關(guān)于近年來國內(nèi)外軟實(shí)力研究的綜述

曹 東

摘要:近年來國內(nèi)外對軟實(shí)力的研究日趨熱門,但多數(shù)研究者在運(yùn)用軟實(shí)力理論時完全套用西方的軟實(shí)力理論范式,使得很多研究中國軟實(shí)力的文章落入了西方的理論陷阱。本文對近年來國內(nèi)外有關(guān)軟實(shí)力研究的文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理、歸納,旨在理清國內(nèi)對軟實(shí)力概念的內(nèi)涵、軟實(shí)力資源和軟實(shí)力的實(shí)現(xiàn)方式的偏差,并對約瑟夫.奈的軟實(shí)力理論進(jìn)行了修正,最后文章嘗試性地構(gòu)建了中國自己的軟實(shí)力范式。

關(guān)鍵詞:軟實(shí)力;硬實(shí)力;軟實(shí)力資源

中圖分類號:F061.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼:B文章編號:1009-8631(2009)12-0147-05

一、國外研究現(xiàn)狀:

(一)軟實(shí)力理論產(chǎn)生的背景:

1.時代背景

“軟實(shí)力”(Soft Power) 又稱“軟國力”、“軟力量”、“軟權(quán)力”,是美國著名學(xué)者、哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院院長約瑟夫?奈在上世紀(jì)八十年代與保羅?肯尼迪的一場圍繞美國國力是否衰落的論戰(zhàn)中首先提出來的。面對越戰(zhàn)結(jié)束以后,美國社會出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)衰退,失業(yè)率上升,外貿(mào)逆差嚴(yán)重,財政赤字居高不下,政府債臺高筑等現(xiàn)象,美國社會一時悲觀言論四起。許多學(xué)者認(rèn)為美國已步入困境且難得解脫,有可能像當(dāng)年大英帝國一樣一步步衰落下去。[1]其代表人物為1987年推出暢銷書《大國的興衰》的耶魯大學(xué)教授保羅?肯尼迪,其主要觀點(diǎn)是:認(rèn)為美國將與歷史上的大國一樣因軍事的過度擴(kuò)張而走向衰落。在這場論戰(zhàn)中以約瑟夫?奈為代表的另一部分學(xué)者則認(rèn)為當(dāng)今世界國際政治的變化主要表現(xiàn)在“世界權(quán)力的變革”和“權(quán)力性質(zhì)的變化”?！斑^去,對一個大國的考驗是其在戰(zhàn)爭中的實(shí)力,而今天,實(shí)力的界定不再強(qiáng)調(diào)軍事力量和征服。技術(shù)、教育和經(jīng)濟(jì)增長等因素在國際權(quán)力中正變得日益重要”。[2]美國在當(dāng)今世界不僅擁有經(jīng)濟(jì)、軍事、科技等硬力量的優(yōu)勢,而且具有文化、價值觀念、國民凝聚力等軟實(shí)力優(yōu)勢。因此,美國不同于歷史上的一般大國,仍將會保持超級大國的地位。未來的世界注定將由美國來領(lǐng)導(dǎo)。1990年約瑟夫?奈分別在《政治學(xué)季刊》(Political Science Quarterly) 和《外交政策》(Foreign Policy) 等雜志上發(fā)表了《變化中的世界力量的本質(zhì)》和《軟權(quán)力》(Soft Power)等一系列論文,并出版了一本書,題為《注定領(lǐng)導(dǎo):變化中的美國力量的本質(zhì)》(Bound to Lead : The Changing Nature of American Power),明確提出了“軟實(shí)力”概念。奈提出軟實(shí)力這個概念的本質(zhì)在于“如何利用軟力量使其作為美國獨(dú)霸世界的一個重要手段”。[3]

2.理論背景

軟實(shí)力理論并不是什么新東西。軟實(shí)力理論是在相互依存理論前提下對國際關(guān)系核心理論“權(quán)力論”的補(bǔ)充和發(fā)展?！皺?quán)力論”雖然沒有把國家實(shí)力明確地劃分為軟實(shí)力和硬實(shí)力,但已經(jīng)部分涉及到軟實(shí)力問題。[4]美國現(xiàn)實(shí)主義大師漢斯.摩根索認(rèn)為民族性格、國民士氣、外交質(zhì)量和政府質(zhì)量等五項權(quán)利也將決定國家實(shí)力。他在《國家間政治》第三版序言中是這樣寫道的:“為防止對權(quán)力中心要素的誤解,這些要素一直被過低地估計到完全被忽視的地步,現(xiàn)在必須使它和物質(zhì)的力量同等重要,特別是和軍事一樣重要,我必須比以前更加強(qiáng)調(diào)非物質(zhì)的因素,特別是領(lǐng)袖人物超凡的魅力,并且要對政治意識形態(tài)進(jìn)行詳細(xì)討論”。[5]美國喬治敦大學(xué)教授克萊因提出所謂的“克萊因公式”:國家力量=[(人口+領(lǐng)土)+經(jīng)濟(jì)能力+軍事能力]×(戰(zhàn)略意圖+貫徹國家戰(zhàn)略的意志),其中“貫徹國家戰(zhàn)略意志”屬于一種軟實(shí)力因數(shù)。[6]20世紀(jì)70年代,相互依存理論進(jìn)入發(fā)展興盛時期。約瑟夫?奈等深入研究了作為現(xiàn)代國際關(guān)系體系根本特征的相互依存問題,提出在國際社會不同角色之間的互動影響和制約關(guān)系中,不對稱的相互依存導(dǎo)致一國對外依存的敏感性和脆弱性,從而影響國家間權(quán)力的分配。令戰(zhàn)結(jié)束后,隨著全球化的深入發(fā)展,國家間相互依存關(guān)系進(jìn)一步加強(qiáng),國家實(shí)力中“無形權(quán)力”的重要性日益突出,從而成為軟實(shí)力理論的重要思想來源。

(二)軟實(shí)力概念的發(fā)展過程:

西方軟實(shí)力研究者主要是約瑟夫?奈,其他研究者并為對軟實(shí)力概念有過理論上的重大貢獻(xiàn),故本文對軟實(shí)力概念的梳理主要依據(jù)奈的著作。約瑟夫?奈在他1990 年出版的《注定領(lǐng)導(dǎo)》一書和同年發(fā)表的《軟權(quán)力》一文中首先提出了“軟權(quán)力”的概念。在《注定領(lǐng)導(dǎo)》一書中奈認(rèn)為二戰(zhàn)結(jié)束后國際政治中力量的性質(zhì)正在發(fā)生變化,在以信息為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和跨國合作的時代里,力量變得越來越無形,越來越失去強(qiáng)制性。在確定當(dāng)今實(shí)力來源時,已不再強(qiáng)調(diào)那種作為過去時代特點(diǎn)的軍事實(shí)力和對別國的征服了,在評估當(dāng)今國際力量的過程中,科技教育和經(jīng)濟(jì)增長已成為比地理人口、自然資源更為重要的因素。在冷戰(zhàn)時期,東西方對抗的軸心是“硬權(quán)力”(軍事機(jī)器、核威懾力等),特別是大國使用軍事力量來平衡國際體系的實(shí)力地位。現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)的也是“硬權(quán)力”的作用。而現(xiàn)在,隨著兩個超級大國全球軍事對抗的消失,經(jīng)濟(jì)、文化因素在國際關(guān)系中的作用越來越突出,在世界變革的情況下,“所有國家,包括美國,要學(xué)會通過新的權(quán)力源泉來實(shí)現(xiàn)其目標(biāo):操作全球相互依存,管理國際體系結(jié)構(gòu),共享人類文化價值”。[8]奈認(rèn)為這種新的權(quán)力源泉就叫做“軟實(shí)力”。

按照奈的觀點(diǎn),一個國家的綜合國力,既包括有經(jīng)濟(jì)力量、科技力量、軍事力量等表現(xiàn)出來的硬實(shí)力,還包括以文化、意識形態(tài)吸引力、政治價值觀、民族凝聚力所體現(xiàn)出來的軟實(shí)力。硬權(quán)力是通過經(jīng)濟(jì)胡蘿卜或軍事大棒威脅利誘別人去干他們不想干的事情;軟權(quán)力是通過精神和道德訴求,影響、誘惑和說服別人相信或同意某些行為準(zhǔn)則、價值觀念和制度安排,以產(chǎn)生擁有軟權(quán)力一方所希望的過程和結(jié)果。歸根結(jié)底,“軟實(shí)力”是價值觀念、生活方式和社會制度的吸引力和感召力,是建立在此基礎(chǔ)上的同化力與規(guī)制力。他指出:“同化式實(shí)力的獲得靠的是一個國家思想的吸引力或者是確立某種程度上能體現(xiàn)別國意愿的政治導(dǎo)向的能力。這種左右他人意愿的能力和文化、意識形態(tài)以及社會制度等這些無形力量資源關(guān)系緊密。這一方面可以認(rèn)為是軟力量,它與軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力這類有形力量資源相關(guān)的硬性命令式力量形成鮮明對照?！盵9]這是約瑟夫?奈關(guān)于“軟權(quán)力”問題早期最完整的表述。

冷戰(zhàn)結(jié)束后,美國不僅成了惟一的超級大國,而且實(shí)力迅速膨脹,影響蔓延到世界各地。曾經(jīng)流行于一時的美國“衰落論”衰落了,但約瑟夫?奈仍然不斷發(fā)表文章,特別強(qiáng)調(diào)軟權(quán)力在信息化時代的重要戰(zhàn)略意義。在奈和基歐漢寫的一篇名為《信息時代的權(quán)力和相互依存》的文章中,他認(rèn)為權(quán)力的一個基本區(qū)別可以從行為權(quán)力(獲得你想要的結(jié)果的能力)和資源權(quán)力(對資源的占有,它經(jīng)常與取得你想要的結(jié)果的能力相聯(lián))之間得出。行為權(quán)力可以被分成軟權(quán)力和硬權(quán)力。軟權(quán)力是通過吸引而非強(qiáng)迫得到想要的結(jié)果的能力。軟權(quán)力可以依靠下列吸引力:思想或文化或通過影響其他國家偏愛的標(biāo)準(zhǔn)或制度設(shè)定日程的能力。如果一個國家能使它的權(quán)力在其他國家的眼中是合法,并建立激勵其他國家以一致的方式界定它們的利益的國際機(jī)制,它可以不必花費(fèi)過多昂貴的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)或軍事資源。[10]

1999年奈在《時代》周刊發(fā)表《軟權(quán)力的挑戰(zhàn)》一文,在文中他強(qiáng)調(diào):“軟權(quán)力是一個國家的文化與意識形態(tài)訴求(Appeal)。它是一種通過吸引力而不是強(qiáng)力獲得理想結(jié)果的能力。它是通過讓別人信服他們應(yīng)該跟隨你或讓他們同意那種能夠產(chǎn)生你所需要的行為的標(biāo)準(zhǔn)(Norms)和制度( Institutions) 來工作的。軟權(quán)力在很大程度上依賴信息的說服力。如果一個國家可以使它的立場在其他人眼里具有吸引力,并且鼓勵其他國家依照尋求共存的方式加強(qiáng)界定它們利益的國際體制( Institutions),那么它無需擴(kuò)展那些傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)和軍事資源。在今天這個全球信息時代,軟權(quán)力變得越來越重要?！盵11]在同年《外交》雜志的7- 8月號上,他又以《重新界定美國國家利益》為題再次提醒美國的決策者:“我們的價值觀念是重要的軟權(quán)力資源。硬權(quán)力和軟權(quán)力都是必不可少的:但在信息時代,軟權(quán)力正變的比以往任何時候更有影響力?！盵12]

2002 年,約瑟夫?奈發(fā)表了《美國霸權(quán)的悖論——為什么美國不能獨(dú)斷專行》(The Paradox American Power ,中譯本譯為《美國霸權(quán)的困惑》)一書,進(jìn)一步集中討論了“軟權(quán)力”問題。關(guān)于“軟權(quán)力”與政府的關(guān)系,約瑟夫?奈認(rèn)為:“和硬實(shí)力不同,軟實(shí)力不僅僅屬于政府。與此相反,許多軟實(shí)力不屬于美國政府,只是部分地與美國政府的目標(biāo)相呼應(yīng)”。 [13]許多軟實(shí)力來自政府控制以外的社會力量。換言之,“軟實(shí)力部分是由政府創(chuàng)造的,部分與政府無關(guān)”。[14]關(guān)于“軟權(quán)力”與“硬權(quán)力”的關(guān)系,奈認(rèn)為,兩者都是通過影響他人行為以達(dá)到目的的能力的方面。命令性權(quán)力(Command power) ——改變他人行為的能力——可以建立在強(qiáng)制和引誘的基礎(chǔ)之上。同化性權(quán)力(Cooptive power) ——塑造他人行為的能力——可以建立在文化和意識形態(tài)吸引力的基礎(chǔ)之上,或建立在某種使行為者不能表達(dá)意向,因為他們看起來太不現(xiàn)實(shí)的操控政治選擇議程能力的基礎(chǔ)之上。命令性權(quán)力和同化性權(quán)力之間的行為方式按一個系列排列:命令性權(quán)力,強(qiáng)制,引誘,議程設(shè)定,吸引力,同化性權(quán)力?！败洐?quán)力”資源傾向于與同化性權(quán)力聯(lián)系在一起,而“硬權(quán)力”資源則與命令性行為聯(lián)系在一起。[15]

2004年3月,約瑟夫?奈在新著《軟實(shí)力:國際政治中的制勝之道》(SoftPower:The Means to Success in World Politics)中又對“軟實(shí)力”進(jìn)行了簡略闡述:“軟實(shí)力是一種能力,它能通過吸引力而非威逼或利誘達(dá)到目的。這種吸引力來自一國的文化、政治價值觀和外交政策。當(dāng)在別人的眼里我們的政策合法、正當(dāng)時,軟實(shí)力就獲得了提升”。[16]

綜上所述,在奈看來:軟權(quán)力是和硬權(quán)力(通過軍事或經(jīng)濟(jì)手段讓其他國家做否則它們不會做的事情的能力)相對而言的,它是一個國家通過吸引而得到期望的結(jié)果的能力,它是通過說服其他國家追隨或使它們贊同可以產(chǎn)生出期望的行為的制度的能力。歸根結(jié)底,“軟權(quán)力”是價值觀念、生活方式和社會制度的吸引力和感召力,是建立在此基礎(chǔ)上的同化力與規(guī)制力。

(三)軟實(shí)力的資源:

軟實(shí)力資源是指可能產(chǎn)生軟實(shí)力的東西,但軟實(shí)力資源并不代表軟實(shí)力本身。在奈看來軟實(shí)力的資源主要有以下幾種:

第一,文化吸引力。

奈認(rèn)為,文化是一國軟實(shí)力的核心構(gòu)成要素。文化吸引力,即文化的輻射能力——一國文化對其他國家產(chǎn)生的跨國吸引力;他所說的文化是指普世性文化,也就是具有全球吸引力的文化。具有全球吸引力的文化是構(gòu)成“軟實(shí)力”的重要基礎(chǔ)。

第二,意識形態(tài)或政治價值觀念的吸引力。

政治價值觀,尤其表現(xiàn)在一國在其內(nèi)政、外交政策中所真正實(shí)踐的價值理念; 實(shí)際上,意識形態(tài)或政治價值觀念是廣義文化的重要組成部分,從一定程度上也可以把它們列入文化的范疇之中。

第三,塑造國際規(guī)則和決定政治議題的能力。

奈在1990年出版的《注定領(lǐng)導(dǎo)世界》中明確指出,如果一個國家可以通過建立和主導(dǎo)國際規(guī)范及國際制度,從而左右世界政治的議事日程,那么它就可以影響他人的偏好和對本國國家利益的認(rèn)識,從而具有軟權(quán)力,或者具有“制度權(quán)力”。 [17]他在2004出版的著作《軟權(quán)力》中,使用了“塑造國際規(guī)則”的提法。他在書中這樣寫道:“如果一個國家可以塑造國際規(guī)則,使之與自己的利益和價值觀念相吻合,其行為就更可能在他人看來具有合法性。如果它可以使用和遵循那些能夠引導(dǎo)和限制他國自愿行為的制度和規(guī)則的話,那么它就沒有必要使用代價高昂的胡蘿卜與大棒?！盵18]

在軟實(shí)力資源方面,除約瑟夫?奈外,美國外交學(xué)會高級研究員沃爾特?羅素?米德對此也有論述。他甚至認(rèn)為經(jīng)濟(jì)實(shí)力在一定程度上也是軟實(shí)力。他最近在一篇文章中提出:美國的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)制度是”粘性實(shí)力”他認(rèn)為,“經(jīng)濟(jì)實(shí)力是粘性實(shí)力,它既可以起到吸引的作用又可以起到強(qiáng)制作用”。[19]毋庸置疑的是,一國成功的經(jīng)濟(jì)必定是其吸引力的一個重要基礎(chǔ)。在現(xiàn)實(shí)情勢下,有時我們很難區(qū)分經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的哪一部分由硬權(quán)力構(gòu)成,哪一部分又是由軟權(quán)力構(gòu)成。歐洲國家的領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)常把他國加入歐盟的迫切愿望視做歐洲軟權(quán)力的一個標(biāo)志。[20]

當(dāng)然,軟實(shí)力的源泉絕不僅僅只有這幾個方面,軟實(shí)力資源是一個不斷發(fā)展、不斷擴(kuò)大的范疇。奈在著述中就指出過“信息”、國民凝聚力、外交政策等因素的重要作用。它們也可以被列入軟權(quán)力的范疇。比如,1996年,約瑟夫?奈和威廉?歐文斯在《外交季刊》上發(fā)表題為《美國的信息優(yōu)勢》的文章,率先提出“信息權(quán)力”的概念。之后,奈等人又陸續(xù)發(fā)表一些影響頗大的文章,推動“軟權(quán)力”概念的擴(kuò)散和發(fā)展。[21]在他看來,信息革命通過促進(jìn)非集中化和民主,正在改變著政府和主權(quán)的性質(zhì),使得非政府角色的作用得到增強(qiáng),并使外交政策中軟權(quán)力的重要性增加。同時,創(chuàng)造很多知識的國家也能產(chǎn)生吸引力,籠統(tǒng)稱為信息技術(shù)的東西可能是“最為重要的權(quán)力源泉”。

(四)軟實(shí)力的實(shí)現(xiàn)方式:

擁有軟實(shí)力的資源并不等于擁有了現(xiàn)實(shí)的軟實(shí)力,奈認(rèn)為在國家潛在力量和國家實(shí)際的或現(xiàn)實(shí)的力量之間幾乎總有一定的差距。而且,并非所有的潛在力量均能被有效地動員起來并轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)力量。[22]軟實(shí)力的資源轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)的軟實(shí)力,使軟實(shí)力建設(shè)的一個重要環(huán)節(jié)。

在軟實(shí)力的實(shí)現(xiàn)方式上,奈認(rèn)為主要有以下幾個方面:

第一,加強(qiáng)公共外交。在《軟力量》一書中奈特別強(qiáng)調(diào)“公共外交”在軟實(shí)力運(yùn)用中的重要作用,并對其進(jìn)行了詳細(xì)闡述。奈認(rèn)為公共外交有三個層面,一是日常溝通,包括解釋內(nèi)政外交決策的背景情況。國外新聞機(jī)構(gòu)是這一層面上最重要的對象。第二層面是戰(zhàn)略溝通,宣傳活動在一年的時間內(nèi)規(guī)劃具有象征意義的活動和交流,以強(qiáng)化中心主題或者推行政府的特定政策。公共外交的第三個層面是通過獎學(xué)金、交流、培訓(xùn)、研討會、會議和媒體渠道來與關(guān)鍵人物發(fā)展多年持久的關(guān)系。[23]奈認(rèn)為這三個層面的公共外交都在塑造有吸引力的國家形象上發(fā)揮著重要作用。

其次,美國還必須在有助于提供同化行為能力和軟實(shí)力資源方面投入更多資金。這包括在國際組織和國內(nèi)改革方面的投資,以增強(qiáng)美國政治文化的公開性和吸引力。美國的社會行為必須與公開宣傳的美國觀點(diǎn)一致。更加重視外界的變化,更多地將內(nèi)政與外交政策協(xié)調(diào)起來。

最后,美國需要發(fā)展使其內(nèi)部適應(yīng)外界變化的能力。相互依賴的國際性意味著美國必須更加重視其國際性力量的國內(nèi)基礎(chǔ)。約瑟夫?奈強(qiáng)調(diào)將力量資源轉(zhuǎn)變成有效影響能力明顯相關(guān)的國內(nèi)因素有:經(jīng)濟(jì)硬化、內(nèi)政腐敗、國際競爭能力下降、生產(chǎn)率增長緩慢、科技發(fā)展滯后、教育、政治硬化、征服效能低下等等。[24]

從奈的著述可以看出,把潛在的軟實(shí)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的軟實(shí)力,一方面要發(fā)揮政府的作用加大對軟實(shí)力的投入;另一方面也要注重公共外交在軟實(shí)力建設(shè)中的積極作用。國內(nèi)有學(xué)者稱前者為高端軟實(shí)力,后者為底端軟實(shí)力。此外,軟實(shí)力建設(shè)過程中還要注意國內(nèi)因素的影響。

(五)簡短的評價:

約瑟夫?奈的軟實(shí)力思想提供了一種分析國家在國際舞臺上的權(quán)力地位之重要思路,它引導(dǎo)人們關(guān)注那些抽象的和非物質(zhì)的權(quán)力因素,包括文化的吸引力、意識形態(tài)或者政治價值觀的感召力、塑造國際規(guī)則或決定國際議題的能力等等。這樣的分析視角,無疑于有助于人們克服那種過于依賴物質(zhì)權(quán)力來界定國家權(quán)力的物質(zhì)主義和簡單化的傾向,從更為全面的角度來判斷和分析國際舞臺上的權(quán)力地位。奈把權(quán)力簡單地一分為二,這使得其軟權(quán)力思想不可避免地具有局限性。他無法闡述清楚軟、硬權(quán)力之間的相互關(guān)系,軟權(quán)力的大小也難以被測定和衡量。而且奈的軟實(shí)力理論有強(qiáng)烈的美國中心主義傾向,他的軟實(shí)力理論是為美國謀取全球霸權(quán)出謀劃策,是一種典型的霸權(quán)式軟實(shí)力定義。正因為如此使得他的理論缺少普適性價值,我們在運(yùn)用這種理論時應(yīng)注意提取其中的合理內(nèi)核為我所用,切不可囫圇吞棗、全盤照搬。

二、國內(nèi)軟實(shí)力研究現(xiàn)狀

我國學(xué)者早在20世紀(jì)90年代初就開始關(guān)注軟權(quán)力的研究。王滬寧教授1993年在《復(fù)旦學(xué)報》發(fā)表的《作為國家實(shí)力的文化:軟權(quán)力》一文,是國內(nèi)較早在國際政治研究中注意到文化因素,并首次把文化提升到“軟權(quán)力”高度的學(xué)者。之后的有龐中英的“國際關(guān)系中的軟力量及其他”(《戰(zhàn)略與管理》1997年第二期)和張驥、桑紅的“文化:國際政治中的軟權(quán)力”(《社會主義研究》1999年第三期)等。雖然中國學(xué)者關(guān)注軟實(shí)力比較早,但軟實(shí)力在中國真正被學(xué)界和政界重視是在2003年以后。2003年中國“和平崛起”理念提出以后,國內(nèi)外學(xué)者就中國如何崛起的討論日趨激烈。軟實(shí)力理論于是恰逢其時,成為了中國 “和平崛起論”的強(qiáng)大理論武器。

目前國內(nèi)學(xué)者對軟實(shí)力理論的研究大概可以分成三類:

1.對軟實(shí)力理論進(jìn)行譯介,向國內(nèi)學(xué)界介紹這種理論。

有關(guān)奈論述軟實(shí)力的書和文章幾乎都翻譯了過來:《美國定能領(lǐng)導(dǎo)世界嗎》(北京:軍事譯文出版社,1992);《美國霸權(quán)的困惑》(北京:世界知識出版社,2002);《軟力量》(上海:東方出版社,2005);《硬權(quán)力與軟權(quán)力》 (北京大學(xué)出版社 2005)。這類文章主要有:《作為國家實(shí)力的文化》(王滬寧1993);《國際關(guān)系中的軟力量及其他》(龐中英1997);《霸權(quán)主義的軟力量和硬力量》(章彬 2000);《美國霸權(quán)的挑戰(zhàn)與啟示》(劉德斌:2001);《淺析美國國家軟力量》(李環(huán):2002);《重視軟權(quán)力因素》(張小明:2004);《“軟權(quán)力”說的由來與發(fā)展》(劉德斌:2004);《約瑟夫?奈的“軟權(quán)力”思想分析》(張小明:2005)。這類研究主要是向中國介紹冷戰(zhàn)后產(chǎn)生的這種國際關(guān)系的新理論,并對他進(jìn)行簡單的評述。

2.對軟實(shí)力理論的工具性運(yùn)用。

即不對軟實(shí)力理論進(jìn)行價值性追問,提出中國的軟實(shí)力理論。只是發(fā)掘中國可供利用的軟實(shí)力資源,為中國的軟實(shí)力戰(zhàn)略提供更多的思路。這類研究分為兩種,一種是對整個中國的軟實(shí)力戰(zhàn)略進(jìn)行工具性研究,目的在于從整體上提升中國的軟實(shí)力。

如美國卡內(nèi)基和平基金會的喬舒亞?庫蘭奇克把中國發(fā)展模式稱為“北京共識”并作為中國的軟實(shí)力資源;還有學(xué)者認(rèn)為中國的軟實(shí)力今非昔比,主要表現(xiàn)在:第一,中國共產(chǎn)黨堅持實(shí)事求是、解放思想和與時俱進(jìn)的思想路線,注重在實(shí)踐基礎(chǔ)上的理論創(chuàng)新、體制創(chuàng)新和科技創(chuàng)新,這是中國近年來軟實(shí)力得到舉世關(guān)注的奧秘所在;第二,中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模和速度產(chǎn)生了強(qiáng)烈的國際影響,這是中國軟實(shí)力得到初步認(rèn)可的重要因素;第三,和平、發(fā)展、合作與共贏的理念與實(shí)踐提升了中國的國際形象,增強(qiáng)了中國的軟實(shí)力;第四,社會主義制度通過中國的實(shí)踐,得到了更多的理解和積極的評價,社會主義優(yōu)越性得到了初步的發(fā)揮,這是中國軟實(shí)力增強(qiáng)的又一個表現(xiàn)。學(xué)者甘陽則把中國現(xiàn)代社會主義傳統(tǒng)和中國古典文明傳統(tǒng)是中國最基本的軟實(shí)力資源。還有學(xué)者把國內(nèi)的制度創(chuàng)新能力、傳統(tǒng)文化的繼承和發(fā)揚(yáng)、中國的大國地位與在多邊國際機(jī)制中的話語權(quán)、經(jīng)濟(jì)外交,即以經(jīng)濟(jì)為目的或以經(jīng)濟(jì)為手段的外交,作為中國的軟實(shí)力資源?？禃怨庹J(rèn)為軟力量建設(shè)不是可有可無,而是非常重要、非常緊迫。建設(shè)中國的軟實(shí)力關(guān)鍵是文化重建,而文化重建的關(guān)鍵,一是重建價值體系或道德體系,二是重建政治哲學(xué)或意識形態(tài)。

總的來說這些學(xué)者注重軟實(shí)力理論的工具性應(yīng)運(yùn),主要是想用軟實(shí)力理論來解決問題,為實(shí)現(xiàn)中國和平崛起出謀劃策。通過他們的研究拓寬了奈軟實(shí)力資源的內(nèi)容,但這類研究由于不注重將軟實(shí)力概念中國化的探索,只注重工具性應(yīng)用,不免流于空洞。

另一種是對中國的軟實(shí)力戰(zhàn)略進(jìn)行地區(qū)研究。即為中國在某一地區(qū)的軟實(shí)力戰(zhàn)略出謀劃策,發(fā)掘中國在不同的地區(qū)所擁有的不同軟實(shí)力資源。由于中國軟實(shí)力研究剛剛起步,大部分學(xué)者都是從整個中國的軟實(shí)力戰(zhàn)略出發(fā)來闡述中國軟實(shí)力戰(zhàn)略在整個世界的重要性,很少進(jìn)行中國軟實(shí)力對一個地區(qū)的影響方面的研究。在這方面做得比較成功的是南京大學(xué)的陳顯泗教授。陳在其《論中國在東南亞的軟實(shí)力》一文中認(rèn)為:軟實(shí)力,當(dāng)美國學(xué)者約瑟夫?奈最早提出這個概念時,內(nèi)容是相對狹隘的。在亞州,軟實(shí)力的概念被拓寬,中國和東南亞地區(qū)的鄰國提出了更為廣義的軟實(shí)力概念,包括文化、外交、加入多國組織、海外商業(yè)活動及經(jīng)濟(jì)實(shí)力的吸引作用、投資、授助等,甚至范圍更廣。因此,今天人們稱作的“軟實(shí)力”暗含除安全領(lǐng)域之外的一切因素。在東南亞,中國從援助、外交、外貿(mào)與投資、機(jī)制建設(shè)、自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)、關(guān)稅減讓、非傳統(tǒng)安全合作、教育、留學(xué)生交換、中華文化弘揚(yáng)、中國發(fā)展模式等方面展示了自己的軟實(shí)力及其魅力。當(dāng)這些得到東南亞各國認(rèn)可,中國的政策和做法得到理解和支持,中國在東南亞的軟實(shí)力就獲得了提升。文章通過對中國在東南亞地區(qū)的軟實(shí)力外交進(jìn)行分析,認(rèn)為中國在東南亞地區(qū)軟實(shí)力的提升進(jìn)一步密切了兩者的關(guān)系,保證了中國和東南亞的共同安全。[25]

但是除了這篇文章專門論述中國軟實(shí)力對東南亞地區(qū)的影響外,國內(nèi)幾乎沒有其他的文章專門論述中國軟實(shí)力對某一國家或某一地區(qū)的影響。見到的只是散落在報刊上的只言片語,都不成系統(tǒng)。這也是筆者想寫中國對非洲軟實(shí)力的原因,旨在拋磚引玉,為中國軟實(shí)力戰(zhàn)略的地區(qū)運(yùn)用作一點(diǎn)不成熟的探討。

3.對軟實(shí)力理論進(jìn)行價值性探求,探討中國的軟實(shí)力定義。

國內(nèi)學(xué)者最早對軟實(shí)力理論進(jìn)行價值性探求的是王滬寧教授,他在其1994年發(fā)表的《文化擴(kuò)張與文化主權(quán):對主權(quán)觀念的挑戰(zhàn)》一文中就對奈提出的軟權(quán)力的本質(zhì)進(jìn)行了揭露。他認(rèn)為,“文化霸權(quán)構(gòu)成目前國際關(guān)系中霸權(quán)政治和強(qiáng)權(quán)政治新的表現(xiàn)形式,是西方國家運(yùn)用文化強(qiáng)力來強(qiáng)制世界上其他國家的國際性為,甚至是國內(nèi)行為,乃至力圖影響其它國家國內(nèi)政治的決策過程”。 [26]龐中英也認(rèn)為“不同歷史傳統(tǒng)、發(fā)展道路和地緣環(huán)境下的民族國家其軟力量結(jié)構(gòu)和內(nèi)容有很大差別,提出要對軟實(shí)力理論的意義進(jìn)行思考”,并指出奈提出的軟實(shí)力理論其實(shí)是維持美國霸權(quán)的一種新的力量。[27]在其《中國軟力量的內(nèi)涵》一文中,他指出“奈的定義只是軟實(shí)力定義中的一種,它是基于美國經(jīng)驗,而得出的。在觀察和研究中國的軟力量是,不能簡單地套用奈的定義,中國的軟實(shí)力是一個全新的課題”。并提出了自己對軟實(shí)力的定義:“非物質(zhì)的、無形的力量,國際結(jié)構(gòu)性力量,外交力量”。而且,在這篇文章中他還概括了中國軟實(shí)力十個方面的內(nèi)涵。[28]龐中英教授雖提出了“中國的軟實(shí)力”這一命題,而且也給出了自己對“中國軟實(shí)力”的定義,但從其給出的定義及其概括的軟實(shí)力的內(nèi)涵來看,他還是在套用奈的定義。

2004 年8 月上海社科院常務(wù)副院長左學(xué)金教授與美籍華裔學(xué)者、香港中文大學(xué)校長劉遵義教授專門就軟實(shí)力話題進(jìn)行了一次對話。左學(xué)金教授提出:“軟實(shí)力是相對于國內(nèi)生產(chǎn)總值、國防力量等硬實(shí)力而言的,是指一國的文化、價值觀念、社會制度等影響自身發(fā)展?jié)摿蛧H感召力的因素?！彼瑫r指出:“軟和硬都是相對的,很難作出絕對的劃分。就拿文化來說吧,雖然一般將一國的文化看成是軟實(shí)力的一部分,但是文化產(chǎn)業(yè)也是國際貿(mào)易和國內(nèi)生產(chǎn)總值的重要組成部分。”他還講道:“目前我國重視軟實(shí)力與中央倡導(dǎo)的科學(xué)發(fā)展觀是密切相關(guān)的。我國要真正成為世界強(qiáng)國,在發(fā)展進(jìn)程中就不能把注意力僅僅放在經(jīng)濟(jì)增長等硬指標(biāo)上,而應(yīng)該更多地關(guān)注科學(xué)、教育、文化、法制等軟指標(biāo)?！盵29]在左教授的論述中,精辟地揭示了軟實(shí)力的雙向性:內(nèi)向的自身發(fā)展?jié)摿屯庀虻膰H感召力;揭示了軟實(shí)力與硬實(shí)力的相對性和共生性,以文化產(chǎn)業(yè)為例強(qiáng)調(diào)了在我國發(fā)展進(jìn)程中應(yīng)該更多地關(guān)注科學(xué)、教育、文化、法制等軟指標(biāo);開創(chuàng)了把軟實(shí)力植入國內(nèi)發(fā)展研究的先河。

香港中文大學(xué)校長劉遵義教授則認(rèn)為:“軟實(shí)力是通過道義上的主導(dǎo)去贏得朋友,影響他人的一種能力。這包括公平對待所有國家、不濫用實(shí)力(包括硬實(shí)力)、行動時注意克制。硬實(shí)力和軟實(shí)力是互補(bǔ)的。每個國家都需要兩種實(shí)力,使用得當(dāng),二者相得益彰” 。劉遵義還認(rèn)為“道義上的主導(dǎo)是重要的,中國可以通過支持貧弱者、通過站在公平和正義的一方來發(fā)展自己的軟實(shí)力。只有當(dāng)一個國家愿意堅持以一種非自私自利的方式來解決其他國家問題的時候,其軟實(shí)力才能得到增強(qiáng)。要提升軟實(shí)力,中國必須更加活躍地參與國際事務(wù),并且努力尋求為世界的和平與穩(wěn)定作出貢獻(xiàn),而不必孜孜以求于短期收益”。 [30]劉遵義教授強(qiáng)調(diào)把道義的感染力作為軟實(shí)力的核心,即中國古代所講的 “以德服人”。這是軟實(shí)力理論中的 “道義論”。

上海社會科學(xué)院的劉杰研究員認(rèn)為,“隨著近年來中國學(xué)術(shù)界對Soft Power問題的日益關(guān)注,繼續(xù)使用‘軟權(quán)力并以奈的內(nèi)涵界定作為分析中國國家力量建設(shè)的價值基點(diǎn),可能會產(chǎn)生嚴(yán)重的起義和誤讀,容易陷入美國中心主義理念下的霸權(quán)思維陷阱”。為此,他建議用“軟力量”取代“軟權(quán)力”的表述。在這篇文章中他還指出,“當(dāng)前中國軟力量建設(shè)的理論起點(diǎn)既不是傳統(tǒng)的綜合國力觀,也不是西方式的軟權(quán)力理論,而是具有中國特色的軟力量理論”。最后他指出,“中國軟力量建設(shè)的主題是最大限度地減低國家力量增長可能產(chǎn)生的消極效應(yīng),不斷提升中國的國家形象和作為負(fù)責(zé)任大國應(yīng)有的國際影響力”?！爸袊浟α拷ㄔO(shè)的最終目標(biāo)是使中國成為國際體系中負(fù)責(zé)任的成員,服務(wù)于中國的和平發(fā)展戰(zhàn)略”。[31]他給軟力量下的定義是:有核心價值、政治制度、文化理念和民族精神等要素蘊(yùn)涵的力量資源及其內(nèi)化于國家行為而產(chǎn)生的影響力和驅(qū)動力。與軟權(quán)力相比,中國軟力量的基本特質(zhì)主要體現(xiàn)為內(nèi)生性、內(nèi)省性和內(nèi)驅(qū)性。以區(qū)別于在霸權(quán)穩(wěn)定論的語境下,軟權(quán)力概念具有顯著的外向性、壓制性和相對性。劉杰的這篇文章深刻揭示了中國軟實(shí)力和美國軟實(shí)力的本質(zhì)不同,一個是謀和平,促發(fā)展;一個是爭霸權(quán),樹強(qiáng)權(quán)。這篇文章是目前國內(nèi)對軟實(shí)力概念中國化探求中比較全面深刻的一篇。本文雖然也概括了七個中國軟實(shí)力建設(shè)的資源,但文章對中國軟實(shí)力建設(shè)的載體方面的論述不夠。

復(fù)旦大學(xué)陳玉剛博士指出,軟實(shí)力概念中包含價值意義和工具意義,并指出軟實(shí)力建設(shè)的核心任務(wù)是挖掘其價值意義,特別是具有普世性的價值意義?！败泴?shí)力有其價值層面的結(jié)構(gòu),也有其工具層面的結(jié)構(gòu),而真正成其為軟實(shí)力的結(jié)構(gòu)則更多地存在于其價值層面,工具層面的軟實(shí)力更多地是為價值層面服務(wù)的。因此,對軟實(shí)力的構(gòu)建來說,價值層面的軟實(shí)力更有實(shí)際和長遠(yuǎn)的意義,工具層面的軟實(shí)力不應(yīng)構(gòu)成目的本身,而是更多地為價值層面的軟實(shí)力服務(wù)”。而對于中國的軟實(shí)力建設(shè)來說,具有普世性意義的價值主要有發(fā)展、穩(wěn)定與和諧。中國軟實(shí)力建設(shè)的任務(wù)就是要使這些價值體系化、制度化和進(jìn)而的可操作化。在文中他還認(rèn)為,軟實(shí)力所體現(xiàn)的吸引力應(yīng)該是一個自己發(fā)揮作用的過程,這個過程應(yīng)該包括兩個階段,首先是獲得對方的認(rèn)可和贊同,然后是愿意接受和行動。第一個階段和工具性意義相連,第二個階段則與價值性意義相關(guān)。[32]陳玉剛博士提出了關(guān)于軟實(shí)力理論的“工具意義”和“價值意義”的區(qū)分,并對其進(jìn)行了比較,強(qiáng)調(diào)中國軟實(shí)力建設(shè)的價值追求。這無疑對國內(nèi)軟實(shí)力研究具有重要的啟示意義。但是本文沒有對軟實(shí)力的 “工具意義”和“價值意義”的聯(lián)系以及兩者之間如何轉(zhuǎn)化進(jìn)行闡述。

清華大學(xué)國際問題研究所所長閻學(xué)通教授針對當(dāng)前許多人把軟實(shí)力等同于文化實(shí)力的誤解,認(rèn)為這是由于約瑟夫.奈沒有對軟實(shí)力的構(gòu)成要素作文化實(shí)力與政治實(shí)力的區(qū)分造成的。他強(qiáng)調(diào)文化實(shí)力≠軟實(shí)力,文化實(shí)力的增強(qiáng)也并不必然增強(qiáng)一國的軟實(shí)力。他指出政治實(shí)力和文化實(shí)力都是軟實(shí)力的構(gòu)成要素,但兩者性質(zhì)不同:政治實(shí)力是操作性實(shí)力,而文化實(shí)力是資源性實(shí)力。沒有政治性實(shí)力,任何資源性實(shí)力都不能發(fā)揮作用。他提出:軟實(shí)力=政治實(shí)力×(1+文化實(shí)力)。并認(rèn)為綜合國力是硬實(shí)力和軟實(shí)力的積,即硬軟實(shí)力任何一方為零時,綜合國力都等于零。但在這個公式中,軟實(shí)力卻不是政治實(shí)力與文化實(shí)力的簡單相乘,如果文化實(shí)力為零,軟實(shí)力依然存在,但一旦政治實(shí)力為零,軟實(shí)力則等于零。因為一個只有政治實(shí)力而沒有文化實(shí)力的國家照樣擁有軟實(shí)力。因此,他建議將增強(qiáng)我國軟實(shí)力的重點(diǎn)至于提高政治實(shí)力上。[33]閻學(xué)通教授把奈的軟實(shí)力分為政治性實(shí)力和文化性實(shí)力兩種,并指出政治性實(shí)力是操作性實(shí)力,而文化性實(shí)力是資源性實(shí)力,這些觀點(diǎn)對軟實(shí)力理論發(fā)展無疑極具啟發(fā)意義。

4.簡短的評論:

縱觀國內(nèi)學(xué)者對軟實(shí)力的研究,可以看出國內(nèi)對軟實(shí)力的研究還處于剛剛起步階段。在軟實(shí)力理論中國化方面做得還不夠,基本上是對奈的軟實(shí)力理論進(jìn)行譯介,或是把奈的軟實(shí)理論直接用來分析中國軟實(shí)力問題。通過對軟實(shí)力概念及其發(fā)展脈絡(luò)的的梳理,筆者認(rèn)為,奈對軟實(shí)力概念的界定不具有普世性意義,中國的軟實(shí)力戰(zhàn)略不能用這種擴(kuò)張性、霸權(quán)式的軟實(shí)力概念。中國發(fā)展軟實(shí)力的目的與美國不同,不是為了實(shí)現(xiàn)自己在全球的霸權(quán),而是為了使中國成為國際體系中負(fù)責(zé)任的成員,最大限度地消除由于中國經(jīng)濟(jì)、軍事等硬實(shí)力增長可能帶來的負(fù)面效應(yīng),使國際社會理解、接納中國的崛起,從而為實(shí)現(xiàn)中國的和平崛起創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。因此,中國軟實(shí)力理論更應(yīng)強(qiáng)調(diào)對他人的說服力,使他人相信中國的和平崛起的良好意圖,自愿接納中國的和平崛起。美國軟實(shí)力強(qiáng)調(diào)用文化、價值觀等吸引力去同化其他國家,使其他國家遵循美國的制度模式、價值觀念以達(dá)到其用軍事力量向世界推行民主一樣的目的。對美國而言,軟實(shí)力只不過是起向世界推行霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治的一種手段。所以在奈的軟實(shí)力理論中強(qiáng)調(diào)軟實(shí)力資源發(fā)揮“吸引力”的同化作用,強(qiáng)調(diào)他國對自己民主模式的效仿、對自己價值觀的服從。其軟實(shí)力體現(xiàn)出一種咄咄逼人、令人窒息的霸氣。中國軟實(shí)力建設(shè)如果沿著奈的思路走,向其他國家去展現(xiàn)中國文化、中國發(fā)展模式、社會主義價值觀等的吸引力并企圖同化追隨者。這勢必導(dǎo)致象冷戰(zhàn)時期美蘇之間在軟實(shí)力領(lǐng)域互相對抗的結(jié)果,這顯然偏離中國軟實(shí)力建設(shè)的目標(biāo),而陷入霸權(quán)主義陷阱。會導(dǎo)致中國與美國之間的軟實(shí)力競爭,使中國和平崛起的環(huán)境進(jìn)一步惡化。因此,探索中國自己的軟實(shí)力范式變得尤為重要。

三、中國軟實(shí)力的范式的構(gòu)建:

本文認(rèn)為,中國軟實(shí)力的范式應(yīng)由軟實(shí)力的概念、軟實(shí)力的資源和軟實(shí)力的實(shí)現(xiàn)方式三部分組成。軟實(shí)力概念的界定是屬于學(xué)理方面的范疇,而軟實(shí)力的資源和軟實(shí)力的實(shí)現(xiàn)方式則屬于操作層面的內(nèi)容。

中國和平崛起語境下的軟實(shí)力可以定義為:

借助由中國文化、中國發(fā)展模式和構(gòu)建和諧世界的外交理念等軟實(shí)力資源及其內(nèi)化于國家行為中而產(chǎn)生的影響力,去感染、說服他人,以消除中國發(fā)展帶來的負(fù)面影響,使他人信服中國和平崛起的理念,并自愿認(rèn)同、接納、支持中國的崛起,而不是依靠單純軍事、經(jīng)濟(jì)等硬實(shí)力的增長去威脅或誘惑他人服從。

中國軟實(shí)力的資源有:

我們認(rèn)為,不同的國家有不同的軟實(shí)力資源,而且同一個國家在和不同國家交往時軟實(shí)力的資源也不一樣,而且軟實(shí)力的資源是不斷豐富、發(fā)展的。大體而言,中國的軟實(shí)力資源有:中國的文化(包括傳統(tǒng)和諧文化、社會主義平等文化和改革開放以來形成的創(chuàng)新文化)、中國發(fā)展模式、實(shí)現(xiàn)“兩個和諧”的執(zhí)政理念(以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),對內(nèi)建設(shè)和諧社會,對外構(gòu)建和諧世界的執(zhí)政理念)以及在國際社會中的積極實(shí)踐等。(這是一種操作性實(shí)力,指積極參與或創(chuàng)建國際或區(qū)域多邊合作機(jī)制,承擔(dān)更多的國際義務(wù),成為國際體系中負(fù)責(zé)任的國家)

中國軟實(shí)力的實(shí)現(xiàn)方式:

軟實(shí)力建設(shè)不僅僅是政府的事情。中國軟實(shí)力的實(shí)現(xiàn)要充分發(fā)揮政府和民間兩個主體的作用。對于政府來說,必須做好國內(nèi)和國際兩個方面的軟實(shí)力建設(shè)。在國內(nèi)層面,中國要加速構(gòu)建社會主義和諧社會的步伐,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的同步提升,確保政治穩(wěn)定、文化繁榮、落實(shí)民主法治和公平正義,從而構(gòu)成中國向心力和國際影響力的基礎(chǔ)。在國際層面,積極倡導(dǎo)多邊外交,尊重多樣性,同時主動提供必要的國際公共物品,從而使得和諧理念與西方推進(jìn)的民主、自由、人權(quán)一樣成為普世性價值觀。另外,政府應(yīng)改革對外宣傳模式,打造具有國際影響力的媒體,打破西方國家對國際輿論的控制。對于民間來說,要充分發(fā)揮普通民眾、企業(yè)等非政府主體在公共外交中的主體地位,形成政府外交和公共外交相結(jié)合的全方位外交體系。政府要積極推動公共外交,加強(qiáng)與其他國家非政府主體之間在文化、教育、醫(yī)療、衛(wèi)生以及青年志愿者等低端層面的交流,以增信釋疑,消除偏見。

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[26]王滬寧,文化擴(kuò)張與文化主權(quán):對主權(quán)觀念的挑戰(zhàn)[J] . 復(fù)旦學(xué)報,1994(3).

[27]龐中英,國際關(guān)系中的軟力量及其他[J] . 戰(zhàn)略與管理,1997(2).

[28]龐中英,中國軟力量的內(nèi)涵[J] . 瞭望,2005(11).

[29]左學(xué)金、劉遵義,軟實(shí)力和中國提升軟實(shí)力的戰(zhàn)略選擇,參考消息, 2004年8月19日.

[30]左學(xué)金、劉遵義,軟實(shí)力和中國提升軟實(shí)力的戰(zhàn)略選擇,參考消息, 2004年8月19日.

[31]劉杰,中國軟力量建設(shè)中的幾個基本問題,國際體系與中國的軟力量[M] . 時事出版社 2006.

[32]陳玉剛,試論全球化背景下中國軟實(shí)力的構(gòu)建,國際觀察,2007(2).

[33]閻學(xué)通,軟實(shí)力的核心是政治實(shí)力,環(huán)球時報,2007/5/22.

作者簡介:曹東(1979-),男,湖南商學(xué)院教師,法學(xué)碩士,主要從事政治學(xué)理論研究。