美國３３７調(diào)查案廣東食品所全面勝訴

盧小平

美國時(shí)間2009年5月27日，英國泰萊公司對(duì)外宣布，對(duì)美國國際貿(mào)易委員會(huì)于2009年4月5日(美國時(shí)間)作出的關(guān)于廣東省食品工業(yè)研究所(以下簡稱“廣東食品所”)和廣東廣業(yè)清怡食品科技有限公司(以下簡稱“清怡公司”)不侵犯其三氯蔗糖生產(chǎn)專利的337知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查案的終裁結(jié)果，不再向美國聯(lián)邦法院提起上訴。2009年5月29日，英國泰萊公司對(duì)于在地方法院暫時(shí)處于擱置狀態(tài)的有關(guān)三氯蔗糖的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟向美國伊利諾斯州法院提請(qǐng)撤訴。在經(jīng)歷長達(dá)兩年之久的艱苦訴訟歷程后，廣東食品所和清怡公司在美國國際貿(mào)易委員會(huì)和美國地方法院兩個(gè)地方全面贏得了該國際訴訟的勝利。

據(jù)我國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，20a0年至2007年問，中國大陸遭遇美國“337調(diào)查”案件共76起，勝訴的僅有7起，勝訴率不及十分之一。廣東省外經(jīng)貿(mào)廳公平貿(mào)易局陳立鵬局長如是評(píng)價(jià)：“這是我國近年來民族企業(yè)與國外企業(yè)在337調(diào)查案中能夠取得全面勝利的少有案件之一”。

何謂“337調(diào)查”

所謂“337調(diào)查”，是指擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的美國企業(yè)，根據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的條款，對(duì)涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，向美國國際貿(mào)易委員會(huì)(以下簡稱“ITC”)申請(qǐng)進(jìn)行的調(diào)查，并對(duì)侵權(quán)企業(yè)采取制裁措施。該調(diào)查基本上是針對(duì)高科技產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查。隨著我國高科技產(chǎn)業(yè)和出口貿(mào)易的迅速發(fā)展，近年來國內(nèi)出口企業(yè)受“337調(diào)查”的數(shù)量呈上升趨勢。被列為“337調(diào)查”對(duì)象的企業(yè)，如果應(yīng)訴，將要承擔(dān)非常高昂的訴訟費(fèi)用，一般都在幾百萬美元以上；但是，如果不應(yīng)訴，就等于承認(rèn)對(duì)方的指控，就會(huì)被排除出美國市場，甚至歐洲市場。

實(shí)踐中，“337調(diào)查”主要針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品侵犯美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。進(jìn)口產(chǎn)品如果侵犯了美國有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，可以向ITC提起“337調(diào)查”申請(qǐng)，并要求ITC采取相關(guān)救濟(jì)措施。“337調(diào)查”申請(qǐng)門檻低，但制裁措施嚴(yán)厲。如果美國ITC判定企業(yè)違反了“337條款”，將簽發(fā)排除令，指示美國海關(guān)禁止該批產(chǎn)品的進(jìn)口。

近年來，隨著我國高科技產(chǎn)業(yè)和出口貿(mào)易的迅猛發(fā)展，國內(nèi)出口企業(yè)受“337調(diào)查”的數(shù)量呈現(xiàn)上升趨勢。自1986年我國第一起“337調(diào)查”案件發(fā)生以來，至2008年已發(fā)生88起。目前，中國已經(jīng)成為遭受美國“337調(diào)查”最多的國家。由于訴訟過程十分漫長、訴訟難度異常巨大，訴訟費(fèi)用非常昂貴，我國勝訴案例非常稀少，據(jù)統(tǒng)計(jì)，至2007年底，僅有7例，勝訴率不到10％。

三氯蔗糖337調(diào)查案內(nèi)情

三氯蔗糖是一種高倍食品甜味劑，甜度是蔗糖的600倍，是目前世界上最好的新一代無熱量甜味劑，它代表了當(dāng)前世界甜味劑的最高發(fā)展水平，目前全球超過4000種食品和飲料使用它。它在全世界80多個(gè)國家和地區(qū)被批準(zhǔn)使用，年市場需求量在4000噸以上。

泰萊公司(Tate＆Ly]e，以下簡稱“泰萊公司”)于1921年成立于英國，是一家世界頂級(jí)的食品配料生產(chǎn)企業(yè)，在美洲、歐洲、東南亞等擁有50多個(gè)生產(chǎn)工廠，在全球擁有近7000名員工：2007年的銷售額約34億歐元。三氯蔗糖由泰萊公司最早發(fā)明并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化生產(chǎn)，并一直在全球處于絕對(duì)壟斷地位。從上世紀(jì)90年代起，中國很多高校、科研院所、企業(yè)開始研制三氯蔗糖，但由于難度太大，2003年之前在產(chǎn)業(yè)化方面沒有大的突破，該項(xiàng)目成為行業(yè)內(nèi)的一個(gè)難題。

應(yīng)訴企業(yè)廣東食品所和清怡公司是廣東省廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司(以下簡稱“廣業(yè)公司”)屬下的廣東省廣業(yè)輕化工業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱“輕化集團(tuán)”)管理的企業(yè)。廣東食品所成立于1984年，事業(yè)單位；2004年，按照廣東省科研體制改革精神，正式轉(zhuǎn)制為國有企業(yè)。廣東食品所十分重視自主創(chuàng)新工作，近十年來，先后承擔(dān)了80多項(xiàng)國家、省、市級(jí)重點(diǎn)研究課題，多項(xiàng)科研成果技術(shù)水平達(dá)到國際領(lǐng)先、國內(nèi)首創(chuàng)或國內(nèi)領(lǐng)先水平，獲國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)專利25項(xiàng)，國際發(fā)明專利受理2項(xiàng)，為中國食品添加劑和食品配料行業(yè)百強(qiáng)企業(yè)、廣東省高新技術(shù)企業(yè)和廣東省首批創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)之一。廣東食品所和清怡公司是世界第二家、中國首家成功研制和實(shí)現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)三氯蔗糖的科研機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)企業(yè)，并獲得了國家發(fā)明專利，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

美國時(shí)間2007年4月6日，泰萊公司及其美國的子公司，對(duì)中國主要生產(chǎn)和出口三氯蔗糖的企業(yè)，包括廣東食品所和清怡公司，向美國國際貿(mào)易委員會(huì)(即ITC)提出申請(qǐng)，指控以上企業(yè)侵犯了其在美國的五項(xiàng)專利(廣東食品所和清怡公司涉及其中的四項(xiàng))，請(qǐng)求啟動(dòng)“337調(diào)查”程序，并申請(qǐng)發(fā)布永久性普遍排除令和禁止令。英國泰萊公司為了保持其在全球三氯蔗糖市場的壟斷地位，于2007年4月6日，以專利侵權(quán)為由，要求美國國際貿(mào)易委員會(huì)，對(duì)25家生產(chǎn)或銷售三氯蔗糖的企業(yè)展開“337調(diào)查”。廣東食品所和清怡公司被列為調(diào)查對(duì)象。

2007年5月7日，美國ITC正式發(fā)布調(diào)查公告，5月10日廣東食品所和清怡公司收到ITC寄來的訴訟材料。廣業(yè)公司充分研究后，作出了支持廣東食品所和清怡公司應(yīng)訴的決策。輕化集團(tuán)迅速成立了337調(diào)查案應(yīng)訴工作領(lǐng)導(dǎo)小組。廣東食品所和清怡公司成立了由科研、生產(chǎn)、銷售及管理人員共同參與的應(yīng)訴小組；應(yīng)訴費(fèi)用昂貴，一般高達(dá)幾百萬美元，廣東食品所和清怡公司還是決定應(yīng)訴，應(yīng)訴的理由：有廣業(yè)公司和輕化集團(tuán)強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和支持；廣東食品所對(duì)自主開發(fā)的三氯蔗糖生產(chǎn)工藝有充分的信心；三氯蔗糖市場前景廣闊，廣東食品所和清怡公司在研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化方面已經(jīng)有幾千萬元的投入，經(jīng)過四年的努力，國內(nèi)外的市場地位正在不斷提高；為維護(hù)民族工業(yè)的國際形象。

為了維護(hù)民族品牌在國際甜味劑市場的地位和形象，同時(shí)也為了保持企業(yè)產(chǎn)品在美國市場的生命力和競爭力，廣東食品所和清怡公司在與英國泰萊公司相比雙方實(shí)力懸殊非常之大的情況下，于2007年5月10日開始了應(yīng)訴工作。整個(gè)應(yīng)訴工作歷時(shí)兩年，期間廣東食品所向美國國際貿(mào)易委員會(huì)遞交了一萬多頁涉及研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營的文件資料；2007年10月16至19日，英國泰萊公司方由專家、律師組成的七人審核小組，對(duì)清怡公司的生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行了為期三天的現(xiàn)場審核；2008年2月20至29日，雙方在華盛頓美國國際貿(mào)易委員會(huì)法庭進(jìn)行了為期十天的庭審。2008年9月23日，美國國際貿(mào)易委員會(huì)作出了初裁：廣東省食品工業(yè)研究所和廣東廣業(yè)清怡食品科技有限公司不侵犯泰萊公司的生產(chǎn)專利，不存在侵權(quán)行為。

英國泰萊公司不服初裁結(jié)果，提出上訴。美國國際貿(mào)易委員會(huì)于2009年4月7日作出如下終裁：廣東省食品工業(yè)研究所和廣東廣業(yè)清怡食品科技有限公

司沒有侵犯泰萊提起訴訟的任何一項(xiàng)專利，同時(shí)委員會(huì)對(duì)不應(yīng)訴的企業(yè)向美國總統(tǒng)建議簽發(fā)產(chǎn)品排除令。在美國總統(tǒng)簽發(fā)排除令之前，不應(yīng)訴的企業(yè)若要出口三氯蔗糖到美國，需向美國海關(guān)繳納百分之百的保證金。一旦美國總統(tǒng)正式簽發(fā)了排除令，不應(yīng)訴的企業(yè)將被禁止銷售三氯蔗糖到美國，除非這些企業(yè)可以證明他們銷售的產(chǎn)品是由廣東省食品工業(yè)研究所等在案件中明確獲得勝訴的企業(yè)生產(chǎn)的。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成搶占市場重要手段

早在初裁時(shí)，世界各著名媒體紛紛在第一時(shí)間對(duì)該事件進(jìn)行報(bào)道。英國BBC以《泰萊公司輸?shù)袅颂鹞秳┕偎尽窞轭}，指出，泰萊將面對(duì)來自中國的新競爭；《紐約時(shí)報(bào)》在顯著版面報(bào)道，“泰萊公司輸?shù)袅酸槍?duì)中國制造商的官司，對(duì)企業(yè)未來發(fā)展影響巨大”。

廣東省外經(jīng)貿(mào)廳公平貿(mào)易局陳立鵬局長如是評(píng)價(jià)：“這是我國近年來民族企業(yè)與國外企業(yè)在337調(diào)查案中能夠取得全面勝利的少有案件之一?！睋?jù)我國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2000年至2007年間，中國大陸遭遇美國“337調(diào)查”案件共76起，勝訴的僅有7起，勝訴率不及十分之一。

廣東省食品工業(yè)研究所所長、廣東廣業(yè)清怡食品科技有限公司董事長王三永在接受本刊記者采訪時(shí)說：“我們省食品工業(yè)研究所一向重視技術(shù)創(chuàng)新。依靠自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)提高企業(yè)的核心競爭力和市場地位，進(jìn)軍國際市場，是我們的重要發(fā)展戰(zhàn)略。由于我們擁有獨(dú)有的三氯蔗糖生產(chǎn)工藝，所以，我們對(duì)贏得這次337調(diào)查案的全面勝利一直充滿信心”。

廣東省食品工業(yè)研究所和廣業(yè)清怡公司均是廣東省廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司屬下的高科技企業(yè)。高倍添味劑是該兩個(gè)企業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)品，產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)水平一直處于國內(nèi)領(lǐng)先地位。廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營公司伍亮董事長說：“廣業(yè)公司之所以作出支持省食品工業(yè)研究所和廣業(yè)清怡公司積極應(yīng)訴的決策，既是基于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，也是基于國有企業(yè)的社會(huì)責(zé)任”。根據(jù)廣業(yè)公司的決策，廣業(yè)輕化集團(tuán)公司迅速成立了由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長的強(qiáng)有力的應(yīng)訴工作組。廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營公司副總經(jīng)理、輕化集團(tuán)公司董事長王喜民曾多次親自主持召開會(huì)議研究制訂應(yīng)訴策略，并多次接見我方聘請(qǐng)的美國華盛頓賓格漢姆(B1ngham]律師事務(wù)所律師格瑞·耐斯(Gary，Hnath)了解案件進(jìn)展情況。王喜民董事長說：“三氯蔗糖337調(diào)查案的發(fā)生，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為高科技企業(yè)搶占市場的重要手段。這次337案件的勝利，為我們企業(yè)贏得了進(jìn)軍每年30多億元人民幣三氯蔗糖國際市場的機(jī)會(huì)?！?/p>

中國企業(yè)取勝的體會(huì)和意義

王三永在接受本刊記者采訪時(shí)說，取勝的體會(huì)主要有以下三點(diǎn)：

擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是根本。在三氯蔗糖研發(fā)階段，食品所就投入250多萬元用于自主研發(fā)，并獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)是關(guān)鍵。337調(diào)查案是一場規(guī)模浩大、戰(zhàn)略意義十分重大的“戰(zhàn)役”，專業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣、節(jié)奏快、難度高。對(duì)應(yīng)訴方的決策能力、專業(yè)水平、應(yīng)變能力等要求極高。廣業(yè)公司和輕化集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，指導(dǎo)制定應(yīng)訴策略，并全程指揮應(yīng)訴工作，既確保了應(yīng)訴工作朝著正確方向推進(jìn)，又極大地堅(jiān)定了團(tuán)隊(duì)的信心。應(yīng)訴小組責(zé)任心強(qiáng)、敢打敢拼、專業(yè)水平高、有團(tuán)隊(duì)合作精神。

經(jīng)濟(jì)實(shí)力是保障。337訴訟費(fèi)用昂貴。對(duì)于像廣東食品所和清怡公司這樣規(guī)模不是很大的企業(yè)來說，訴訟費(fèi)用是—個(gè)很大的挑戰(zhàn)。廣業(yè)公司經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚。三氯蔗糖是廣業(yè)公司十大重點(diǎn)項(xiàng)目之一。廣業(yè)公司和輕化集團(tuán)保證了訴訟費(fèi)用的落實(shí)。

如果中國企業(yè)放棄應(yīng)訴權(quán)，泰萊公司將達(dá)到其用最省錢、最省時(shí)的法律途徑，阻止競爭對(duì)手產(chǎn)品進(jìn)入美國市場，實(shí)現(xiàn)壟斷市場的“險(xiǎn)惡用心”，更為可怕的是，屆時(shí)不僅中國的三氯蔗糖產(chǎn)業(yè)將遭受重創(chuàng)，制裁的對(duì)象還有可能涉及與三氯蔗糖相關(guān)的整個(gè)行業(yè)，將會(huì)早早地把我國發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)在規(guī)?；l(fā)展前封殺。

有關(guān)人士認(rèn)為，廣東省食品工業(yè)研究所、廣東廣業(yè)清怡食品科技有限公司基于自身過硬的技術(shù)和對(duì)自身自主創(chuàng)新能力的堅(jiān)持，與跨國大型企業(yè)直面“搏斗”，并最終取得了案件的全面勝利。這是我國近年民族企業(yè)與國外企業(yè)在“337調(diào)查”案件能夠取得全面勝利的少有案件之一，它不僅維護(hù)了廣東食品所和清怡公司自身最大的權(quán)益，還保證了我國三氯蔗糖產(chǎn)品可以繼續(xù)銷往美國市場，更提升了我國民族工業(yè)的國際形象和地位，對(duì)三氯蔗糖產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展作出了重大貢獻(xiàn)。