影響企業(yè)R&D投資因素的學(xué)術(shù)紛爭及研究趨勢

[摘 要] 本文對國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)研發(fā)(RD)投資影響因素的學(xué)術(shù)紛爭進(jìn)行了梳理，剖析了學(xué)術(shù)分歧的主要根源，并提出了未來進(jìn)一步研究重點(diǎn)領(lǐng)域。

[關(guān)鍵詞] RD投資 學(xué)術(shù)紛爭 趨勢

由于RD投資是企業(yè)自主創(chuàng)新的核心構(gòu)成部分，那么是什么因素?有哪些因素對企業(yè)RD投資產(chǎn)生影響?自上世紀(jì)末以來，對企業(yè)RD投資影響因素的研究，日益成為國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問題和爭論的焦點(diǎn)問題。

一、影響企業(yè)RD投資因素的學(xué)術(shù)紛爭

目前國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)RD投資影響因素的研究爭論主要表現(xiàn)在公司規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和補(bǔ)貼政策等方面:

1.公司規(guī)模的對RD投資影響的爭論

關(guān)于公司規(guī)模對RD投資的影響，學(xué)術(shù)界的觀點(diǎn)存在較大的分歧，其中主要觀點(diǎn)有大公司優(yōu)勢觀、小公司優(yōu)勢觀、折中觀點(diǎn)和不相關(guān)觀點(diǎn):

(1)大公司優(yōu)勢觀。Schumpeter、Galbraith、James、Acs、Soete、Jaffe、Cohen、Klepper、Vonortas、Chang、金玲娣和朱有為等學(xué)者從公司資源稟賦等視角，認(rèn)為公司規(guī)模越大，資源稟賦越多，越有利于公司RD投資。Schumpeter (1942)開創(chuàng)了企業(yè)規(guī)模與RD投入關(guān)系研究的先河，他認(rèn)為大企業(yè)規(guī)模所具有的資源稟賦為創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)條件，并且認(rèn)為大企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主要承擔(dān)者和技術(shù)變革的發(fā)動(dòng)機(jī)。Jaffe et al(1988)發(fā)現(xiàn)企業(yè)要素稟賦顯著地促進(jìn)了RD投入。Galbraith(1952)認(rèn)為由于大企業(yè)在人力、資金等方面具有優(yōu)勢， 并且大企業(yè)具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以少數(shù)大企業(yè)組成的現(xiàn)代工業(yè)最有利于RD活動(dòng)。Cohen Klepper (1996)從成本分擔(dān)的角度解釋了公司規(guī)模與RD活動(dòng)之間存在著緊密的聯(lián)系。Worley James S.(1961) 建立了RD強(qiáng)度與企業(yè)規(guī)模之間的函數(shù)關(guān)系模型，他認(rèn)為隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大， RD投入增加速度加快。Acs et al(1969)以美國標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)中的142個(gè)創(chuàng)新和42個(gè)高度創(chuàng)新的樣本，對企業(yè)規(guī)模與企業(yè)RD的關(guān)系進(jìn)行了分析， 研究結(jié)論支持了Schumpeter假設(shè)。Vonortas(1997)以世界500 強(qiáng)企業(yè)為分析對象，研究發(fā)現(xiàn)世界500 強(qiáng)企業(yè)的RD的費(fèi)用占全球RD費(fèi)用的65%以上，并且平均每個(gè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費(fèi)用占其銷售額的10%～20%，研究結(jié)論進(jìn)一步支持了Schumpeter假設(shè)。朱有為等(2006)研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與研發(fā)效率之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系。

(2)小公司優(yōu)勢觀。Gellman 、Mansfield、Rosenberg 、Schwartz和Scherer等學(xué)者從機(jī)制靈活性、競爭壓力等視角，認(rèn)為公司規(guī)模越小，越有利公司RD投資。Gellman(1962)認(rèn)為， 小企業(yè)在研發(fā)效率上明顯優(yōu)于大企業(yè)， 原因是小企業(yè)機(jī)制靈活， 競爭壓力大。Schwartz(1982)認(rèn)為大公司在RD競賽中不具備任何優(yōu)勢，由于大公司內(nèi)部溝通困難，并且在鼓勵(lì)研發(fā)人員方面沒有足夠的動(dòng)力，導(dǎo)致大公司的研發(fā)效率低下。Mansfield(1968)對美國7個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新數(shù)與RD經(jīng)費(fèi)的分析發(fā)現(xiàn)，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，創(chuàng)新有效性遞減。 Scherer(1984)以世界500強(qiáng)企業(yè)為對象，分析企業(yè)創(chuàng)新情況， 并未發(fā)現(xiàn)大企業(yè)對推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步具有“發(fā)動(dòng)機(jī)”作用。

(3)折中觀點(diǎn)。關(guān)于公司規(guī)模與公司RD投資的折中觀點(diǎn)，Philips(1971)發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新投入之間存在著U型關(guān)系。Bound也認(rèn)為公司規(guī)模與RD投入的關(guān)系是U型的，大企業(yè)和小企業(yè)的創(chuàng)新能力較強(qiáng)，中等規(guī)模的企業(yè)創(chuàng)新能力較弱。Audertsch Dorfman則指出企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新的相對作用取決于行業(yè)條件，尤其是市場結(jié)構(gòu)，在集中的行業(yè)，大企業(yè)進(jìn)行更多的研發(fā)活動(dòng)，而在新興的不集中的行業(yè)，小公司更具有創(chuàng)新性。

(4)不相關(guān)觀點(diǎn)。Rosenberg和Jefferson等認(rèn)為公司規(guī)模與公司RD投資的不相關(guān)。Rosenberg(1976)研究發(fā)現(xiàn)以員工人數(shù)衡量的企業(yè)規(guī)模對RD人員強(qiáng)度沒有顯著的影響;Jefferson(2001)運(yùn)用中國的高科技企業(yè)和大中型制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)測算后發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模對研發(fā)支出沒有顯著影響。

2.市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)RD投資影響的爭論

關(guān)于市場結(jié)構(gòu)對RD投入的影響，學(xué)術(shù)界存在不同觀點(diǎn)，主要觀點(diǎn)有壟斷優(yōu)勢觀、競爭優(yōu)勢觀和折中觀。

(1)壟斷優(yōu)勢觀。壟斷優(yōu)勢觀點(diǎn)一般認(rèn)為，企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力來自對壟斷利潤的追求，只有擁有壟斷地位的企業(yè)才能獲得創(chuàng)新收益，從而為高風(fēng)險(xiǎn)的RD活動(dòng)提供持續(xù)的內(nèi)部融資來源。Schumpeter(1943)認(rèn)為由于競爭不能使企業(yè)獲得全部創(chuàng)新租金，競爭將降低企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)，并且他認(rèn)為壟斷與RD活動(dòng)有著密切的聯(lián)系，高市場集中度的產(chǎn)業(yè)更有助于激勵(lì)企業(yè)的研究開發(fā);Veugelers Houte(1990)從外資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)的競爭視角，研究發(fā)現(xiàn)由于外資的進(jìn)入對內(nèi)資部門形成了沖擊，降低了內(nèi)資部門的生產(chǎn)規(guī)模和利潤水平，進(jìn)而減少RD投入，支持了Schumpeter的壟斷優(yōu)勢觀點(diǎn)。

(2)競爭優(yōu)勢觀。Arrow(1962)最早對Schumpeter的觀點(diǎn)提出挑戰(zhàn)，他認(rèn)為競爭性環(huán)境會(huì)給研發(fā)活動(dòng)帶來更大的激勵(lì)，面對激烈的競爭，企業(yè)為了保持市場份額將不斷增加RD投入。張化堯和萬迪(2005)研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)RD投入動(dòng)力，來源于行業(yè)內(nèi)競爭對手的RD競爭威脅和利潤激勵(lì)上，創(chuàng)新企業(yè)獲得創(chuàng)新成果的利潤越大，競爭威脅越大，企業(yè)的RD投資就越大，并且認(rèn)為競爭行業(yè)的RD最優(yōu)投資均衡在于權(quán)衡動(dòng)力與阻力;朱有為和徐康寧(2006)實(shí)證研究表明，市場競爭對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率有顯著的正相關(guān)關(guān)系。Brage Willmore(1991)以巴西企業(yè)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)的出口導(dǎo)向度對企業(yè)RD投入強(qiáng)度產(chǎn)生積極影響。Driffield(2001)認(rèn)為外資競爭可能刺激內(nèi)資部門的RD活動(dòng)，潛在的外資溢出效應(yīng)也可能提高RD的生產(chǎn)效率。

(3)折中觀。Scherer(1991)在運(yùn)用1960年美國58個(gè)制造業(yè)數(shù)據(jù)對市場結(jié)構(gòu)與RD的投入強(qiáng)度進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)RD的人員強(qiáng)度與市場集中度之間呈倒U型函數(shù)特征，即市場集中度有利于提高RD的投入強(qiáng)度，但是如果市場集中度不斷提高，超過了某一臨界值，市場的力量就會(huì)反過來壓抑創(chuàng)新的投入。Kaimien Schwartz(1982)認(rèn)為中等程度的寡頭壟斷最有利于激勵(lì)企業(yè)RD的積極性。

3.補(bǔ)貼政策對RD投資影響的爭論

關(guān)于政府補(bǔ)貼是否促進(jìn)企業(yè)RD投資，一直是學(xué)術(shù)界普遍爭論的焦點(diǎn)問題，現(xiàn)有的主要觀點(diǎn)有激勵(lì)效應(yīng)觀、擠出效應(yīng)觀和辯正觀點(diǎn):

(1)激勵(lì)效應(yīng)觀。激勵(lì)效應(yīng)認(rèn)為政府RD補(bǔ)貼能夠刺激刺激私人不斷增加RD投資。Scott (1984)和 Levin Reiss (1984)對美國公司、Howe McFetridge (1976)和Bérubé Mohnen(2007)對加拿大公司、Czarnitzki Fier (2002)對德國公司、Duguet(2003)對法國公司、Antonelli (1989)對意大利公司、Holemans Sleuwaegen (1988)對比利時(shí)公司、Klette Moen (1997)對挪威公司、Griliches Regev (1998)和Lach (2000)對以色列公司等，以私人RD支出為被解釋變量，已公共RD補(bǔ)貼為解釋變量，運(yùn)用計(jì)量回歸分析方法，研究發(fā)現(xiàn)公共RD補(bǔ)貼與私人RD支出之間呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明RD補(bǔ)貼對私人RD投資具有激勵(lì)作用。Klette Moen (1997) 對挪威公司研究發(fā)現(xiàn)，RD補(bǔ)貼對高技術(shù)公司很少有“擠出效應(yīng)”。 Trajtenberg(2000)認(rèn)為政府RD和創(chuàng)新政策是高新技術(shù)企業(yè)成功的關(guān)鍵因素。Bloom et al(2002)認(rèn)為公共政策激勵(lì)，無論是RD優(yōu)惠稅還是RD直接補(bǔ)貼，對RD投入都有顯著正面影響。

(2)擠出效應(yīng)觀。擠出效應(yīng)認(rèn)為政府RD補(bǔ)貼使私人RD投資減少，即政府RD補(bǔ)貼擠出了企業(yè)的RD投資。Rubinstein(1977)運(yùn)用案例采訪方法，研究發(fā)現(xiàn)法國、英國和日本的公司經(jīng)理認(rèn)為公共金融資助對私人RD激勵(lì)相當(dāng)?shù)厝?。Haug Pizzi(1985)對在蘇格蘭經(jīng)營美國所有的15家電子公司的經(jīng)營管理人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，僅有一個(gè)案例認(rèn)為政府補(bǔ)貼對私人RD投資有顯著的影響。Folster(1991)運(yùn)用案例采訪方法，研究發(fā)現(xiàn)瑞典政府補(bǔ)貼對私人RD投資是相當(dāng)弱的影響。Wallsten (2000)研究發(fā)現(xiàn)，在美國，年輕的、技術(shù)密集的公司，在獲得小企業(yè)創(chuàng)新研究資助之后，RD投資費(fèi)用減少。

(3)辯正觀點(diǎn)。許多學(xué)者分別運(yùn)用調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析方法或計(jì)量回歸分析方法，證實(shí)了公共政策對私人RD投資的不同影響。Gronhaug Fredriksen(1984)運(yùn)用調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析方法，研究發(fā)現(xiàn)，有34%的補(bǔ)貼項(xiàng)目，即使沒有補(bǔ)貼，也將被執(zhí)行，32%將減少規(guī)模，其余的將被放棄。Asplund(1988)運(yùn)用調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析方法，對芬蘭的18個(gè)受到補(bǔ)貼的公司經(jīng)理進(jìn)行采訪發(fā)現(xiàn)，僅僅2位經(jīng)理認(rèn)為補(bǔ)貼是重要的，4位經(jīng)理認(rèn)為沒有任何影響，12位經(jīng)理認(rèn)為在一定程度上是重要的。 Bérubé Mohnen(2007)對加拿大公司研究發(fā)現(xiàn)，收到 RD補(bǔ)貼和稅收減免優(yōu)惠的公司比單獨(dú)收到RD稅收減免優(yōu)惠的公司，產(chǎn)生更多新產(chǎn)品、產(chǎn)生更多世界一流的產(chǎn)品創(chuàng)新，并且產(chǎn)品創(chuàng)新的商業(yè)化更加成功。Zeng Zhang(2007)認(rèn)為，在促進(jìn)增長方面，補(bǔ)貼RD比補(bǔ)貼最終產(chǎn)品或中間產(chǎn)品更加有效;在提高福利方面，RD補(bǔ)貼比其他補(bǔ)貼或混合補(bǔ)貼可能更加有效。Busom(2000)采用RD努力方程，對西班牙公司進(jìn)行實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)公共資助刺激更多的私人努力，但不能排除30%的公司具有擠出效應(yīng)。Lach(2000)以1990年～1995年色列公司的數(shù)字，對不同補(bǔ)貼渠道進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)一些補(bǔ)貼渠道對私人RD具有正效應(yīng)(激勵(lì)效應(yīng))，一些是負(fù)效應(yīng)(擠出效應(yīng))。Gorg and Strobl(2007)對愛爾蘭公司研究，發(fā)現(xiàn)給予公司少量的補(bǔ)貼增加私人RD費(fèi)用，而給予太多的補(bǔ)貼可能對私人RD具有擠出效應(yīng)。Toivanen Niininen (1998)研究發(fā)現(xiàn)大公司RD補(bǔ)貼是無效的，而小公司補(bǔ)貼將是有效的，并增加5%的私人RD投資。Lichtenberg(1988)研究發(fā)現(xiàn)，通過競爭方式獲得的RD補(bǔ)貼對私人RD投資具有正面影響，但是通過非競爭方式獲得的RD補(bǔ)貼對私人RD投資具有負(fù)面影響。

二、學(xué)術(shù)分歧的主要原因及進(jìn)一步研究的趨勢

1.上述學(xué)術(shù)分歧的主要根源

上述學(xué)術(shù)分歧的根源主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是缺乏制度分析。對企業(yè)RD投資影響因素的研究，無論從規(guī)范研究和實(shí)證分析來看，大部分研究是去制度化的研究，正是由于對企業(yè)RD投資的制度背景分析不足，從而在研究企業(yè)RD投資影響因素時(shí)，存在較大的分歧。二是沒有區(qū)分不同類型的企業(yè)。以往研究企業(yè)RD投資影響因素的文獻(xiàn)，往往將非高新技術(shù)企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)混合在一起研究，無論是規(guī)范研究，還是實(shí)證研究，其得出的結(jié)論缺乏普適性，并且沒有說服力，主要因?yàn)楦咝录夹g(shù)企業(yè)與非高新技術(shù)企業(yè)的投資背景存在較大的差異，即使在同一個(gè)國家制度背景下，它們之間的差別也不容忽視。

2.進(jìn)一步深入研究的趨勢

為了更加有效地揭示影響企業(yè)RD投資因素的規(guī)律，為了更好地指導(dǎo)企業(yè)RD投資實(shí)踐，關(guān)于企業(yè)RD投資影響因素的未來研究主要在兩個(gè)方面:一是結(jié)合不同制度進(jìn)行分析研究。由于企業(yè)RD投資受到不同制度和體制的約束，在不同制度和體制的約束下，企業(yè)將產(chǎn)生不同投資行為，尤其會(huì)在RD投資和規(guī)模投資之間進(jìn)行選擇。二是區(qū)分不同類型的企業(yè)進(jìn)行研究。尤其是將非高新技術(shù)企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)區(qū)分進(jìn)行研究，不僅因?yàn)橛绊懛歉咝录夹g(shù)企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)的投融資環(huán)境存在差異，而且因?yàn)榉歉咝录夹g(shù)企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)的個(gè)性特征存在差異。

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