工程索賠管理

劉守星

摘要：隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌，計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變。建設(shè)項目施工過程中，不可避免的工程索賠變得尤為突出，變更索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，如何面對索賠進(jìn)行項目管理，是施工企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：工程索賠 管理

0 引言

工程索賠，是指承包人對由于非自身原因發(fā)生的建設(shè)工程合同規(guī)定之外的工作或損失，而向發(fā)包人提出給予合理補償?shù)囊?。工程索賠實踐中，一般把承包方向發(fā)包方提出的賠償或補償要求稱為索賠；而把發(fā)包方向承包方提出的賠償或補償要求，以及發(fā)包方對承包方所提出的索賠要求進(jìn)行反駁稱為反索賠。

1 綜合性公路建設(shè)項目的一些特點和共性

①工期一般較緊；②工程造價較低；③工程結(jié)構(gòu)形式多樣、戰(zhàn)線長；④外部環(huán)境差、施工干擾大；⑤業(yè)主的征遷準(zhǔn)備工作滯后：業(yè)主往往不能及時解決征地工作，以及改路、改渠、電力線路拆遷和通信線路拆遷等工作；⑥設(shè)計深度往往不夠，施工圖紙下發(fā)滯后；⑦質(zhì)量要求高；⑧管理跨度大、協(xié)調(diào)困難多；⑨野外作業(yè)、土方作業(yè)比重較大，天氣影響因素顯著。

2 綜合性公路建設(shè)項目變更索賠工作的特點

①由于地方及部門協(xié)調(diào)問題決定了人員、機械設(shè)備窩工損失存在索賠機會。②由于設(shè)計問題而引起的機械、人員的停滯的索賠、按原圖紙已加工成型或施工完畢的材料報廢索賠、增加、減少或移位結(jié)構(gòu)物、道路的變更以及地基處理變更等項目較多。③由于天氣影響，工期延誤較多，經(jīng)常出現(xiàn)為了趕工期，業(yè)主要求加速施工，為趕工索賠及設(shè)計變更創(chuàng)造了有利條件。④隨著公路工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理管理章程進(jìn)一步健全，公路建設(shè)項目合同更加嚴(yán)密、量價分離的工程量清單日漸成熟，變更索賠工作也逐步步入正常軌道。⑤由于受我國國情及國家主潮流的影響，掌握著主動的業(yè)主，運用FIDIC條款時，往往帶有中國特色、地方特色。他們大多認(rèn)為索賠是對自身的懲罰，但大多愿意接受變更這種經(jīng)濟(jì)補償行為。

3 提高施工索賠成功率的條件

施工索賠是一種客觀事實存在，同時也是工程造價的管理手段、公關(guān)策略、組織藝術(shù)的綜合體現(xiàn)。要提高施工索賠成功率，主要應(yīng)做好以下幾方面工作：

3.1 靠信譽取勝，以自己嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，質(zhì)量優(yōu)良的合格產(chǎn)品，取得業(yè)主的信任，首先要嚴(yán)于律己，想方設(shè)法干好工程，盡一切可能滿足業(yè)主及監(jiān)理的各項施工指令，只要有可能做到的一定要無條件執(zhí)行，盡可能不打折扣，以建立良好的信譽和人際關(guān)系。

3.2 對業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計院言行、社會環(huán)境和非自身過錯所造成的損失，要出據(jù)人證、物證，時效、地點也非常重要，要通情達(dá)理，不要輕易流露施工索賠意向。當(dāng)事實確鑿、理由及證據(jù)充足時，要把握時機，切勿非禮或操之過急。

3.3 變更索賠要注重培養(yǎng)條件，獲取一項施工變更索賠的成功，需要時間和空間。對一些數(shù)額較大或者造成損失事實不明顯和有爭議的項目，不要急于提出索賠，要注意收集和積累索賠證據(jù)，待時機成熟將其促成。

3.4 施工變更索賠成功是屬于正常計量支付與合同仲裁的中間產(chǎn)物，故人情關(guān)系很濃。對于那些事實清晰，損失價值不大，應(yīng)作短、平、快處理，也可以妥協(xié)，目的是培養(yǎng)大額變更索賠項目成功。因為大額施工索賠成功在一定程度上可以起到以一當(dāng)十的作用。

3.5 變更索賠人員必須具備較強的綜合素質(zhì)，既要具備工程造價管理、工程技術(shù)方面的知識，又要有良好的心理素質(zhì)和溝通能力。

4 變更索賠工作的前期策劃

變更索賠工作的前期策劃工作十分重要:

4.1 不斷培養(yǎng)和強化項目班子及相關(guān)人員變更索賠意識，充分認(rèn)識到變更索賠工作的重大意義。

4.2 成立變更索賠工作班子，合理組織，優(yōu)化資源配置，形成完善的變更索賠工作體系并持續(xù)正常運行。

4.3 不斷學(xué)習(xí)、研究、理解相關(guān)合同文件、政策法規(guī)。

4.4 及時設(shè)定變更索賠目標(biāo)（項目及金額）并根據(jù)施工、環(huán)境、業(yè)主態(tài)度等實際情況不斷修正目標(biāo)。

4.5 依據(jù)合同，尋找變更索賠方向，針對《公路建設(shè)工程施工合同(示范文本)》確定的規(guī)則，初步制定出以下原則:①合同中已有單價而單價高的項目爭取增加工程數(shù)量；②合同中已有單價而單價低的項目爭取減少工程數(shù)量甚至取消來尋求；③合同中無單價而相類似項目價高的項目要努力增加工程項目及數(shù)量；④合同中無單價項目而也無相類似項目的盡可能找到其他標(biāo)段相應(yīng)單價高的；⑤盡可能找到其他標(biāo)段沒有而本標(biāo)段獨特的題材，爭取量、價雙盈。⑥在路基工程尤其是水塘、墳坑、水渠、河道等處理及軟基處理等數(shù)量難以事后驗證的項目始終作為尋求量差的重點。

4.6 前期策劃時要集思廣益，但進(jìn)入具體的策劃、實施階段要注意嚴(yán)格保密，盡可能的縮小知情范圍，避免信息有意或無意識泄露給業(yè)主和監(jiān)理，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都將導(dǎo)致前功盡棄。

5 變更索賠證據(jù)的過程收集

變更索賠是企業(yè)利用客觀性、合理性、合法性及雙贏性，獲取補償?shù)慕?jīng)濟(jì)活動，施工過程中變更索賠證據(jù)的尋找、積累甚至制造以及證據(jù)的合理性、合法性、邏輯性及嚴(yán)密性是決定索賠成功與否的關(guān)鍵。

5.1 施工過程中，工作人員要注意收集有關(guān)索賠的技術(shù)資料、來往信函、文件、會議紀(jì)要、施工紀(jì)錄、照片、錄像等證據(jù)，必要時也要制造證據(jù)。

5.2 所有證據(jù)或報告要符合工作程序及相關(guān)法規(guī)，并盡可能的迎合業(yè)主的心態(tài)，重要的是舉證確切、邏輯嚴(yán)密，證據(jù)確鑿，經(jīng)得起推敲；計算要合理準(zhǔn)確；責(zé)任要明確。

5.3 所有證據(jù)要注意保密，以免錯過索賠時機。

6 變更索賠的題材和機會

由于公路建設(shè)項目及其變更索賠的種種特點，潛在的索賠機會是客觀存在的，而且是多方面的:

6.1 重點把握的題材和機會：①公路建設(shè)項目一般路線較長，涉及到電力、通訊、水利、交通等眾多部門，雖然協(xié)調(diào)工作困難重重，但其中也蘊涵著變更和索賠的題材和機會。②地形、地質(zhì)條件復(fù)雜，公路建設(shè)項目由于各種條件限制，項目部要積極參與、引導(dǎo)業(yè)主、設(shè)計院按照我們的意圖進(jìn)行變更。③設(shè)計期間調(diào)查不徹底未能充分考慮老百姓的需要。適時地引導(dǎo)地方并通過他們提出我們的意見。④充分了解和領(lǐng)會業(yè)主對工程質(zhì)量及進(jìn)度的要求，在適當(dāng)?shù)臅r機提出適當(dāng)?shù)姆桨?，既保證了工程質(zhì)量和工期，又滿足了業(yè)主的要求，更重要的是為我方變更索賠打下伏筆，創(chuàng)造題材。⑤施工條件與施工方法的變化潛在著索賠機會。

6.2 其他題材和機會：①合同文件的缺陷潛在著索賠機會。②國家政策法規(guī)的變更潛在著索賠機會。③不可抗力事件潛在著索賠機會。④不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在著索賠機會，如因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)、化石、錢幣等有考古、地質(zhì)研究價值的物品所發(fā)生的保護(hù)等費用；異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時的處置費、重新施工費。

6.3 如何把握索賠機會、保證最終索賠的成功，索賠管理人員應(yīng)該做到或者具備：①細(xì)心：變更索賠管理人員要有較強的索賠意識，潛心研究合同文件、實際工程事件、捕捉變更索賠機會，深入挖掘和尋找題材，學(xué)習(xí)和總結(jié)索賠的工作經(jīng)驗。②信心：要把握住機會、說服業(yè)主，首先自身就要相信自己的索賠要求，充滿自信。③決心：無論遇到多大的阻力，都要有一種必勝的信念和永不放棄的精神。④耐心：對于業(yè)主的無理反駁或冷漠對待，要耐心的反復(fù)的動之以情、曉之以理、持之以恒、用足題材。

7 結(jié)束語

綜上所述，工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

參考文獻(xiàn)：

[1]余立中.建設(shè)工程合同管理.高等學(xué)校本科專業(yè)工程管理系列教材.大連理工大學(xué)出版社.1999.

[2]成虎.工程項目管理.中國建筑工業(yè)出版社.2001.