從美國(guó)特別301條款到TRIPS

劉斐瑩

摘要:TRIPS源于美國(guó)的特別301條款,在實(shí)施過(guò)程中又為單邊主義措施留有余地,與我國(guó)的其他法律制度始終存在相沖突的問(wèn)題。但不完全實(shí)施TRIPS又會(huì)給美國(guó)對(duì)我國(guó)使用特別301條款制造借口。作為WTO成員,中國(guó)如果不能很好地兌現(xiàn)加入WTO時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的承諾,而且通過(guò)磋商和談判又不能解決問(wèn)題時(shí),在符合WTO規(guī)定的條件下,美國(guó)必然會(huì)對(duì)我國(guó)啟用特別301條款,以貿(mào)易制裁相威脅。

關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán);世界貿(mào)易組織;特別301條款;TRIPS;中美關(guān)系

中圖分類(lèi)號(hào):FD996.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)17-0117-02

早在20世紀(jì)90 年代,中美兩國(guó)就曾經(jīng)因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題發(fā)生了三次激烈爭(zhēng)端,每次都到了貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣。2001年12月,中國(guó)正式加入了世界貿(mào)易組織(WTO)。在雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系不斷發(fā)展的同時(shí),沉寂數(shù)年的中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛也隨之突顯,成為美國(guó)政府和商界在兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系上意見(jiàn)最大的問(wèn)題。尤其是自2004年開(kāi)始,美國(guó)商業(yè)界對(duì)中國(guó)在WTO框架下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)情況流露出更為明顯的不滿。如2005年美國(guó)“中國(guó)履行世貿(mào)組織義務(wù)報(bào)告”就明確表示,美國(guó)政府準(zhǔn)備采取一切必要、適當(dāng)?shù)拇胧?確保中國(guó)制訂并實(shí)施有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度。

比起1995—1996年兩國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端,此輪糾紛的焦點(diǎn)仍然是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問(wèn)題。盡管如此,此次爭(zhēng)端加劇的原因卻是不一樣的。美國(guó)在評(píng)估入世后中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí),除了根據(jù)兩國(guó)間三個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議之外,主要是根據(jù)中國(guó)執(zhí)行WTO的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(簡(jiǎn)稱(chēng)TRIPS)的情況。此次爭(zhēng)端加劇便與這一協(xié)定息息相關(guān)。

一、TRIPS的達(dá)成——美國(guó)特別301條款的國(guó)際化

TRIPS是關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)烏拉圭回合談判所通過(guò)的一攬子協(xié)議之一,也是所有WTO成員所必須遵守和執(zhí)行的協(xié)議之一。從整體上看,TRIPS可以說(shuō)是當(dāng)今世界范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域涉及面廣、保護(hù)力度大、制約力強(qiáng)的一個(gè)國(guó)際公約,已取代世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的相關(guān)機(jī)制,居于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的主導(dǎo)地位。

然而,這樣一項(xiàng)重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)機(jī)制,其淵源卻要從美國(guó)的特別301條款說(shuō)起。特別301條款是美國(guó)針對(duì)那些沒(méi)有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供有效保護(hù)的國(guó)家實(shí)施貿(mào)易報(bào)復(fù)的法律依據(jù),其措施完全是基于美國(guó)對(duì)別國(guó)有關(guān)貿(mào)易立法及做法的單方面評(píng)價(jià),采取行動(dòng)時(shí)亦多半不考慮業(yè)已達(dá)成的雙邊和多邊協(xié)議。自20世紀(jì)80年代開(kāi)始,美國(guó)政府先后運(yùn)用該條款對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)、特別是它的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手施壓。其結(jié)果是美國(guó)有效地促成了這些國(guó)家按美國(guó)的期望提高了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。特別301條款遭到世界上許多國(guó)家,尤其是發(fā)展中國(guó)家的反對(duì)。但由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不對(duì)等以及霸權(quán)主義的存在,美國(guó)不但無(wú)意放棄特別301條款,還進(jìn)而通過(guò)TRIPS協(xié)議的達(dá)成,實(shí)現(xiàn)了該條款的國(guó)際化。

在WTO烏拉圭回合談判中,發(fā)展中國(guó)家在以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家軟硬兼施的巨大壓力下,被迫一攬子接受了WTO協(xié)議,其中就包括TRIPS。TRIPS的許多規(guī)定直接源自美國(guó)國(guó)內(nèi)法,如將計(jì)算機(jī)軟件作為文字作品通過(guò)版權(quán)加以保護(hù);除了醫(yī)學(xué)治療方法、動(dòng)物和植物新品種及其生產(chǎn)方法不授予專(zhuān)利外,其他所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明都應(yīng)授予發(fā)明,而不論其是產(chǎn)品發(fā)明或方法發(fā)明;在美國(guó)國(guó)內(nèi)予以嚴(yán)格保護(hù)的商業(yè)秘密也第一次在國(guó)際條約中出現(xiàn)了。由此,特別301條款的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)得以國(guó)際化,有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的TRIPS體制由此得以建立。

TRIPS使得美國(guó)能夠以國(guó)內(nèi)法的形式處理國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端,是一種典型的將國(guó)內(nèi)法國(guó)際化的做法。發(fā)展中國(guó)家普遍認(rèn)為,WTO所管理的應(yīng)該是商品貿(mào)易的自由化,而不是制訂關(guān)于保護(hù)和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)新的實(shí)質(zhì)性規(guī)則和紀(jì)律;后者應(yīng)歸屬于WIPO的職權(quán)范圍。如果建立一個(gè)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體制,使發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)與發(fā)達(dá)國(guó)家相同的義務(wù),則會(huì)使發(fā)展中國(guó)家喪失按社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的權(quán)利。況且目前對(duì)集成電路設(shè)計(jì)、半導(dǎo)體、生物技術(shù)、信息技術(shù)等以什么方式進(jìn)行保護(hù)才是最合適的保護(hù)方式這一問(wèn)題,發(fā)達(dá)國(guó)家尚未達(dá)成一致意見(jiàn),因此現(xiàn)在就要求發(fā)展中國(guó)家采取過(guò)高且未必合適的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)顯然是不公平的。

因此可以說(shuō),中國(guó)自加入WTO伊始,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問(wèn)題上,就一直接受著TRIPS條件下的不公平待遇。這也是中美之間頻頻發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的根源之所在。

二、TRIPS的實(shí)施——單邊措施與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的關(guān)系

烏拉圭回合談判中,發(fā)展中國(guó)家被迫接受的一攬子協(xié)議中還包括《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序的諒解》(DSU)。DSU的本來(lái)目的是要盡最大可能排除各成員在貿(mào)易爭(zhēng)端中訴諸單邊措施,并且控制任何形式的報(bào)復(fù)措施,因而TRIPS協(xié)議規(guī)定的任何事項(xiàng)的單邊措施都是違法的。但由于國(guó)家實(shí)力對(duì)比懸殊,以及單邊措施運(yùn)用的有效性,即使在TRIPS條件下,美國(guó)特別301條款在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中的作用仍然不減。

首先,美國(guó)將特別301條款作為迫使其他國(guó)家遵守TRIPS協(xié)定的強(qiáng)有力后盾,特別301條款被頻繁地用來(lái)迫使發(fā)展中國(guó)家在過(guò)渡期間提高對(duì)TRIPS協(xié)定的遵守程度。美國(guó)認(rèn)為,特別301條款可以用來(lái)促使發(fā)展中國(guó)家和向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的國(guó)家迅速地遵守TRIPS協(xié)定的標(biāo)準(zhǔn)。由于寬限期可能因?yàn)楸I版問(wèn)題或?qū)捪奁诘难娱L(zhǎng)而喪失意義,美國(guó)往往使用特別301條款下的制裁迅速?gòu)?qiáng)迫發(fā)展中國(guó)家遵守TRIPS協(xié)定。1987—1993年的巴西藥物案就是美國(guó)上述意圖的體現(xiàn)。由于威脅使用特別301條款下的報(bào)復(fù),巴西最終放棄了其作為發(fā)展中國(guó)家享有的過(guò)渡期而承諾立即遵守TRIPS協(xié)定的標(biāo)準(zhǔn)。為督促中國(guó)遵守TRIPS協(xié)定,美國(guó)貿(mào)易代表辦公室在2005年的特別301報(bào)告中國(guó)部分(“非常規(guī)評(píng)估報(bào)告”)中決定將中國(guó)升格為“重點(diǎn)觀察國(guó)家”,這是自1996 年以來(lái)的第一次?！胺浅Ｒ?guī)評(píng)估報(bào)告”稱(chēng),2004年查獲的進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的中國(guó)假冒商品價(jià)值達(dá)1. 34億美元,比1993 年上升了47 %,占到美國(guó)海關(guān)當(dāng)年查獲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)商品數(shù)量67 %。這一報(bào)告的出臺(tái)表明美國(guó)對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)施壓力度開(kāi)始增加,而其目的正在于以特別301條款為威脅,敦促中國(guó)盡快完成入世之后的過(guò)渡期。

其次,TRIPS協(xié)定為特別301條款提供了其本身所缺乏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)特別301條款本身沒(méi)有明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),而主要是以之迫使國(guó)家做出某種承諾。如在巴西藥物案中,雖然美國(guó)對(duì)巴西動(dòng)用了特別301條款,但因?yàn)闆](méi)有可供巴西遵守的明確標(biāo)準(zhǔn),所以,當(dāng)巴西就其國(guó)內(nèi)立法做出承諾時(shí),美國(guó)便撤銷(xiāo)了制裁和制裁威脅。如果現(xiàn)在有一個(gè)相似的案例的話,那撤銷(xiāo)制裁的原因就將是遵守TRIPS協(xié)定,而不僅僅是承諾。因?yàn)門(mén)RIPS達(dá)成之后,美國(guó)貿(mào)易代表可以一方面依據(jù)特別301條款監(jiān)督其他國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)情況,另一方面,根據(jù)TRIPS規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)將爭(zhēng)端提交WTO的爭(zhēng)端解決程序。因此,可以說(shuō),特別301 條款由于TRIPS而變得更為有效,因?yàn)楹笳咛峁┝斯┳袷氐膶?shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。

加入WTO之前,中國(guó)在處理與美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí),也通常是以做出某種政治承諾為準(zhǔn)。但加入WTO之后,為達(dá)到TRIPS的要求,中國(guó)不得不在國(guó)內(nèi)立法等方面向美國(guó)做出明確讓步。例如,美國(guó)貿(mào)易代表辦公室認(rèn)為,中國(guó)目前的刑事保護(hù)遠(yuǎn)不能夠?qū)ΡI版者產(chǎn)生威懾力,并援引TRIPS協(xié)議第61款要求中國(guó)進(jìn)一步加大執(zhí)法力度。為此,中國(guó)政府不得不根據(jù)該條款不斷修改國(guó)內(nèi)相關(guān)法律規(guī)定。最高人民法院、最高人民檢察院2004 年末聯(lián)合公布了《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,降低了對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的刑事處罰標(biāo)準(zhǔn)。此外,中美雙方圍繞TRIPS第63.3條款,即所謂“透明度條款”,也屢屢發(fā)生摩擦。美國(guó)貿(mào)易代表要求中國(guó)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供更具體更詳盡的數(shù)據(jù)和資料,但中國(guó)認(rèn)為中方?jīng)]有義務(wù)這樣做。

最后,在TRIPS條件下,WTO的爭(zhēng)端解決程序與特別301條款的程序也極為相似。DSU將DSB(爭(zhēng)端解決機(jī)關(guān))裁決與貿(mào)易制裁聯(lián)系起來(lái),并且規(guī)定可以授權(quán)進(jìn)行交叉報(bào)復(fù),從而保證敗訴方執(zhí)行DSB的裁決,這種手段正是美國(guó)特別301條款所追求的。但是,因違反TRIPS 協(xié)定而對(duì)一WTO成員采取特別301措施,從而取代了WTO的爭(zhēng)端解決程序,違反了WTO 的協(xié)定;而且美國(guó)也將WTO有關(guān)爭(zhēng)端解決的條款解釋為成員應(yīng)將爭(zhēng)端通過(guò)WTO 的爭(zhēng)端解決程序處理。所以,美國(guó)采取了下述措施以避免潛在的違反:修訂的特別301 條款要求貿(mào)易代表將任何宣稱(chēng)違反了WTO 的協(xié)定(包括TRIPS協(xié)定)的爭(zhēng)端,提交WTO 的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu),從而避免了美國(guó)采用特別301條款下的單邊制裁的局面。換句話說(shuō),美國(guó)計(jì)劃將特別301 機(jī)制作為確認(rèn)其他國(guó)家違反TRIPS協(xié)定的方式,并將該違反通知WTO。由此,美國(guó)特別301 條款在程序上與WTO 的爭(zhēng)端解決程序達(dá)到了一致。

三、結(jié)論:中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛——TRIPS體制下的美國(guó)特別301條款

綜上所述,TRIPS在實(shí)施過(guò)程中將毫無(wú)疑問(wèn)地與我國(guó)的其他法律制度產(chǎn)生相沖突的問(wèn)題,但如果不完全實(shí)施TRIPS又會(huì)給美國(guó)對(duì)我國(guó)使用特別301條款制造借口。加入WTO之后,中國(guó)如果不能很好地兌現(xiàn)加入WTO時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的承諾,而且通過(guò)磋商和談判又不能解決問(wèn)題時(shí),美國(guó)必然會(huì)對(duì)我國(guó)啟用特別301條款,以貿(mào)易制裁相威脅。因此,在WTO框架下,TRIPS與特別301條款所形成的相互關(guān)聯(lián),是我國(guó)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體制所必須考慮的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。我們不僅要研究TRIPS的規(guī)定和WTO的爭(zhēng)端解決程序,還要繼續(xù)深入研究美國(guó)特別301條款以及中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),借鑒其他國(guó)家與美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),以不斷完善我國(guó)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體系,在中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中贏得更多的主動(dòng)權(quán)。