全宗理論創(chuàng)新論

郭東升

摘要：全宗理論、全宗原則、全宗方法是三個(gè)不同的概念，三者應(yīng)當(dāng)各有各的確切定義。全宗理論是檔案實(shí)體整理保管的基本指導(dǎo)思想。其實(shí)質(zhì)是，在檔案實(shí)體整理與保管領(lǐng)域充分尊重檔案的自然形成規(guī)律，保持檔案之間的有機(jī)聯(lián)系，最大限度地維護(hù)檔案資源的最佳存在環(huán)境。全宗方法基本思想是，檔案實(shí)體的收集、整理與保管堅(jiān)持以歷史主義為主，實(shí)行歷史主義與邏輯主義相結(jié)合的方法。

關(guān)鍵詞：全宗理論全宗方法概念創(chuàng)新

1全宗理論、全宗原則、全宗方法面目不清，應(yīng)予廓清

當(dāng)前，全宗字眼的概念層出不窮：主體全宗、客體全宗、觀念全宗、實(shí)體全宗、機(jī)關(guān)檔案全宗、科技檔案全宗、檔案全宗、類全宗云云。加上已列入國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《檔案工作基本術(shù)語》九個(gè)全宗字眼概念，再加上全宗理論、全宗原則、全宗方法、國家檔案全宗等一批元老級(jí)全宗字眼概念，且不論美國全宗理論、英國全宗理論、蘇聯(lián)全宗理論、中國全宗理論之類，全宗字眼概念者便已經(jīng)構(gòu)成了一個(gè)龐大的家族，我們姑且將其稱之為全宗家族。

筆者認(rèn)為全宗家族有些成員面目不清，首先是全宗理論、全宗原則、全宗方法幾個(gè)重要概念面目不清。何以見得?請(qǐng)看本世紀(jì)一部教科書上的一段文字：“全宗不僅是一個(gè)整理方法問題，也是一條原則，一種理論，稱作全宗原則和全宗理論?！边@里一句話講了四個(gè)概念：全宗、全宗方法、全宗原則、全宗理論。而且四個(gè)概念交織在一起，讓人難以分清彼此。事實(shí)上，我們的許多檔案教科書幾乎都是這樣認(rèn)識(shí)這個(gè)問題的。又如一本檔案學(xué)教科書在“全宗理論”一節(jié)中說：“從1841年法國內(nèi)政部在《各省和各地區(qū)檔案整理和分類基本條例》中提出尊重全宗原則150多年來，全宗理論成為許多國家檔案管理的基本原則。”這里也是很坦率地把全宗理論與全宗原則劃了等號(hào)。張輯哲先生則把這個(gè)問題說得更加清楚和形象。他說：“全宗原則的深刻理論意義與廣泛的實(shí)踐價(jià)值，長期以來并未得到應(yīng)有的揭示與闡發(fā)。以往的檔案學(xué)往往是將全宗原則僅作為一種整理原則和方法來講述。雖然也說全宗原則不僅是一種整理原則和方法，同時(shí)也是一種理論，即‘全宗理論。但這一‘理論的實(shí)質(zhì)內(nèi)容卻從未被認(rèn)真展開過，給人一種‘全宗原則確有其事，而，全宗理論不過‘說說而已的感覺?！惫P者以為，全宗家族有點(diǎn)亂，亂就亂在其中幾個(gè)領(lǐng)軍的概念上，主要就是全宗理論、全宗原則、全宗方法?，F(xiàn)在，確實(shí)有必要對(duì)其廓清。

2全宗理論之概念應(yīng)該具體化，以利于全宗理論系統(tǒng)化、全宗理論創(chuàng)新及其研究領(lǐng)域的開拓

筆者以為，全宗理論、全宗原則、全宗方法是三個(gè)不同的概念，三者應(yīng)當(dāng)各有各的確切定義。特別是全宗理論，它是統(tǒng)籌檔案實(shí)體整理全局的大概念，不能沒有一個(gè)明確具體的說法。這里不妨先對(duì)全宗原則作簡(jiǎn)單的一提。筆者以為，全宗原則是檔案實(shí)體收集、整理、保管必須依據(jù)的法則。其核心是，對(duì)具備全宗構(gòu)成者條件單位的全部檔案必須維護(hù)其完整性，同一全宗的檔案不得分散。全宗原則的適用范圍應(yīng)在適合于按全宗構(gòu)成者方法組織檔案實(shí)體整理保管基本單元者內(nèi)。對(duì)于不適合全宗構(gòu)成者方法組織檔案實(shí)體整理保管單元者，是不適用的。筆者這一看法與我檔案界傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)并無什么不同，這里重復(fù)這一認(rèn)識(shí)，意在將其與全宗理論、全宗方法概念完全剝離。

關(guān)于全宗理論概念，筆者現(xiàn)試著為其定義，以為拋磚引玉之意。筆者將全宗理論概念表述為：全宗理論是對(duì)檔案實(shí)體收集、整理與保管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)總結(jié)和概括，是檔案實(shí)體整理保管的基本指導(dǎo)思想。其思想實(shí)質(zhì)是，在檔案實(shí)體整理與保管工作領(lǐng)域充分尊重檔案的自然形成規(guī)律，保持檔案之間的有機(jī)聯(lián)系，最大限度地維護(hù)檔案資源的最佳存在環(huán)境。全宗理論研究對(duì)象是檔案實(shí)體的收集、整理與保管。給全宗理論作以上定義，至少有兩點(diǎn)重要意義：一是其對(duì)全宗理論的具體化、系統(tǒng)化有推進(jìn)作用：二是其有利于全宗理論研究領(lǐng)域的開拓。

全宗理論概念的明確對(duì)全宗理論具體化、系統(tǒng)化有著重要意義。上述全宗理論概念明確了全宗理論就是理論，明確了全宗理論是對(duì)檔案實(shí)體收集、整理與保管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)總結(jié)和概括，是檔案實(shí)體整理保管的基本指導(dǎo)思想。如此，就摒棄了其又是理論、又是原則、又是方法，結(jié)果理論是模糊理論，原則是變通原則，方法不過是以立檔單位為檔案整理單元一句話，那種不科學(xué)的東西。其又明確了全宗理論的精神實(shí)質(zhì)和研究對(duì)象，這“全宗理論”不過“說說而已”的模糊形象也就轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)在具體的了。人們不再隨意地把全宗說成全宗理論、全宗原則、全宗方法，也不再把全宗原則、全宗方法、全宗理論作同一概念來混用。其各概念在全宗家族體系中各占其位，各司其職。全宗理論這一概念也就不再是可大可小、可此可彼、一盤散沙的概念了。比如法國的全宗理論、美國的全宗理論、英國的全宗理論、蘇聯(lián)的全宗理論、中國的全宗理論等等一類叫法便要改變。它們將代之為法國特色的全宗理論、美國特色的全宗理論、英國特色的全宗理論、蘇聯(lián)特色的全宗理論、中國特色的全宗理論等等。因?yàn)槿诶碚撨@一科學(xué)名詞是世界的。

全宗理論概念的明確，有利于全宗理論研究領(lǐng)域的開拓。為什么這樣說呢?因?yàn)閷⑷诶碚撗芯繉?duì)象從檔案實(shí)體整理擴(kuò)展到收集、保管，自然就擴(kuò)大了全宗理論的研究領(lǐng)域，張輯哲先生曾經(jīng)質(zhì)疑國家檔案全宗這一概念，認(rèn)為“這一概念的使用，實(shí)際上犯了一個(gè)明顯的邏輯錯(cuò)誤?！崩碛墒撬S意突破了“全宗”概念的外延界限，從而傷害了其內(nèi)涵確定性和整個(gè)概念的科學(xué)性。造成其內(nèi)涵與外延的模糊不清。這是從全宗檔案實(shí)體整理角度看問題的。如果從國家檔案實(shí)體保管角度看問題，那就決非如此。筆者曾從國家全部檔案實(shí)體管理安全監(jiān)控角度重新審視國家檔案全宗概念，提議建立國家檔案全宗控制系統(tǒng)。筆者將國家檔案全宗分為廣義概念、狹義概念，提出“狹義的國家檔案全宗意指藏在各級(jí)各類國家檔案館里的檔案資料的總和?！边@樣看，國家檔案全宗的內(nèi)涵和外延便是十分確定、清清楚楚的了。從收集角度看，全宗理論需要探討研究的問題也不少。比如檔案的收集范圍問題。國家規(guī)定，各級(jí)國家綜合檔案館負(fù)責(zé)收集本行政轄區(qū)內(nèi)形成的檔案。如今，許多經(jīng)濟(jì)文化活動(dòng)越來越多的打破了行政區(qū)域界限。長三角經(jīng)濟(jì)區(qū)、珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)、泛渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模大，活動(dòng)頻繁，產(chǎn)生的檔案自然多。這部分檔案的收集還完完全全地依靠行政區(qū)劃行不行，其會(huì)不會(huì)破壞檔案的形成規(guī)律，會(huì)不會(huì)影響甚至破壞檔案間的有機(jī)聯(lián)系，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)檔案收集歸屬權(quán)不明而導(dǎo)致檔案幾家爭(zhēng)或者被忽視冷落流失破壞損毀的問題?為此，出一個(gè)長三角經(jīng)濟(jì)區(qū)全宗、珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)全宗、泛渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)全宗，全宗理論如何解釋，認(rèn)可不認(rèn)可?不僅長三角經(jīng)濟(jì)區(qū)、珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)、泛渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)，又比如中原經(jīng)濟(jì)區(qū)(晉城、長治、邢臺(tái)、邯鄲、安陽、濮陽、濟(jì)源、焦作、新鄉(xiāng)、鶴壁、菏澤、聊城、臨清等十三市經(jīng)濟(jì)圈)，各跨縣、跨鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)文化圈，所形成

的檔案都有上述問題。研究這些問題，不就大大開拓了全宗理論研究領(lǐng)域了嗎?

3全宗方法新概念及其基本思想方法的創(chuàng)新意義

筆者這里將全宗方法定義為：檔案實(shí)體收集、整理及保管的基本方法。其基本思想方法是，在檔案實(shí)體的收集、整理與保管中，堅(jiān)持以歷史主義為主，以邏輯主義為輔，實(shí)行歷史主義與邏輯主義相結(jié)合的方法。其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)檔案實(shí)體整理保管的系統(tǒng)化、有序化。

以往，談到檔案實(shí)體整理，遇有檔案實(shí)體整理單元的形成者不符合構(gòu)成立檔單位條件，其整理原則、整理方法便受質(zhì)疑甚而被排除于全宗原則、全宗方法之外。自然，其整理的理論根據(jù)也就被排除在全宗理論之外。這也是人們有意無意地將構(gòu)成立檔單位的條件與全宗理論、全宗方法劃了等號(hào)的原因。在我們把全宗理論涵蓋到整個(gè)檔案實(shí)體整理領(lǐng)域時(shí)，在我們確立了全宗方法是“堅(jiān)持以歷史主義為主，以邏輯主義為輔，實(shí)行歷史主義與邏輯主義相結(jié)合”的基本思想后，我們便不能再隨意將檔案來源不符合立檔單位條件而組成檔案整理單元者的整理思想一概排除于全宗理論之外。筆者這樣說，也許有人會(huì)提出批評(píng)，這么說。什么整理思想都屬于全宗理論，全宗理論不就等于一個(gè)大雜燴了嗎?我們說，不是的。不科學(xué)、不合理、不正確、不適用的檔案實(shí)體整理思想不是全宗理論，違背全宗方法的思想、方法不屬于全宗理論。這里還應(yīng)指出，歷史主義、邏輯主義兩種思想方法都可應(yīng)用于全宗理論。張輯哲先生認(rèn)為邏輯主義“‘用武之地主要在檔案內(nèi)容與信息管理領(lǐng)域，‘歷史主義主要適用于實(shí)體管理?！肮P者以為，將邏輯分類方法在檔案實(shí)體管理領(lǐng)域的應(yīng)用視為“向全宗原則的‘挑戰(zhàn)”，是不妥的。事實(shí)上，無論是檔案實(shí)體管理還是檔案信息管理都離不開歷史主義與邏輯主義兩種方法。在具體操作上用幾種方法，以哪種方法為主，還是要視操作對(duì)象的情況而定。某些專業(yè)性、科技性較強(qiáng)，類目體系化特征突出的檔案實(shí)體。分類時(shí)為什么不可以用邏輯方法，遵循邏輯規(guī)律?這種情況下所遵循的邏輯規(guī)律，便是符合歷史規(guī)律、自然規(guī)律的。又有某些屬于檔案信息管理領(lǐng)域的東西。例如全引目錄的編排。卻又主要遵循了歷史主義，運(yùn)用了歷史方法。再者，無論檔案實(shí)體管理還是檔案信息管理，從整體上講，都難以離開歷史、邏輯兩種方法的結(jié)合。二者唯聯(lián)系是用，鮮有各自萬能。張輯哲先生曾經(jīng)擔(dān)心邏輯分類方法“向檔案的實(shí)體管理領(lǐng)域‘突進(jìn)，取代全宗原則的，統(tǒng)治地位?！币员疚娜诶碚撚^點(diǎn)，邏輯分類方法乃全宗方法思想內(nèi)容的一個(gè)組成部分，它并不會(huì)取代全宗理論的統(tǒng)治地位，它也是全宗理論統(tǒng)帥下的一個(gè)方面軍。

4全宗理論與全宗、類全宗

從新確立全宗理論在全宗家族中的指導(dǎo)地位，勢(shì)必要重新認(rèn)識(shí)全宗與全宗理論的相互關(guān)系。以往，全宗被認(rèn)為是全宗理論的核心。而全宗的主要內(nèi)涵是全宗的不可分散性與全宗形成單位構(gòu)成的條件。違背了這些，就是違背了全宗理論，而違背了全宗理論便是檔案實(shí)體單元整理保管的大逆不道，如今則不然，全宗只是全宗理論體系中的一個(gè)概念，檔案實(shí)體整理保管基本單元概念之一。檔案實(shí)體整理保管基本單元可與全宗并列者還有其他，比如類全宗。何謂類全宗?筆者曾經(jīng)著文以為，“有些檔案，不是依據(jù)形成者聯(lián)系組成基本分類管理單元的。那它就不是全宗，我們就不必將其冠之以全宗名號(hào)。比如，我們可以把非形成者聯(lián)系組成的檔案分類管理單元稱之為類全宗。稱其為類全宗，一是說它是一個(gè)類似全宗，與全宗并列的檔案分類保管單元，二是說它是依事由原則、分類法原則構(gòu)成的檔案分類保管單元?！惫P者類全宗概念提出后，山東省檔案學(xué)會(huì)將其列入檔案學(xué)研究題目，稱之為“類全宗理論”。在重新確立全宗理論在全宗家族中的指導(dǎo)地位后，這種提法便不再必要。因?yàn)?，用全宗理論概念的新視角審視類全宗，它完全符合全宗理論，它是全宗家族概念的一員，它與全宗理論一脈相承，便沒有必要另立山頭去樹一桿類全宗理論旗幟。類全宗是全宗理論指導(dǎo)下檔案實(shí)體整理保管實(shí)踐的產(chǎn)物。它不是對(duì)全宗概念的否定。恰恰相反，它是對(duì)全宗概念的間接肯定。不是嗎?有了類全宗概念，我們就不必懷疑全宗概念是否過時(shí)，是否將其內(nèi)涵外延進(jìn)行修正，這就保證了全宗概念的穩(wěn)定性。筆者以為，類全宗說可以依事由原則、分類法原則組織檔案基本保管單元，也可以像組織案卷那樣靈活運(yùn)用作者、問題、名稱、時(shí)間、地區(qū)、通訊者等等特征組織檔案基本保管單元。但是，運(yùn)用這些整理方法時(shí)，一定不可打亂整理保管對(duì)象的歷史形成規(guī)律及其相互之間的有機(jī)聯(lián)系。類全宗對(duì)那些形式色彩重而稍遜內(nèi)在聯(lián)系色彩者就更適用些。比如臨清市檔案館保存的二三百枚印章，時(shí)間跨度40年，原持用印章單位遍及全市黨政企事業(yè)單位，除個(gè)別印章能與館藏全宗統(tǒng)一編號(hào)外，其來源者完全是一盤散沙。對(duì)此，我們就采用了形式分類法，將其編為一個(gè)類全宗，用一個(gè)流水號(hào)排列。只對(duì)其個(gè)別與館內(nèi)全宗一家者另加標(biāo)注相關(guān)全宗號(hào)，最近幾年，國家綜合檔案館實(shí)物檔案大增，其中的多數(shù)作者不明，時(shí)間不清，頗宜采取上述形式分類法，組織類全宗。再者，有些捐贈(zèng)者捐贈(zèng)的檔案資料規(guī)模大、形式多樣，內(nèi)容紛繁，形成年代長、地域廣，形成者極度分散，也可以采用捐贈(zèng)者方法形成類全宗。“大凡捐贈(zèng)的檔案資料都是比較珍貴的，捐贈(zèng)者對(duì)其在館內(nèi)的保管命運(yùn)比較關(guān)心，捐贈(zèng)者原則以一捐贈(zèng)者所贈(zèng)檔案資料為一整理基本單元，讓捐贈(zèng)者看起來舒服放心，為其檔案資料排架未分散，也能突出體現(xiàn)捐贈(zèng)者利用方便、優(yōu)先的意義。這對(duì)進(jìn)一步開展珍貴檔案的捐贈(zèng)活動(dòng)是大有好處的。這一原則其實(shí)也是擴(kuò)大了的來源原則?！碑?dāng)然，如果捐贈(zèng)者方法形成的類全宗，其檔案也會(huì)有與館內(nèi)全宗為一全宗者，就應(yīng)該在相關(guān)檔案編號(hào)上注上相關(guān)全宗號(hào)。有必要的話。待時(shí)機(jī)成熟時(shí)歸入同全宗。

5全宗理論與時(shí)俱進(jìn)的理論品格必能給中國特色社會(huì)主義的檔案收集、整理、保管工作帶來新思維、新變革、新氣象

全宗理論同文件生命周期理論、價(jià)值鑒定理論一起，并稱為檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的三大核心理論。多年來，它一直是我國檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的熱點(diǎn)。然而自90年代末以來。全宗理論的熱門地位已經(jīng)逐漸下滑。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1986年——1996年，全國核心期刊關(guān)于全宗理論研究的文章400多篇，而1996年——2004年，全國核心期刊關(guān)于全宗理論研究的文章只有112篇?！白跃攀甏┮詠怼诶碚撗芯慷紱]有出現(xiàn)新的突破，仍舊停留在以前的階段?！比诶碚撗芯恐酝禄y有新的突破，重要原因就是全宗理論這一概念形式與內(nèi)容的名不副實(shí)。把全宗實(shí)體整理技術(shù)充理論，把全宗實(shí)體整理規(guī)范及操作方法充理論，以局部經(jīng)驗(yàn)充理論，而未能對(duì)其至少是很少對(duì)其作廣泛、深刻的概括。這就必然會(huì)使得全宗理論概念等同于全宗概念，等同于全宗構(gòu)成條件之類經(jīng)驗(yàn)、教條，它又如何能有什么發(fā)展和突破?全宗理論不是教條，其理論品質(zhì)的與時(shí)俱進(jìn)性是與生俱來的。法國國家檔案館第一任館長卡繆和第二任館長多努都曾長期借用圖書館學(xué)學(xué)科分類法對(duì)館藏實(shí)體檔案進(jìn)行分類，破壞了檔案的歷史聯(lián)系，結(jié)果弄得館藏天下大亂。他們總結(jié)了這教訓(xùn)，再加上館藏個(gè)別檔案實(shí)體整理保管單元維持了機(jī)構(gòu)單位形成原狀，偶然未被拆散的經(jīng)驗(yàn)，這才有了來源原則。于是才有了1841年4月24日法國內(nèi)政部第14號(hào)通令發(fā)布的省檔案館基本條例中第一次提出的“尊重全宗”概念，這一理論的誕生。是檔案實(shí)體整理理論對(duì)照搬圖書分類理論的突破，它用了半個(gè)世紀(jì)的時(shí)間，可以看出全宗理論從誕生開始階段就是個(gè)艱難的創(chuàng)新，法國資產(chǎn)階級(jí)革命五十年，在檔案事業(yè)上創(chuàng)出一個(gè)全宗理論。筆者衷心希望全宗理論能給中國特色社會(huì)主義的檔案收集、整理、保管工作帶來更新的思維、新的變革、新的氣象，為突飛猛進(jìn)的中國社會(huì)主義檔案事業(yè)全力推波助瀾!