企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)的理論基礎(chǔ)解析

劉萍萍　裴葆春

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：企業(yè)物流外包具有多方面的價(jià)值貢獻(xiàn)，但同時(shí)也存在著較高的風(fēng)險(xiǎn)。本文從交易費(fèi)用、資源基礎(chǔ)、競爭戰(zhàn)略、核心能力、委托代理理論等幾方面進(jìn)行了外包風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)理論研究，并對外包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了解析。

關(guān)鍵詞：企業(yè)物流外包 外包風(fēng)險(xiǎn) 交易費(fèi)用 資源基礎(chǔ) 競爭戰(zhàn)略 核心能力 委托代理

交易費(fèi)用理論

（一）交易費(fèi)用理論的基本內(nèi)容

諾貝爾獎(jiǎng)獲得者羅納德科斯（R.H.Coase）在1937年提出“交易費(fèi)用”概念，認(rèn)為由于信息不對稱、有限理性、機(jī)會(huì)主義和交易的不確定性，產(chǎn)生了交易費(fèi)用。在科斯看來，交易費(fèi)用包括兩項(xiàng)內(nèi)容：運(yùn)用價(jià)格機(jī)制的成本，即在交易中發(fā)現(xiàn)相對價(jià)格的成本，其中包括獲取和處理市場信息的費(fèi)用；為完成市場交易而進(jìn)行的談判和監(jiān)督履約的費(fèi)用。同時(shí)，科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用還包括由未來不確定性風(fēng)險(xiǎn)而引發(fā)的費(fèi)用，以及度量、界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。

在科斯的基礎(chǔ)上，威廉姆森（Oliver Williamson）（1975，1979，1985）深化了交易費(fèi)用的分析，他把高比例交易費(fèi)用的決定因素歸納為：契約人的行為假設(shè)，即契約人面對外界不確定性時(shí)，有限理性的不足假設(shè)與機(jī)會(huì)主義行為傾向假設(shè)；以及交易過程的三個(gè)維度的特性：資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易頻率。這兩組因素導(dǎo)致交易活動(dòng)的不確定性和復(fù)雜性，使交易費(fèi)用增加，使某種制度安排和交易方式的選擇成為必要。

（二）交易費(fèi)用理論對物流外包風(fēng)險(xiǎn)的解析

從交易過程與人的行為來看，企業(yè)物流長期穩(wěn)定的外包，可使搜尋交易對象的信息費(fèi)用降低。一旦合作關(guān)系破裂，可能出現(xiàn)商業(yè)機(jī)密與物流渠道失控的現(xiàn)象，導(dǎo)致交易費(fèi)用成倍上升的風(fēng)險(xiǎn)。短期偶然性外包，會(huì)增加獲取和處理大量市場信息的費(fèi)用和談判、訂立合約的費(fèi)用，同時(shí)交易活動(dòng)存在的不確定性和機(jī)會(huì)主義引發(fā)履約風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致執(zhí)行合約的交易費(fèi)用上升。

從資產(chǎn)的專用性來看，由于交易雙方對所擁有的資產(chǎn)具有很強(qiáng)的依賴性與互補(bǔ)性，一旦一方違約將使另一方產(chǎn)生巨大的交易風(fēng)險(xiǎn)以及由此帶來的高額交易成本。

在我國，由于經(jīng)濟(jì)體制等原因，很多企業(yè)都擁有一定的物流資源，這些資源為企業(yè)的生產(chǎn)與營銷提供了強(qiáng)有力的支持，但如果企業(yè)物流業(yè)務(wù)外包，不再擁有物流資源或物流能力，企業(yè)則完全依靠第三方物流。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解，成本、代價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)往往是依賴的函數(shù)，在第三方物流尚不發(fā)達(dá)的社會(huì)物流環(huán)境下，一旦物流服務(wù)商違約或合作雙方關(guān)系破裂，企業(yè)將面臨物流鏈斷裂的危險(xiǎn)，將為此付出代價(jià)。

資源基礎(chǔ)理論

（一）資源基礎(chǔ)理論的基本內(nèi)容

1959年，Penrose探討了企業(yè)資源與企業(yè)成長的關(guān)系，指出企業(yè)是資源的集合體，企業(yè)資源的異質(zhì)性決定了企業(yè)的異質(zhì)性。1984年，Rumelt指出，企業(yè)的競爭地位是由一系列獨(dú)特的資源和關(guān)系決定的。1991年，Barney把企業(yè)資源分為物質(zhì)資本、人力資本和組織資本，他指出，有價(jià)值的異質(zhì)性資源具有稀缺性、不易模仿性和非替代性。企業(yè)只有具有了有價(jià)值的異質(zhì)性資源，不斷開發(fā)和利用外部的互補(bǔ)性資源，才能獲取競爭優(yōu)勢，獲得成功。

（二）資源基礎(chǔ)理論對物流外包風(fēng)險(xiǎn)的解析

根據(jù)資源基礎(chǔ)理論，物流外包是一種戰(zhàn)略選擇，可以彌補(bǔ)企業(yè)在物流資源和能力上的缺陷。企業(yè)的物流資源隨著企業(yè)的資源屬性（價(jià)值、專有性、不易模仿性和非替代性）以及企業(yè)在物流資源上投資的差異而有所不同。根據(jù)企業(yè)對物流資源持有性的高低以及物流資源在企業(yè)的戰(zhàn)略重要性，把物流運(yùn)作模式分為自營、戰(zhàn)略聯(lián)盟與合作、附以條件外包或與競爭者聯(lián)盟、外包這四種。

如果一個(gè)企業(yè)具有高效的物流運(yùn)作系統(tǒng)，進(jìn)行物流外包不會(huì)降低成本。當(dāng)一個(gè)企業(yè)具有較差的物流運(yùn)作系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)考慮將物流業(yè)務(wù)外包給第三方物流供應(yīng)商。如果企業(yè)物流外包，企業(yè)的決策者應(yīng)懂得如何管理物流外包，以及如何處理企業(yè)與第三方物流供應(yīng)商的合作關(guān)系。在外包過程中，如果第三方物流改變提供物流服務(wù)的模式，企業(yè)必須盡快適應(yīng)。如果第三方物流進(jìn)行人員調(diào)整，外包企業(yè)也應(yīng)盡快適應(yīng)人員調(diào)整給物流外包業(yè)務(wù)帶來的環(huán)境變化。另外，企業(yè)物流全部外包，還是部分外包，第三方物流供應(yīng)商的選擇也是企業(yè)物流外包的一道難題。

當(dāng)企業(yè)決定物流業(yè)務(wù)由專業(yè)物流服務(wù)商來提供時(shí)，至少要考慮下列因素：企業(yè)是否具有協(xié)調(diào)物流服務(wù)商的能力；第三方物流能否實(shí)現(xiàn)自己產(chǎn)品價(jià)值鏈的優(yōu)化，并滿足顧客的需求；是否具有在多家第三方物流企業(yè)參與競爭的前提下，選擇最合適的服務(wù)商。

企業(yè)把物流業(yè)務(wù)外包給第三方物流后，在合作過程中發(fā)現(xiàn)自己逐漸處于劣勢，最終可能對本企業(yè)的物流運(yùn)作失去控制。此時(shí)，企業(yè)應(yīng)在長期依賴某一個(gè)第三方物流供應(yīng)商和多個(gè)供應(yīng)商之間權(quán)衡。如果企業(yè)長期依賴于某一物流商會(huì)對企業(yè)資本投資、物流運(yùn)作效率提高帶來一定的優(yōu)勢，但同時(shí)又會(huì)使物流商自滿而讓企業(yè)難以控制。為了便于控制，企業(yè)應(yīng)盡量選擇多個(gè)物流商，但這種短期行為又會(huì)令企業(yè)的成本提高或物流服務(wù)質(zhì)量降低，給企業(yè)自身經(jīng)營管理帶來負(fù)面影響。

競爭戰(zhàn)略理論

（一）競爭戰(zhàn)略理論的基本內(nèi)容

20世紀(jì)80年代邁克爾?波特創(chuàng)立了競爭戰(zhàn)略理論，此后，國外一些學(xué)者從競爭戰(zhàn)略的角度來論述外包、戰(zhàn)略聯(lián)盟、虛擬經(jīng)營、供應(yīng)鏈管理的機(jī)理。Christopher指出，企業(yè)競爭優(yōu)勢的獲得取決于整個(gè)供應(yīng)鏈的競爭優(yōu)勢。Judith Gebauer從市場力的角度論述了企業(yè)從事虛擬經(jīng)營的必要性。Yim Yu Wong & Thomas E. Maher et al.從競爭戰(zhàn)略的角度論證了物流外包的原因，實(shí)行物流聯(lián)盟的必要性和建立物流聯(lián)盟的渠道。

（二）競爭戰(zhàn)略理論對物流外包風(fēng)險(xiǎn)的解析

在物流外包的過程中，企業(yè)面臨著協(xié)調(diào)技能和被競爭對手模仿的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在協(xié)調(diào)外包環(huán)節(jié)價(jià)值鏈的過程中，依靠的是物流服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，當(dāng)一個(gè)物流外包供應(yīng)商不復(fù)存在時(shí)，企業(yè)必須快速地選擇候補(bǔ)服務(wù)商。另外，當(dāng)物流服務(wù)商的力量異常強(qiáng)大時(shí)，企業(yè)可能面臨嚴(yán)峻的競爭性挑戰(zhàn)，即產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)力量的對比出現(xiàn)了有利于物流提供商的傾向。企業(yè)在這種發(fā)展變化中，被同在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的潛在競爭對手模仿和趕超，反而失去原來的優(yōu)勢資源和核心競爭力。而要防范這些風(fēng)險(xiǎn)，主要措施有：在物流監(jiān)控上不斷實(shí)現(xiàn)全程化、可視化；在原料供給上不斷優(yōu)化和精簡供應(yīng)商；在銷售物流環(huán)節(jié)注重持續(xù)改進(jìn)和完善。

在物流外包合作過程中，合作雙方的一方發(fā)生變化，另一方也應(yīng)盡快隨之調(diào)整，才能達(dá)到雙贏。企業(yè)為了適應(yīng)市場環(huán)境變化和迎合顧客需求，在未曾與第三方物流供應(yīng)商進(jìn)行及時(shí)溝通的情況下私自調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，而供應(yīng)商仍以原來的模式為企業(yè)提供物流服務(wù)，可能導(dǎo)致物流運(yùn)作的某個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生阻礙，不能達(dá)到預(yù)期的物流績效，造成不必要的損失。如果企業(yè)把產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整告知第三方物流供應(yīng)商后，由于供應(yīng)商不慎泄漏，一旦被競爭對手知道，企業(yè)將陷入競爭的被動(dòng)局面，造成巨大損失。

核心能力理論

（一）核心能力理論的基本內(nèi)容

1990年，Prahalad & Hamel發(fā)表了《企業(yè)的核心能力》一文，該理論認(rèn)為，核心能力是企業(yè)持續(xù)獲得競爭優(yōu)勢與新業(yè)務(wù)發(fā)展的源泉，它們應(yīng)成為企業(yè)的戰(zhàn)略焦點(diǎn)，企業(yè)只有具備核心能力、核心產(chǎn)品和市場導(dǎo)向這樣的層次結(jié)構(gòu)時(shí)，才能在競爭中保持領(lǐng)先。

（二）核心能力理論對物流外包風(fēng)險(xiǎn)的解析

對于第三方物流企業(yè)來說，從事的是專業(yè)化的物流服務(wù)，物流經(jīng)營就是它的核心業(yè)務(wù)。企業(yè)將物流外包給第三方物流企業(yè)，可以強(qiáng)化自身在產(chǎn)品研發(fā)、核心產(chǎn)品生產(chǎn)、市場等方面的核心能力。但從另外一個(gè)角度看，企業(yè)選擇物流外包，那么該企業(yè)的物流創(chuàng)新能力將減弱。從長遠(yuǎn)角度考慮，企業(yè)物流外包不能保證企業(yè)內(nèi)部的物流創(chuàng)新，企業(yè)主要關(guān)注的是費(fèi)用問題，而并非本企業(yè)的物流創(chuàng)新能力。如果企業(yè)失去物流技術(shù)創(chuàng)新與物流經(jīng)營管理創(chuàng)新的動(dòng)力，將來企業(yè)的物流運(yùn)作將過分依賴于第三方物流供應(yīng)商，在合作中處于被動(dòng)局面。

委托代理理論

（一）委托代理理論的提出及其模型

委托代理理論研究委托人與代理人之間的行為關(guān)系，以及委托人如何通過代理關(guān)系設(shè)計(jì)來保證代理人實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的問題。Alchain & Demesets指出，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)組織是由復(fù)雜的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)組成，團(tuán)隊(duì)要富有成效，就需要把某些任務(wù)授權(quán)給專業(yè)化單位來承擔(dān)。為了規(guī)避專業(yè)化生產(chǎn)帶來的信息不對稱和利益沖突，設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)奈写沓绦蚝蛥f(xié)調(diào)機(jī)制很重要。Eisenhardt認(rèn)為，在具體的委托代理關(guān)系選擇中，是選擇行為契約層級干預(yù)、內(nèi)包還是結(jié)果契約市場干預(yù)、外包取決于代理費(fèi)用。Eisenhardt在隨后的研究中，又辯證地討論了代理費(fèi)用及其構(gòu)成要素與外包合同之間的關(guān)系，即外包關(guān)系越是不確定，需要規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)越高；事先界定代理人行為的程度越低，結(jié)果的可測度性越差；關(guān)系越長，代理費(fèi)用監(jiān)控、擔(dān)保和剩余損失就越高。

（二）物流外包的委托代理風(fēng)險(xiǎn)解析

在物流外包過程中，由于企業(yè)與物流商之間的信息不對稱，因此，存在委托代理問題。根據(jù)波特的競爭戰(zhàn)略理論，物流商與企業(yè)進(jìn)行物流業(yè)務(wù)往來時(shí)，為了在談判中獲得優(yōu)勢，通常會(huì)保留某些私有信息。從物流提供商與企業(yè)的供求關(guān)系出發(fā)，物流外包可能會(huì)出現(xiàn)以下兩類委托代理風(fēng)險(xiǎn)：

事前信息不對稱引起的有害選擇的外包決策風(fēng)險(xiǎn)。在物流外包決策過程中，由于企業(yè)是委托人，物流商是代理人，是物流業(yè)務(wù)的實(shí)際操作者，它對物流運(yùn)行信息往往比企業(yè)自身掌握的多。因此，在雙方洽商物流外包合作協(xié)議時(shí)，物流服務(wù)商往往會(huì)夸大其物流能力。如果外包企業(yè)缺乏有效的決策評價(jià)機(jī)制，在外包決策時(shí)很可能對物流服務(wù)商選擇不當(dāng)。一旦外包合約生效，物流服務(wù)商不能履行承諾，一則物流服務(wù)水平下降影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，委托企業(yè)形象受損和產(chǎn)品市場份額下降；二則合作雙方難以建立和維護(hù)信任機(jī)制，從而危及雙方長期合作關(guān)系的延續(xù)。

事后隱藏行動(dòng)或信息而產(chǎn)生的物流代理商道德風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)外包的本質(zhì)是供應(yīng)鏈管理思想的運(yùn)用，強(qiáng)調(diào)處于供應(yīng)鏈上的節(jié)點(diǎn)企業(yè)間長期合作與配合，強(qiáng)調(diào)企業(yè)集中資源發(fā)展其核心業(yè)務(wù)，而對非核心業(yè)務(wù)則通過外包方式完成。供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)不再把彼此看作是競爭對手，而是合作伙伴，為實(shí)現(xiàn)最終顧客滿意的目標(biāo)而進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)同。生產(chǎn)與物流活動(dòng)按整個(gè)供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體利益最大化，而不是僅僅考慮某節(jié)點(diǎn)企業(yè)的利益。盡管供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的基礎(chǔ)和目標(biāo)是合作，但是由于利益主體的不同也存在利益與價(jià)值的沖突。在外包物流營運(yùn)過程中，合作企業(yè)之間為了自身利益會(huì)在合作的同時(shí)展開競爭，即在信息不對稱情況下，應(yīng)該建立有效的物流外包管理制度和激勵(lì)機(jī)制，防范物流服務(wù)商的道德風(fēng)險(xiǎn)與違規(guī)博弈行為。

參考文獻(xiàn)：

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