區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究綜述

朱克軍

摘 要:近年來(lái),國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了大量的研究,且成果顯著。對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)已有的研究成果進(jìn)行了梳理,從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的涵義、結(jié)構(gòu)、政策、評(píng)價(jià)、實(shí)證研究等方面進(jìn)行綜述,以期指出需要進(jìn)一步研究的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞:區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng);研究;綜述

中圖分類號(hào):F207文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1672-3198(2009)16-0074-02

1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的涵義

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個(gè)新興的概念,是英國(guó)學(xué)者Philip Cooke在1992年首次提出的。他在《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng):在全球化世界中的治理作用》(1996) 一書(shū)中,對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了明確的定義,認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要是由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系,且這種體系支持并產(chǎn)生創(chuàng)新。

David Doloreux 等(2003) 研究認(rèn)為,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論包含兩方面的內(nèi)容:一是創(chuàng)新活力,它包括企業(yè)與“知識(shí)組織”,如大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等的密切關(guān)系,這組成一個(gè)支撐性“知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施”;二是區(qū)域作為一個(gè)政體,可以通過(guò)某種治理安排來(lái)促進(jìn)和支持這些關(guān)系。為此,區(qū)域可被視為一個(gè)學(xué)習(xí)“實(shí)驗(yàn)室”,并要形成地方性互動(dòng)網(wǎng)絡(luò),它包括廣泛的企業(yè)團(tuán)體和治理結(jié)構(gòu),以促進(jìn)創(chuàng)新。

陳德寧、沈玉芳(2004) 認(rèn)為,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是指由一個(gè)區(qū)域內(nèi)參加技術(shù)創(chuàng)新利擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及政府組成的,為創(chuàng)造、儲(chǔ)備、使用和轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能利新產(chǎn)品提供交流關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。

文興吾(2007)認(rèn)為,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是指在特定的產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)與技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程相關(guān)的組織、機(jī)構(gòu)和現(xiàn)實(shí)條件所組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),是由相關(guān)社會(huì)主體:企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、政府及公共部門、中介服務(wù)組織、金融機(jī)構(gòu)等,聯(lián)系、互動(dòng)所形成的區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò);其目的是為了創(chuàng)造、引進(jìn)、使用和擴(kuò)散新技術(shù),提高區(qū)域整體競(jìng)爭(zhēng)力。

在國(guó)內(nèi)大量的文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn),對(duì)于國(guó)外的regional innovation system在中國(guó)的翻譯主要有二種:(1)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。(2)區(qū)域創(chuàng)新體系。它們表達(dá)的意思基本都一樣,只是翻譯不同。關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的涵義,國(guó)內(nèi)外有不少文獻(xiàn)對(duì)它進(jìn)行了界定,但不同學(xué)者在界定區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)時(shí)具有不同的創(chuàng)新觀點(diǎn),導(dǎo)致現(xiàn)在對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的定義還沒(méi)獲得一致的看法。從上面研究的情況來(lái)看,其基本內(nèi)涵應(yīng)包括以下5個(gè)方面:①具有一定的地域空間范圍和開(kāi)放的邊界。②以企業(yè)、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、地方政府機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)為主要的創(chuàng)新主體。③不同創(chuàng)新主體之間通過(guò)互動(dòng),構(gòu)成創(chuàng)新系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)。④創(chuàng)新主體通過(guò)創(chuàng)新( 組織和空間) 結(jié)構(gòu)自身組織及其與環(huán)境的相互作用而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新功能,并對(duì)區(qū)域社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)產(chǎn)生影響。⑤通過(guò)與環(huán)境的作用和系統(tǒng)自組織作用維持創(chuàng)新的運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展(WiigH,WoodM,1999)。

2 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)

Autio( 1998) 認(rèn)為,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由兩個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成,即“知識(shí)應(yīng)用和利用子系統(tǒng)”和“ 知識(shí)產(chǎn)生和擴(kuò)散子系統(tǒng)”。居于“ 知識(shí)應(yīng)用和利用子系統(tǒng)”中心的是企業(yè),其周圍是顧客、供應(yīng)商、合作者和競(jìng)爭(zhēng)者,企業(yè)與顧客和供應(yīng)商構(gòu)成縱向網(wǎng)絡(luò),企業(yè)與合作者和競(jìng)爭(zhēng)者構(gòu)成橫向網(wǎng)絡(luò)?！爸R(shí)產(chǎn)生和擴(kuò)散子系統(tǒng)”則由技術(shù)中介機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)中介機(jī)構(gòu)、公共研究機(jī)構(gòu)和教育機(jī)構(gòu)。

Stefan Kuhimann (2004) 在對(duì)歐洲部分地區(qū)和德國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新政策進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí),根據(jù)制度學(xué)和演化論等理論也提出了一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的模型。在模型中,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由區(qū)域政治系統(tǒng)、區(qū)域教育和研究系統(tǒng)、區(qū)域產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)以及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境(包括區(qū)域制度環(huán)境、區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施和需求) 構(gòu)成,這四個(gè)部分彼此聯(lián)系、相互作用,并在互動(dòng)的過(guò)程中不斷學(xué)習(xí)和發(fā)展,從而推動(dòng)整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷演進(jìn)和發(fā)展。

顧新(2003)借鑒國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和方法,從系統(tǒng)論的角度出發(fā),提出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)具有“七換結(jié)構(gòu)”和“三大功能”。

鄒再進(jìn)和鄭治偉(2008)認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)可以從兩種角度來(lái)表述:(1)從區(qū)域創(chuàng)新的要素條件來(lái)看,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要由三大部分構(gòu)成,即創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境。(2)從區(qū)域創(chuàng)新的過(guò)程來(lái)看,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要由四大部分構(gòu)成,即區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域知識(shí)傳播系統(tǒng)和區(qū)域知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)。

雖然對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)各位學(xué)者的觀點(diǎn)不盡相同,但對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)主要包括的三個(gè)子系統(tǒng)已達(dá)成共識(shí)。即區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要包含主體子系統(tǒng)、運(yùn)作子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)。

3 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的評(píng)價(jià)

Fritsch(2001)運(yùn)用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)方法評(píng)價(jià)了11個(gè)歐洲區(qū)域創(chuàng)新體系的質(zhì)量,研究結(jié)果表明,區(qū)域間的R&D活動(dòng)生產(chǎn)力差異在某種程度上印證了中心——邊緣范式,的確存在顯著的有利于R&D活動(dòng)的聚集經(jīng)濟(jì)。

孫凱(2008)運(yùn)用DEA方法通過(guò)建立區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,使用統(tǒng)計(jì)年鑒有關(guān)數(shù)據(jù),對(duì)中國(guó)30個(gè)省的創(chuàng)新投入、產(chǎn)出現(xiàn)狀進(jìn)行了分析,并對(duì)它們的效率表現(xiàn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)。結(jié)果表明,該方法可以有效地對(duì)不同區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)效率進(jìn)行比較和排序,并為制定區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展政策提供依據(jù)。

目前,在評(píng)價(jià)研究方法上,除采用生產(chǎn)函數(shù)、DEA等定量方法外,對(duì)其它定量方法的嘗試較少,大多研究者還采用定性的研究方法,這樣關(guān)于域創(chuàng)新體系的評(píng)價(jià)研究很難得到全面的透視。還有一點(diǎn)是現(xiàn)在的關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新體系的評(píng)價(jià)研究大多集中在區(qū)域創(chuàng)新能力方面,在測(cè)度形式上基本都是面向結(jié)果的綜合評(píng)價(jià),這樣導(dǎo)致沒(méi)有深入到系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行綜合的定性和定量研究。

4 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的政策研究

Cook (2003) 對(duì)區(qū)域制定的戰(zhàn)略進(jìn)行了研究,認(rèn)為政府要發(fā)展區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng),應(yīng)從三個(gè)層面來(lái)制定政策:第一,以區(qū)域現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ),制定一個(gè)未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略;第二,對(duì)創(chuàng)新供給和創(chuàng)新需求進(jìn)行系統(tǒng)而全面的分析,明確供需差距,從而設(shè)計(jì)具有長(zhǎng)期連續(xù)性的創(chuàng)新戰(zhàn)略;第三,在分析區(qū)域企業(yè)的創(chuàng)新需求時(shí),政府要考慮企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生的地域范圍和運(yùn)作空間,從而明確自己促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的職責(zé)。

Johan Ahback(2005) 從創(chuàng)新中介、教育系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)以及創(chuàng)新政策等角度對(duì)芬蘭的創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了研究。他認(rèn)為,芬蘭發(fā)展創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)可歸納為:(1) 幾乎所有領(lǐng)域的決策與創(chuàng)新相聯(lián)系;(2) 發(fā)展創(chuàng)新系統(tǒng)時(shí),不僅要制定傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)政策,還應(yīng)該有科技政策、教育政策和人才政策等多種政策的協(xié)調(diào)和配合;(3) 優(yōu)先構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái),拓展創(chuàng)新系統(tǒng)參與者之間的合作,并促進(jìn)所有與創(chuàng)新相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)發(fā)展。

楊偉光、宋建元和劉彥敏(2000)、宋建元和王德祿(2001)從宏觀和微觀兩個(gè)層面剖析了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中政府的職能。他們認(rèn)為,政府作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的重要組成要素,既是區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)則的制定者,也是區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的直接參與者。政府在區(qū)域創(chuàng)新中的重要作用在于進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)并監(jiān)督其運(yùn)行。

梁平、劉宇暉和孔令章(2008)基于政府在不同區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的地位和實(shí)施的各種政策的效用差異,分析了區(qū)域創(chuàng)新中政府政策的不足之處,并提出正確政策的做出必須建立在政府對(duì)本區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上,政府應(yīng)針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的不同模式和階段特點(diǎn)實(shí)施相應(yīng)的政策。

在對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的政策分析中,大多都是從宏觀的角度政府制定政策的戰(zhàn)略及政府的職能等研究,缺少一些對(duì)具體區(qū)域創(chuàng)新體系的特色研究,也沒(méi)有及時(shí)總結(jié)發(fā)展區(qū)域創(chuàng)新體系的成功經(jīng)驗(yàn),缺少一些對(duì)失敗教訓(xùn)的分析。

5 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)證研究

J. Adam Holbrook 和David A. Wolfe (2005) 分析了加拿大創(chuàng)新系統(tǒng)研究網(wǎng)絡(luò)(the innovation systems research network, ISRN)研究計(jì)劃,歸納了加拿大創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本的種類及其集群特點(diǎn)。他們認(rèn)為,運(yùn)用ISRN 可把社會(huì)資本分為五種結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本或資產(chǎn)(企業(yè)網(wǎng)絡(luò)資本、信息網(wǎng)絡(luò)資本、研究網(wǎng)絡(luò)資本、參與性資產(chǎn)和關(guān)系資產(chǎn)) 和一種認(rèn)知性社會(huì)資本,即相互信任;同時(shí),他們還發(fā)現(xiàn),加拿大集群中極少包括波特鉆石模型的四種構(gòu)成要素(自然資源和人力資源、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以及企業(yè)結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略),而影響其集群發(fā)展的關(guān)鍵要素是學(xué)習(xí)、勞動(dòng)者、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、立法和實(shí)驗(yàn)室以及區(qū)位。

國(guó)內(nèi)的實(shí)證研究。1999年北京大學(xué)王緝慈教授對(duì)北京中關(guān)村地區(qū)的創(chuàng)新進(jìn)行了實(shí)證研究。2004年,劉曙光教授從東北地區(qū)參與東北亞國(guó)際合作創(chuàng)新和東北地區(qū)城市群建設(shè)(以長(zhǎng)春——吉林一體化為例)兩個(gè)層面,探討了我國(guó)東北創(chuàng)新發(fā)展之路。另外,劉曙光教授還分析了山東半島城市群創(chuàng)新體系,提出要以國(guó)際、國(guó)內(nèi)一體化產(chǎn)業(yè)鏈為紐帶,構(gòu)建半島區(qū)域創(chuàng)新體系的新構(gòu)想。

對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)證研究,國(guó)內(nèi)外學(xué)者大多對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)作為研究對(duì)象,對(duì)于發(fā)達(dá)地區(qū)的研究成果較多,如國(guó)內(nèi)大多都是對(duì)北京中關(guān)村、上海浦東的成果等,這樣導(dǎo)致優(yōu)缺點(diǎn)并存,一方面是對(duì)于發(fā)達(dá)地區(qū)的研究有利于給經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)提供許多經(jīng)驗(yàn)與借鑒。另一方面忽視了經(jīng)濟(jì)落后地區(qū),對(duì)于落后地區(qū)的研究很少,關(guān)于這些地區(qū)是否有創(chuàng)新的能力,現(xiàn)在還是一個(gè)未知數(shù)。

6 結(jié)語(yǔ)

近年來(lái),區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究越來(lái)越受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者們的關(guān)注,并從多角度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了研究,但在對(duì)已有研究成果的梳理過(guò)程中,筆者發(fā)現(xiàn)還存在一些問(wèn)題。如:因區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究沒(méi)有統(tǒng)一的研究范式導(dǎo)致其涵義眾說(shuō)紛紜;已有的實(shí)證研究更多的集中在經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū),經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)研究較少等等。相信在梳理前人研究成果的基礎(chǔ)上,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深入研究和解決,區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究將會(huì)更全面、更深入。

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