性優(yōu)化方法給出每個(gè)決策單元的邊界生產(chǎn)函數(shù)的估算,從而對(duì)效率變化和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行測(cè)度,Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)變動(dòng)值即為全要素生產(chǎn)率(total factor productivity,簡(jiǎn)稱 TFP)變動(dòng)值[7]。

基于產(chǎn)出的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可以用下面的式子表示:

公式1是以t時(shí)期為技術(shù)參照的,測(cè)度了t時(shí)期到(t+1)時(shí)期全要素生產(chǎn)率的變化。其中,Dt0為基于產(chǎn)出的距離函數(shù),x和y分別表示投入和產(chǎn)出。

類似地,可以定義(t+1)時(shí)期的技術(shù)條件下,t時(shí)期到(t+1)時(shí)期全要素生產(chǎn)率的變化。

為了避免時(shí)期t和(t+1)生產(chǎn)技術(shù)的差異導(dǎo)致的測(cè)算結(jié)果的不同,也為避免時(shí)期選擇的隨意性可能導(dǎo)致的差異,可用(1)和(2)的幾何平均值來衡量從t時(shí)期到(t+1)時(shí)期生產(chǎn)率的變化。該指數(shù)大于1時(shí),表明從t時(shí)期到(t+1)時(shí)期全要素生產(chǎn)率是增長(zhǎng)的。

2.變量選擇及數(shù)據(jù)處理

目前,中國(guó)還沒有關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)明確的界定標(biāo)準(zhǔn),本文按照學(xué)者們通常采取的劃分方法,即把產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度和復(fù)雜程度作為衡量標(biāo)準(zhǔn)來界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2002年頒布的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類目錄》,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)范圍包括醫(yī)藥制造業(yè)、航天航空器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)。所采集到的各項(xiàng)費(fèi)用指標(biāo)單位為億元,人員指標(biāo)單位為人。本文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要來自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》等公開出版物數(shù)據(jù),各項(xiàng)數(shù)據(jù)均以1990年為基年的不變價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。本文構(gòu)造了1996～2007年各省市的面板數(shù)據(jù),對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體和5個(gè)子產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全要素生產(chǎn)率的測(cè)算。在總體高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)中,由于數(shù)據(jù)缺失剔除了重慶地區(qū),剩余30個(gè)省市。然后對(duì)各個(gè)子產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)均做相同處理,并對(duì)缺失數(shù)據(jù)的省份予以剔除。

(1)產(chǎn)出變量

本文選取各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值來衡量總產(chǎn)出,并用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行折算。在以往的研究中,部分學(xué)者選擇總產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量,部分學(xué)者選擇增加值作為變量。在只將資本和勞動(dòng)作為投入變量的情況下,無論是選擇總產(chǎn)值還是增加值都不妥當(dāng)。選擇總產(chǎn)值將造成全要素生產(chǎn)率的高估,選擇增加值則缺少中間產(chǎn)品的價(jià)值流轉(zhuǎn),實(shí)際上改變了全要素生產(chǎn)率的指標(biāo)功能。本文區(qū)別于國(guó)內(nèi)一般研究中只采用資本和勞動(dòng)兩種投入要素對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算的方法,將中間品作為投入變量加入實(shí)證分析中,對(duì)應(yīng)地選擇總產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量。

(2)投入變量

①資本投入。各省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本投入用資本存量來表示,采用國(guó)際通用的永續(xù)盤存法對(duì)資本存量數(shù)據(jù)進(jìn)行推算。其中,折舊率的值選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)核算和相關(guān)研究中經(jīng)常使用的15%,基期資本存量的計(jì)算采用 Hall和Jones的方法[8],1996年的資本存量即為當(dāng)期的投資額除以折舊率與1996～2007年投資增長(zhǎng)的幾何平均數(shù)之和。由于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中并沒有統(tǒng)計(jì)出1997年和1998年固定資產(chǎn)的投資額,本文將更新改造投資額和基本建設(shè)投資額之和近似作為這兩年的投資額。投資額數(shù)據(jù)均采用不變價(jià)格的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行處理。

②勞動(dòng)投入。嚴(yán)格意義上來講,勞動(dòng)投入用工作時(shí)間來衡量更為合理和準(zhǔn)確,但考慮到數(shù)據(jù)的可得性,本文用各省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)來表示。

③中間品投入。中間品投入是指工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中所消耗的外購(gòu)原材料、燃料、動(dòng)力及其它實(shí)物產(chǎn)品和對(duì)外支付的服務(wù)費(fèi)用,是工業(yè)總產(chǎn)值與工業(yè)增加值之間的差額部分。本文將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中間品投入定義為總產(chǎn)值與增加值的差額,同時(shí)采用原材料、燃料、動(dòng)力購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行折算。

3.測(cè)算結(jié)果及分析

(1)高技術(shù)產(chǎn)業(yè) TFP變化率及其時(shí)間趨勢(shì)分析

1996～2007年,全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體全要素生產(chǎn)率變動(dòng)率平均值為1.032,技術(shù)效率指標(biāo)為0.988,技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)為1.044,全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要是靠技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的。本文得出的結(jié)論與其他相關(guān)研究保持了一致。圖1表示的是1996～2007年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體TFP的變動(dòng)情況。從變化趨勢(shì)來看,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP呈現(xiàn)振蕩上揚(yáng)的發(fā)散趨勢(shì)。除2000～2001年和2002～2003年的TFP有所下降外,其他期間均增長(zhǎng)。最近兩個(gè)期間2005～2006年和2006～2007年更是增長(zhǎng)創(chuàng)出新高,分別為5.2%和6.3%。

圖1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1996～2007年TFP變化率

(2)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè) TFP分析

表1列出了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各子產(chǎn)業(yè)在各期間 TFP增長(zhǎng)率指標(biāo)及其分解指標(biāo),其中T E表示效率指標(biāo),主要反映了與前沿技術(shù),即與最佳生產(chǎn)邊界的差距;T P表示技術(shù)進(jìn)步指標(biāo),表明了前沿生產(chǎn)面的移動(dòng),T FP=T E×T P。通過進(jìn)一步觀察從屬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的子產(chǎn)業(yè)可以發(fā)現(xiàn),5個(gè)子產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率變動(dòng)平均值全部表現(xiàn)為正向增長(zhǎng)。其中,航空航天的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率最高,平均為3.7%,其次為醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè),平均增長(zhǎng)率為3.2%,全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率排在最后的為電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè),平均為1.4%。通過分解指標(biāo)可以看出,除了醫(yī)藥制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)變動(dòng)是技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步共同貢獻(xiàn)的之外,其他4個(gè)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)全部是由技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)的,技術(shù)效率平均值均小于1,表現(xiàn)為負(fù)增長(zhǎng)。

表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP及其分解指標(biāo)

二、中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口影響全要素生產(chǎn)率的實(shí)證分析

1.出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的模型設(shè)定

(1)基本模型

Levin和Raut利用新增長(zhǎng)模型中處理外部性的方法構(gòu)建了出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型[9]。本文借鑒并改進(jìn)Levin和Raut的模型來研究中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響,基本模型形式為:

其中,Ait表示全要素生產(chǎn)率,Eit表示出口占產(chǎn)出的比重,Xit表示出口額,Cit為殘差項(xiàng)表示影響全要素生產(chǎn)率的其他因素。全要素生產(chǎn)率是由出口和出口占產(chǎn)出的比重內(nèi)生決定的,θ為出口占產(chǎn)出比重的彈性系數(shù),用來衡量出口企業(yè)自身的相對(duì)要素生產(chǎn)率,ε用來衡量出口企業(yè)對(duì)非出口企業(yè)的外部效應(yīng)的大小。設(shè)式(4)為模型1。由模型1可以看出,提高全要素生產(chǎn)率有兩種途徑:一種是提高θ,即出口企業(yè)具有較高的要素生產(chǎn)率;另一種是提高ε,即擴(kuò)大出口企業(yè)對(duì)非出口企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

假設(shè)出口企業(yè)與非出口企業(yè)存在要素邊際生產(chǎn)率差異,并且假設(shè)非出口企業(yè)邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率等于平均勞動(dòng)生產(chǎn)率。用ρ來表示出口企業(yè)要素生產(chǎn)率高出非出口企業(yè)的倍數(shù),則有:

如果ε＜0,表示出口企業(yè)對(duì)非出口企業(yè)并沒有產(chǎn)生正的外部效應(yīng)。如果θ+ε=0,即ρ=0,則表示出口企業(yè)的要素生產(chǎn)率并沒有高于非出口企業(yè)。

(2)考慮出口產(chǎn)品類型的擴(kuò)展模型

在《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中,將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口產(chǎn)品中的新產(chǎn)品出口銷售單獨(dú)列示。從企業(yè)和技術(shù)的角度對(duì)新產(chǎn)品進(jìn)行定義,新產(chǎn)品是指企業(yè)第一次生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品,在產(chǎn)品的原理、結(jié)構(gòu)、功能和形式等方面發(fā)生了改變的產(chǎn)品。新產(chǎn)品通常與專利發(fā)明等聯(lián)系在一起,內(nèi)涵著技術(shù)改善與創(chuàng)新,與非新產(chǎn)品相比具有更高的技術(shù)含量。因此,可以將模型1進(jìn)一步細(xì)化擴(kuò)展,得到:

將式(6)設(shè)為模型2。Enit表示新產(chǎn)品出口占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出的比重,Eoit表示非新產(chǎn)品出口占總產(chǎn)出的比重。顯然新產(chǎn)品的出口具有更高的科技水平和技術(shù)含量,進(jìn)一步假設(shè)要素生產(chǎn)率差異主要集中在新產(chǎn)品出口而不是非新產(chǎn)品出口,將θ1帶入公式(5),相應(yīng)地可求出ρ1,表示新產(chǎn)品出口部門全要素生產(chǎn)率超過其他經(jīng)濟(jì)部門的倍數(shù)。

(3)考慮技術(shù)吸收能力的擴(kuò)展模型

技術(shù)吸收能力是指本國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的消化和吸收能力[10]。本文在模型中融合了技術(shù)吸收能力的出口對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響,綜合現(xiàn)有研究并結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn),主要考慮下述兩類吸收能力指標(biāo):

①科技人力資本。人力資本作為知識(shí)產(chǎn)品的載體,是衡量吸收能力的最重要指標(biāo)之一。根據(jù)弗里德曼的分類,人力資本可以分為生產(chǎn)性人力資本和非生產(chǎn)性人力資本。顯然,用生產(chǎn)性人力資本來衡量技術(shù)擴(kuò)散的吸收能力更為恰當(dāng)和準(zhǔn)確。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有研究開發(fā)人員比重大、高度知識(shí)技術(shù)密集等特點(diǎn),用科技人力資本來代表生產(chǎn)性人力資本不僅符合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn),而且在一定程度上綜合考慮了研發(fā)人員投入對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的吸收能力。

設(shè)Hit為科技人力資本,結(jié)合模型1和模型2,融入科技人力資本作為技術(shù)擴(kuò)散的吸收能力指標(biāo),得到:

設(shè)公式(7)為模型3,公式(8)為模型4。

②金融支持水平。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要大量的資金來進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)活動(dòng),僅憑企業(yè)自有資金和政府補(bǔ)助并不能滿足研發(fā)開支的需求,因此金融部門的支持水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的作用顯得尤為重要。金融部門的支持力度越大,可提供的資金幫助越多,無論是對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)新技術(shù)產(chǎn)品,還是吸收模仿國(guó)外技術(shù)擴(kuò)散,都有益處。

用FINit表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中金融部門的支持水平,類似地,將金融支持水平嵌入到模型1和模型2中,可得:

設(shè)公式(9)為模型5,公式(10)為模型6。

2.面板數(shù)據(jù)回歸

本文采用面板數(shù)據(jù)對(duì)上述6個(gè)模型進(jìn)行回歸。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口統(tǒng)計(jì)從 1998年開始,所以采用1998～2007年做為考察期間,利用省市數(shù)據(jù)來對(duì)模型進(jìn)行回歸。表2列出了基本模型1和考慮出口產(chǎn)品類型的模型2的回歸結(jié)果,被解釋變量由前文采用Malmquist指數(shù)法測(cè)算出的全要素生產(chǎn)率變動(dòng)值的累計(jì)增加值來表示,Xit為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額,Eit為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額占當(dāng)年產(chǎn)出的比重,Enit為新產(chǎn)品出口占總產(chǎn)出的比重,Eoit為非新產(chǎn)品出口占總產(chǎn)出的比重,非新產(chǎn)品出口額由總出口額減去新產(chǎn)品出口銷售額得出。表3列出了融合技術(shù)吸收能力下出口對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的擴(kuò)展模型回歸結(jié)果。Hit變量采用科技活動(dòng)人員占員工人數(shù)比重來衡量,FINit用科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集中金融機(jī)構(gòu)貸款比重來衡量。除了模型4中的HitHoit沒有通過顯著性檢驗(yàn)之外,其他各模型整體和變量均通過顯著性檢驗(yàn)。

3.回歸結(jié)果分析

(1)出口對(duì) TFP的影響

從F值和t值來看,6個(gè)模型在整體上和大部分變量上都通過了顯著性檢驗(yàn),表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口對(duì)全要素生差率的變動(dòng)有著顯著的影響。但從擬合優(yōu)度來看,6個(gè)回歸模型中,R2值平均在20%左右,在基本模型1下僅為14.294 2%,在考慮了金融支持的技術(shù)吸收能力因素后最高值也僅為23.020 6%,說明雖然出口對(duì)全要素生產(chǎn)率存在影響,但目前中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過出口渠道對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升作用還很有限。

根據(jù)基本模型1的回歸結(jié)果,變量Eit、lnXit的系數(shù)符號(hào)均為正,說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口一方面通過出口企業(yè)的要素生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的TFP,另一方面同樣通過非出口企業(yè)獲得的正向外部效應(yīng)提升了TFP。值得注意的是,ρ值為0.165 325,即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口企業(yè)比非出口企業(yè)的要素生產(chǎn)率僅高出16.532 5%,在Levin和Raut對(duì)1965～1984年30個(gè)工業(yè)欠發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的研究結(jié)果中,出口部門的全要素生產(chǎn)率比非出口部門高出89%,可見我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中出口企業(yè)相對(duì)于非出口企業(yè)的要素生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)并不明顯。

進(jìn)一步分析模型2的回歸結(jié)果可知,Enit其系數(shù)為0.756 068,計(jì)算得出的ρ值5.129 667,即新產(chǎn)品出口部門比其他經(jīng)濟(jì)部門全要素生產(chǎn)率高出5.129 667倍。Eoit的系數(shù)為-0.660 758,表示非新產(chǎn)品出口占產(chǎn)出的份額與全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)性。結(jié)果可以顯示,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口部門與非出口部門的要素生產(chǎn)率差異主要集中在新產(chǎn)品出口部門,非新產(chǎn)品出口部門并沒有比其他經(jīng)濟(jì)部門使用更先進(jìn)的技術(shù),導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)配置失效,而對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。

(2)融合科技人力資本下出口對(duì)TFP的影響

模型3和模型4考察了科技人力資本與出口占產(chǎn)出比重相結(jié)合的綜合變量對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。比較模型1和模型3的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),在融合了科技人力資本這一技術(shù)吸收指標(biāo)之后,模型的兩個(gè)變量的顯著性大幅提高,這意味著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技人力資本增強(qiáng)了出口部門對(duì)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。比較模型3和模型4的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),科技人力資本與非新產(chǎn)品出口的交叉變量并沒有通過顯著性檢驗(yàn)。這也是由我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口主要以加工貿(mào)易為主的自身特性決定的。非新產(chǎn)品出口主要為進(jìn)料加工貿(mào)易、來料加工裝配貿(mào)易,科技含量低,較少地使用科技人力資本,因此二者的結(jié)合效果并不理想。而新產(chǎn)品出口與科技人力資本的交叉變量t值顯著,且系數(shù)為正,表明科技人力資本有利于發(fā)揮新產(chǎn)品出口的技術(shù)溢出效應(yīng)。

(3)融合金融支持下出口對(duì) TFP的影響

模型5和模型6考察了金融支持水平與出口占產(chǎn)出比重的交叉變量對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。與基本模型1相比,添加了金融支持水平因素之后,其與出口相結(jié)合的綜合變量與TFP呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。模型6的回歸結(jié)果顯示,這種負(fù)相關(guān)關(guān)系主要存在于非新產(chǎn)品出口與金融支持的交叉變量上。這表明金融部門對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持并沒有真正起到促進(jìn)吸收企業(yè)出口產(chǎn)生的技術(shù)溢出的作用。導(dǎo)致這一結(jié)果的因素可能是,我國(guó)金融結(jié)構(gòu)的不合理與銀行“惜貸”造成了融資效率低下,限制了金融部門在投資形成、技術(shù)創(chuàng)新等方面作用的發(fā)揮。同時(shí),我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口還停留在勞動(dòng)密集型階段,并沒有充分表現(xiàn)出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資本和技術(shù)密集型的特征。

表2 基本模型和考慮出口產(chǎn)品類型的擴(kuò)展模型回歸結(jié)果

表3 融合技術(shù)吸收能力的擴(kuò)展模型回歸結(jié)果

三、政策建議

1.加大對(duì)科技型中小企業(yè)的扶持

本文的實(shí)證結(jié)果顯示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口企業(yè)比非出口企業(yè)的要素生產(chǎn)率僅高出16.532 5%,要素生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)并不明顯,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他國(guó)家同期甚至先期的水平[9]。目前,中國(guó)企業(yè)仍然把資產(chǎn)規(guī)模和利潤(rùn)水平等作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)際化路徑選擇,而這些經(jīng)營(yíng)指標(biāo)只是外在的,由于存在壟斷利潤(rùn)等因素使之并不能代表企業(yè)真實(shí)的全要素生產(chǎn)率水平。中小企業(yè)由于規(guī)模較小本身發(fā)展就受到限制,再加上大型企業(yè)易于得到政府和其他相關(guān)部門的支持,使其面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境更加困難。因此,政府和相關(guān)部門要重視并加大對(duì)科技型中小企業(yè)的扶持,給予更多資金和政策上的支持,例如,在政策性銀行設(shè)立專門機(jī)構(gòu)為中小型高技術(shù)企業(yè)提供融資服務(wù)等。

2.鼓勵(lì)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品出口

雖然中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率并沒有大幅度的強(qiáng)于非出口企業(yè),但是實(shí)證結(jié)果顯示,代表著較高科技水平和自主創(chuàng)新的新產(chǎn)品出口部門的要素生產(chǎn)率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他經(jīng)濟(jì)部門。如果能夠擴(kuò)大新產(chǎn)品出口占總出口額的比重,就可以利用新產(chǎn)品出口部門的要素生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì),通過產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)和資源的重新配置來提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體全要素生產(chǎn)率,實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。這就需要改進(jìn)和完善現(xiàn)有的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新體系,鼓勵(lì)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)品出口,優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口商品結(jié)構(gòu),從投資驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)為自主創(chuàng)新型發(fā)展。要實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變,政府需要在其中正確地發(fā)揮重要作用,從政策和資金等方面對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品的出口進(jìn)行扶持。

3.提高技術(shù)溢出吸收能力

本文考慮了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技人力資本和金融扶持力度兩個(gè)技術(shù)吸收能力指標(biāo)。實(shí)證結(jié)果顯示科技人力資本有利于吸收出口的技術(shù)溢出,尤其是通過新產(chǎn)品出口渠道獲得技術(shù)溢出。因此,國(guó)家應(yīng)該加大財(cái)政對(duì)教育的投入,從根源上培育和提高人力資本。培養(yǎng)高素質(zhì)人才是高等教育的主要任務(wù)之一,要增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研之間的互動(dòng),促進(jìn)高校人才向企業(yè)的輸送。另外,我國(guó)培養(yǎng)的大量高素質(zhì)人才選擇在國(guó)外發(fā)展是國(guó)內(nèi)高素質(zhì)人力資源匱乏的一個(gè)重要原因。應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究發(fā)達(dá)國(guó)家吸納科技人才的經(jīng)驗(yàn),制訂有效的人才激勵(lì)制度來吸納留學(xué)人員回國(guó)創(chuàng)業(yè)。不斷完善人才機(jī)制,同時(shí)加大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入,改善國(guó)內(nèi)的研發(fā)條件,吸引國(guó)外人才回流。

本文的實(shí)證結(jié)果顯示,目前金融部門抑制了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高,與理論預(yù)期不相符,但真實(shí)反映了現(xiàn)狀問題。我國(guó)還沒有完全建立起高效的多渠道的現(xiàn)代金融體系,傳統(tǒng)的融資體制和方式并不適合也不能滿足高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的資金需求。完善的金融支持體系是吸收和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素,因此要深化金融體制改革,建立支持科技進(jìn)步的多渠道的投融資體系。健全中介服務(wù)機(jī)構(gòu),在資金供給方與急需發(fā)展資金的高技術(shù)企業(yè)之間構(gòu)建起橋梁,創(chuàng)造形式多樣的貸款方式,降低融資成本,以適應(yīng)和滿足高技術(shù)企業(yè)的融資需求。

[1]許和連,欒永玉.出口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng):基于三部門模型的實(shí)證研究[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2005,(9): 103-111.

[2]陳龍江,范鈞.出口影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制:外部效應(yīng)視角的實(shí)證考察[J].國(guó)際貿(mào)易問題,2007,(6):8-13.

[3]劉正良,劉厚俊.出口貿(mào)易的外溢效應(yīng)及中國(guó)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)——基于貿(mào)易方式和經(jīng)濟(jì)區(qū)域視角的研究[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2008,(12):56-86.

[4]MALMQUIST S.Index numbers and indifference curves [J].Trabajos de Estatistica,1953,(4):209-242.

[5]CAVES D W,CHRISTENSEN L R,DIEWERT W E.The economic theory of index numbers and the measurement of input,output,and productivity[J].Econometrica,1982,50 (6):1393-1414.

[6]FARE R,GROSSKOPF S,NORRIS M.Productivity growth, technical progress and efficiency changes in Industrialized countries[J].American EconomicReview,1994,84: 66-83.

[7]顏朋飛,王兵.技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率增長(zhǎng):基于DEA的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)研究,2004,(12):55-63.

[8]HALL R E,JONES C I.Why do some countries produce so much more per worker than other[J].Quarterly Journal of Economics,1999,114(1):83-116.

[9]LEVIN A,RAUT L K.Complementarities between exports and human capital in economic growth:evidence from the semi-industrialized countries[J].Economic Development and Cultural Change,1997,46(1):155-174.

[10]包群.是否存在出口外溢的結(jié)構(gòu)性差異——多部門外溢模型及實(shí)證[J].南開經(jīng)濟(jì)研究,2007,(4):58-71.

Study of the Influences of High-Tech Industries’Export on Total Factor Productivity

LU Yu-duo, LIU Ying-ying
(Department of Economics,Dalian University of Technology,Dalian 116024,China)

With the relevant data from year 1998 to 2007,this paper uses Levin and Raut’s model for reference and makes some improvement by dividing the export products into new products export and non-new products export to empirically analyze the influence of export towards TFP.The result shows that high-tech industries’export promotes TFP through both the productivity advantage of export enterprises and the external economy effect of non-export enterprises.However,the productivity advantage of export enterprises is not so prominent compared with non-export enterprises and mainly focuses on new product export.Non-new export doesn’t use more advanced technology than other departments,therefore has certain negative effects on the TFP of hightech industries.Meanwhile,empirical analysis also considers the technology absorbing indexes of technology human capital and financial support.The result indicates that technology human capital strengthens the promoting effect of export toward TFP,but the support from finance department to high-tech industries doesn’t indeed enhance the technology spillover through export.

high-tech industries;total factor productivity;export

F752.67

A

1008-407X(2010)03-0020-07

2009-10-20

逯宇鐸(1956-),男,黑龍江齊齊哈爾人,教授,博士生導(dǎo)師,主用從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究;劉瑩瑩(1983-),女,遼寧盤錦人,大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)系碩士研究生,研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易。