自主創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效的影響因素分析研究

何偉星

摘要：以企業(yè)作為創(chuàng)新主體，有必要分析研究影響創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效的因素，對(duì)創(chuàng)新主體進(jìn)行動(dòng)態(tài)選擇。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效影響因素

0引言

以企業(yè)作為創(chuàng)新主體，其本質(zhì)在于體現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)和資源配置的基礎(chǔ)性作用，面向不同的創(chuàng)新任務(wù)，反應(yīng)上述本質(zhì)特征的創(chuàng)新主體可以體現(xiàn)為企業(yè)級(jí)、行業(yè)級(jí)和歸家級(jí)三種主要形式的創(chuàng)新主體。發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家相比較，在企業(yè)及產(chǎn)業(yè)規(guī)模上的差距使得競(jìng)爭(zhēng)的主體之間存在信息、資源等方面的顯著不對(duì)稱，因此有必要分析研究影響創(chuàng)新主體創(chuàng)新績(jī)效的因素，對(duì)創(chuàng)新主體進(jìn)行動(dòng)態(tài)選擇。

1創(chuàng)新主體的規(guī)模

1.1創(chuàng)新主體的規(guī)模對(duì)創(chuàng)新投入的基礎(chǔ)性影響資源規(guī)模是形成能力的基礎(chǔ)，創(chuàng)新主體的規(guī)模能夠反映可供支配資源的多少。自主創(chuàng)新不能忽略創(chuàng)新主體規(guī)模上的差異，創(chuàng)新主體規(guī)模的大小盡管不能作為自主創(chuàng)新活動(dòng)的獨(dú)立影響因素，但其作為創(chuàng)新主體重要的基礎(chǔ)特征和條件顯然對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效具有顯著影響。大型企業(yè)往往具有實(shí)施自主創(chuàng)新所需的資源，如一定的資金和人員；中小型企業(yè)往往受到資源配置的限制?；谄髽I(yè)規(guī)模的資源和能力條件的不同，企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)踐相應(yīng)具有不同的特點(diǎn)和發(fā)展軌跡，其績(jī)效也會(huì)有所不同。不同規(guī)模的企業(yè)客觀上都有創(chuàng)新的需要，但不同規(guī)模的企業(yè)的創(chuàng)新組織模式和創(chuàng)新投入水平受到資源條件的限制會(huì)呈現(xiàn)出顯著差異。

1.2創(chuàng)新目標(biāo)與創(chuàng)新資源投入水平的匹配性創(chuàng)新主體的創(chuàng)新績(jī)效受到創(chuàng)新目標(biāo)與創(chuàng)新資源投入水平匹配程度的制約。首先，創(chuàng)新受到特定的創(chuàng)新目標(biāo)和創(chuàng)新周期的約束。其次，鑒于創(chuàng)新的固有成本，創(chuàng)新主體必須確保企業(yè)具備自主創(chuàng)新所需的資源條件，并且具有承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力。要實(shí)現(xiàn)較高的創(chuàng)新目標(biāo)，承受較長(zhǎng)創(chuàng)新周期內(nèi)的資源投入，都需要企業(yè)具有足夠的資源配置能力。大型企業(yè)可以承擔(dān)較高的目標(biāo)，承受較長(zhǎng)時(shí)間的創(chuàng)新投入。中小型企業(yè)則難以承擔(dān)較高的創(chuàng)新目標(biāo)，難以承受較高的資源投入壓力。大型企業(yè)可以完成需要大規(guī)模長(zhǎng)期投入的系統(tǒng)性創(chuàng)新活動(dòng)，而中小型的企業(yè)往往只能承擔(dān)規(guī)模小、投入小的局部創(chuàng)新任務(wù)?？梢?jiàn)，企業(yè)規(guī)模對(duì)于自主創(chuàng)新活動(dòng)具有基礎(chǔ)性影響作用。

1.3企業(yè)規(guī)模決定下的創(chuàng)新投入規(guī)模的比較優(yōu)勢(shì)如果創(chuàng)新主體的規(guī)模與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相仿，基本表明該創(chuàng)新主體具備與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手投入相同水平刨新資源的條件，假定創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率相當(dāng)，可以認(rèn)為規(guī)模相仿的競(jìng)爭(zhēng)主體之間的創(chuàng)新績(jī)效無(wú)顯著差異。如果創(chuàng)新主體的規(guī)模小于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，基本表明該創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投入水平的潛力低于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，如果想獲得同等的創(chuàng)新績(jī)效，需要投入產(chǎn)出效率高于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，具備樣品制造成本低、開(kāi)發(fā)人員工資低等優(yōu)勢(shì)，但尚不足以抵消投入規(guī)模上的差距。因此，在不違背創(chuàng)新投入產(chǎn)出一般規(guī)律的前提下，要想在創(chuàng)新績(jī)效上接近競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，需要?jiǎng)?chuàng)新主體在規(guī)模上，即資源配置上具備與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手同等或相近的水平?？梢哉J(rèn)為，創(chuàng)新投入規(guī)模具有比較優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新主體在創(chuàng)新成果的取得方面具有一定的優(yōu)勢(shì)，要想消除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的這一優(yōu)勢(shì)，需要改變創(chuàng)新主體的組織形式以提高創(chuàng)新投入的規(guī)模和資源配置水平。

2行業(yè)集中度

2.1產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中度的高低對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新資源的配置具有基礎(chǔ)性影響。壟斷型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下壟斷企業(yè)具有市場(chǎng)份額的優(yōu)勢(shì)，客觀上具備高水平創(chuàng)新資源投入的能力和創(chuàng)新資源配置水平。但由于其壟斷地位，主觀上往往不具備主動(dòng)創(chuàng)新的動(dòng)力。寡頭壟斷型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中集中度較高的類型中，寡頭可以具有較高的創(chuàng)新投入水平，為保持市場(chǎng)份額和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新投入的規(guī)模和層次都可以具有較高水平。寡頭壟斷型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中集中度較低的類型中，企業(yè)數(shù)目較多、規(guī)模較小，整個(gè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模較小。較低的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中度容易引起過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)率低，研發(fā)投入規(guī)模小、層次低，不利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中度較高。一般而言，企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)是可行的；如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中度較低，企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體由于受到投入規(guī)模和層次的限制，往往難以取得令人滿意的創(chuàng)新績(jī)效。

2.2地區(qū)分布集中度行業(yè)地區(qū)集中度的高低，能夠反映產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)發(fā)揮的程度，也對(duì)創(chuàng)新資源配置具有重要影響。產(chǎn)業(yè)集群是通過(guò)協(xié)同定位贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的地理集中的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)集群往往是在某一特定領(lǐng)域內(nèi)，通常以一個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心，大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)在空間上集聚，并形成強(qiáng)勁、持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。行業(yè)內(nèi)企業(yè)地區(qū)分布集中度越高，產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)往往越明顯，對(duì)資源的聚集效應(yīng)越顯著。在集群內(nèi)，相應(yīng)的創(chuàng)新信息和資源較為充分，有利于創(chuàng)新成果的取得。如果行業(yè)內(nèi)企業(yè)的地區(qū)分布集中度較低，產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)將得不到有效發(fā)揮，信息、資源的聚集不充分，創(chuàng)新成果的取得將受到限制。因此，地區(qū)分布集中度能夠顯著影響創(chuàng)新績(jī)效的取得。特別是信息、人才的集中有利于技術(shù)創(chuàng)新資源的合理配置和流動(dòng)，從根本上改善創(chuàng)新的績(jī)效。

2.3產(chǎn)業(yè)集中度比較優(yōu)勢(shì)本文將產(chǎn)業(yè)集中度的比較優(yōu)勢(shì)定義為不同國(guó)家的產(chǎn)業(yè)在各自母國(guó)市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)集中度水平的比較結(jié)果，產(chǎn)業(yè)集中度越高，比較優(yōu)勢(shì)越大。產(chǎn)業(yè)集中度比較優(yōu)勢(shì)越大，表明該國(guó)相應(yīng)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中度高，該行業(yè)的市場(chǎng)份額和資源集中在幾個(gè)能夠進(jìn)行大規(guī)模、高水平創(chuàng)新活動(dòng)的市場(chǎng)主體中；或者，該國(guó)相應(yīng)行業(yè)的主要企業(yè)聚集在某一區(qū)域，能夠充分獲得信息、資源。在產(chǎn)業(yè)集中度比較優(yōu)勢(shì)下，企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體能夠取得較好的創(chuàng)新績(jī)效，同時(shí)也為行業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體和國(guó)家級(jí)創(chuàng)新主體的建立奠定了良好的條件。與此相反，如果產(chǎn)業(yè)集中度比較劣勢(shì)，表明該國(guó)相應(yīng)行業(yè)的市場(chǎng)份額和資源較為分散，單個(gè)企業(yè)難以進(jìn)行大規(guī)模高水平的創(chuàng)新投入，因此，企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體對(duì)于創(chuàng)新的貢獻(xiàn)往往不顯著，可以采用行業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體或國(guó)家級(jí)創(chuàng)新主體，提高創(chuàng)新投入水平和層次，從而扭轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)集中度低的不利條件。

3競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其市場(chǎng)分布

3.1面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)主體的市場(chǎng)分布或市場(chǎng)選擇對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效存在影響。主要面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，則主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)自國(guó)內(nèi)企業(yè)和跨國(guó)公司。企業(yè)作為創(chuàng)新主體的基本單位面向國(guó)內(nèi)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)是可行的。例如，企業(yè)可以自主建立技術(shù)平臺(tái)，開(kāi)展縱向和橫向的全方位競(jìng)爭(zhēng)；或者以行業(yè)作為創(chuàng)新的組織邊界，即避免重復(fù)建設(shè)，也可發(fā)揮市場(chǎng)作用。如果將跨國(guó)公司作為主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，創(chuàng)新活動(dòng)即可以將企業(yè)作為創(chuàng)新主體，也可以擴(kuò)大創(chuàng)新主體的邊界。選擇前者的條件是：在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，跨國(guó)公司的資源優(yōu)勢(shì)不如在其母國(guó)明顯，在市場(chǎng)信息的收集，本土化資源的整合方面存在不足，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以通過(guò)企業(yè)內(nèi)部的自主創(chuàng)新活動(dòng)在局部提高競(jìng)爭(zhēng)力。如果跨國(guó)公司在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)作為創(chuàng)新主體受到投入規(guī)模和資源水平的限制往往難以通過(guò)自主創(chuàng)新活動(dòng)縮小與對(duì)手的差距，則需要擴(kuò)大創(chuàng)新主體的邊界，如由行業(yè)級(jí)或國(guó)家級(jí)創(chuàng)新主體承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù)。

3.2面向國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手如果企業(yè)主要面向國(guó)際市場(chǎng)，則

在大部分行業(yè)將主要面對(duì)跨國(guó)公司或當(dāng)?shù)毓镜母?jìng)爭(zhēng)。如果創(chuàng)新主體的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集中度的比較不處于明顯劣勢(shì)，企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新的主體作用是合理的、可行的。如果創(chuàng)新主體的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集中度處于明顯的比較劣勢(shì)，則企業(yè)作為創(chuàng)新主體的作用將難以發(fā)揮，企業(yè)面臨國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力往往對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較為敏感，而傾向于將資源用于開(kāi)發(fā)市場(chǎng)和降低產(chǎn)品價(jià)格，創(chuàng)新將在一定程度上受到抑制，特別是創(chuàng)新成果難以在短期內(nèi)改善企業(yè)收八時(shí)，企業(yè)將優(yōu)先考慮其他短期目標(biāo)。在此情況下，行業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體或國(guó)家級(jí)創(chuàng)新主體能夠克服企業(yè)作為創(chuàng)新主體的障礙，通過(guò)創(chuàng)新成果的共享和轉(zhuǎn)移促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在發(fā)展中國(guó)家企業(yè)國(guó)際化的過(guò)程中，提高創(chuàng)新投入的規(guī)模和層次是重要條件，而往往通過(guò)企業(yè)自主的創(chuàng)新活動(dòng)難以獨(dú)立完成，這就需要更高一級(jí)的創(chuàng)新主體發(fā)揮作用，以加快這一進(jìn)程。

4創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與投資回報(bào)

4.1創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)所在行業(yè)的技術(shù)密集程度對(duì)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生重要影響。技術(shù)密集程度高通常意味著創(chuàng)新的難度和風(fēng)險(xiǎn)很高，創(chuàng)新主體在創(chuàng)新路線的選擇和創(chuàng)新資源的分配上都面臨困難，使得創(chuàng)新成果的取得具有高度不確定性。企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體在面對(duì)不確定性高的創(chuàng)新任務(wù)時(shí)，往往出于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡而選擇放棄自主創(chuàng)新或降低創(chuàng)新目標(biāo)。由于風(fēng)險(xiǎn)集中于企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)越高，企業(yè)創(chuàng)新的愿望越低。技術(shù)密集復(fù)雜性高的行業(yè)往往由于業(yè)內(nèi)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)高估計(jì)而傾向于選擇更為保守的創(chuàng)新方式，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體由于較多的受到資源配置的約束而對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的感知通常較為明顯，從而不利于提高該國(guó)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，采取能夠分散風(fēng)險(xiǎn)、集中創(chuàng)新資源的行業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體或國(guó)家級(jí)創(chuàng)新主體有助于從客觀上扭轉(zhuǎn)這一不利局面。

4.2創(chuàng)新的投資回報(bào)企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體往往傾向于選擇創(chuàng)新投資回報(bào)高、周期短、見(jiàn)效快的創(chuàng)新項(xiàng)且。而對(duì)于創(chuàng)新投資回報(bào)率低、邊際收益遞減、回報(bào)周期長(zhǎng)、短期回報(bào)不明顯的創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體通常予以回避。由于投資回報(bào)狀況不理想，增加了企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，拒絕創(chuàng)新也就成為企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體的理性判斷。當(dāng)企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體沒(méi)有意愿和能力實(shí)施投資回報(bào)率低、邊際收益遞減、周期長(zhǎng)、見(jiàn)效慢的創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，行業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體和國(guó)家級(jí)創(chuàng)新主體可以發(fā)揮作用。通過(guò)分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，集中配置資源，可以降低投資回報(bào)狀況對(duì)開(kāi)展創(chuàng)新的影響。對(duì)于能夠長(zhǎng)期性、整體性提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力甚至惠及周邊配套行業(yè)的創(chuàng)新領(lǐng)域，可能由于其投資回報(bào)狀況不理想而抑制了企業(yè)級(jí)創(chuàng)新主體的投入，那么通過(guò)行業(yè)級(jí)或國(guó)家級(jí)創(chuàng)新主體的運(yùn)作，完全可能解決該領(lǐng)域的創(chuàng)新問(wèn)題。