ＣＡＦＴＡ制度約束淺析

[摘 要]自2002年，中國與東盟領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，決定到2010年建成中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)，中國與東盟的合作日益密切，在貿(mào)易投資等多方面取得顯著進(jìn)展,但是東亞自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展并不是一帆風(fēng)順，東亞各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在著很大的差異，并且合作區(qū)域內(nèi)的制度建設(shè)并不完善，同時一些國家間還存在著尚未解決的政治問題，這些因素制約著東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的進(jìn)程。本文對東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素進(jìn)行分析，同時參考當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，對中國如何參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作提出建議和看法。

[關(guān)鍵詞]CAFTA 制度約束 困境

作者簡介：張一鋒（1975-），男，云南昆明人，云南財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院講師，碩士，主要研究國際經(jīng)濟(jì)相關(guān)問題。

繼國際多邊貿(mào)易體系之后，自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)已經(jīng)成為近十年來國際合作的一個新熱點，迄今向世貿(mào)組織通報、仍然生效的自由貿(mào)易區(qū)有197個，其中80%是近十年締結(jié)的。當(dāng)前自由貿(mào)易區(qū)正在加速改變世界經(jīng)濟(jì)和政治格局，并成為大國開展戰(zhàn)略合作與競爭的重要手段，在區(qū)域乃至全球范圍內(nèi)合縱連橫，打造利益共同體，爭奪區(qū)域主導(dǎo)地位。自由貿(mào)易區(qū)合作已經(jīng)超越了經(jīng)濟(jì)范疇，兼有外交、政治方面的戰(zhàn)略意義。黨的十七大提出將自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)提到戰(zhàn)略的高度，采用更加積極的態(tài)度對待自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。

自中國加入WTO后，中國東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)開始逐步取得實質(zhì)性進(jìn)展。2002年，中國與東盟領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，決定到2010年建成中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)（以下簡稱CAFTA）。2005年7月，中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)《貨物貿(mào)易協(xié)議》開始實施，雙方7000余種商品開始全面降稅；2007年1月，中國與東盟簽署了自由貿(mào)易區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》。這些措施都促進(jìn)了雙方貿(mào)易額持續(xù)增長。1997-2006年，中國與東盟貿(mào)易額從251.6億美元增長到1608.4億美元。2007年，中國與東盟的雙邊貿(mào)易額進(jìn)一步增長到2025.5億美元，比2006年銳增25.9%，提前三年實現(xiàn)了中國原先提出的雙邊貿(mào)易額達(dá)到2000億美元的目標(biāo)。

在雙邊投資方面，截至2006年底，東盟國家在華累計直接投資達(dá)426億美元。中國對東盟直接投資9.37億美元，占東盟吸收境外直接投資比重的1.79%。雙方相互投資增長潛力巨大。

同時在東盟自由貿(mào)易區(qū)整體框架下，次級經(jīng)濟(jì)區(qū)域合作也取得新的成果，大湄公河次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作（GMS）成為近階段的重點。成員國中國、柬埔寨、老撾、緬甸、泰國、越南6國，為加強(qiáng)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作，在大湄公河次區(qū)域開展了包括交通、能源、電信、環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人力資源開發(fā)、旅游、貿(mào)易便利化與投資九大領(lǐng)域的合作。

然而不可否認(rèn)，在CAFTA的建設(shè)過程中還存在著一定的制度約束，我們必須給予足夠的重視，才能保證CAFTA的健康發(fā)展。

一、經(jīng)濟(jì)利益與政治安全的矛盾

2002年，中國在柬埔寨金邊召開的第六次中國-東盟“10+1”領(lǐng)導(dǎo)人會議上簽署了《中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定》至今，中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)進(jìn)程在貿(mào)易、服務(wù)、投資個方面都取得重大進(jìn)展，但中國與東盟仍然存在著經(jīng)濟(jì)利益沖突和政治安全的矛盾。

我國與東盟部分國家在島嶼歸屬、海洋權(quán)益、邊界領(lǐng)土等領(lǐng)域爭議尚未解決，且不時浮現(xiàn)。從目前掌握的資料看，南沙西南直到沙撈越的廣大地區(qū)，是亞洲大陸架３個最大的貯油地區(qū)之一。南海地區(qū)的曾母盆地、沙巴盆地、萬安盆地的石油儲量豐富，估計總儲量將近200億噸，是世界上尚待開發(fā)的大型油藏之一，其中有一半以上儲量分布在中國海域。隨著南海油氣資源的發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動使南海周邊國家開始紛紛染指這一海域，最終使南海成為“爭議之?！?。南海周邊某些國家自從涉足這一海域后，短短十幾年時間，已從南海獲取了重大經(jīng)濟(jì)利益，有的甚至從貧油國變成了油氣資源出口國。毋庸諱言，中國在南海同樣有著重大的經(jīng)濟(jì)利益。在中國加速推進(jìn)現(xiàn)代化的進(jìn)程中，南海的豐富資源，尤其是油氣資源，對中國這樣一個逐步邁向工業(yè)化的大國來說，具有極其重要的作用和影響。中國在南海問題上一直采取著和平談判、協(xié)商解決的態(tài)度，并于2002 年11 月，與東盟各國簽署了《南海各方行為宣言》，強(qiáng)調(diào)通過友好協(xié)商和談判，以和平方式解決南海有關(guān)爭議。然而有某些國家采取單方行動，不顧中國政府的反對，將南沙海域劃分為上百個油氣開發(fā)區(qū)面向全球招標(biāo)。并與美國、俄羅斯、法國、英國、德國等國家的石油公司簽訂了一系列油氣勘探、開采合同，給南沙問題染上了國際色彩。中國和東盟在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作方面存在著重大的共同利益，然而在南海問題存在經(jīng)濟(jì)利益紛爭，為雙方未來的發(fā)展埋下了不安成分，也給了國際其他勢力可乘之機(jī)。

東盟在建設(shè)CAFTA的過程中，不只把貿(mào)易投資自由化作為重要目標(biāo)，同時把政治目標(biāo)作為自由貿(mào)易區(qū)的重要內(nèi)容。追求經(jīng)濟(jì)共贏合作與區(qū)域安全相掛鉤主要表現(xiàn)在東盟國家在變化的國際經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境下確保政治和經(jīng)濟(jì)安全的需要，而非僅為建設(shè)東盟內(nèi)部市場以抵抗外來競爭，這在一定程度上與中國政府一貫的不結(jié)盟主張存在長期協(xié)調(diào)關(guān)系。

在臺灣問題上，東南亞是臺當(dāng)局“南向政策”重點，東南亞國家堅持一個中國原則，但一些國家“實用主義”傾向明顯，政府權(quán)威性薄弱，內(nèi)部協(xié)調(diào)不力，政策兩面性仍存。

并且近年東南亞國家對我快速發(fā)展猶存疑慮。隨著我與東南亞國家經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，部分東南亞國家擔(dān)心我迅速發(fā)展構(gòu)成競爭壓力，沖擊其民族產(chǎn)業(yè)。中國市場磁吸作用使國際資本減少對東南亞國家的投資，加之部分國家政局動蕩頻繁，經(jīng)濟(jì)改革受到牽制，“中國威脅論”仍有一定市場。

一個經(jīng)濟(jì)區(qū)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展來自于經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)國家間和諧穩(wěn)定的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)利益與政治安全的矛盾成為中國和東盟建立穩(wěn)定關(guān)系的路障，需要中方與東盟各國攜手共同克服，僅憑中國一己之力難以完成。

二、合作進(jìn)程中存在的問題

（一）《中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭端解決機(jī)制協(xié)議》仍需充實

2004年11月，在第八次中國－東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議上，雙方簽署了《中國－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》和《中國－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭端解決機(jī)制協(xié)議》兩份重要文件，標(biāo)志著中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)進(jìn)入了實質(zhì)性操作階段。2005年1月1日，《中國－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭端解決機(jī)制協(xié)議》正式生效，這是落實《中國－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的重要步驟和措施。毋庸置疑，該協(xié)議對中國和東盟全面的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作將起到重要的維護(hù)和促進(jìn)作用。

隨著《貨物貿(mào)易協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》相繼出臺，中國與東盟成員國之間的貿(mào)易、投資自由化，以及農(nóng)業(yè)工業(yè)、交通、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境等領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作將逐步全面展開，相應(yīng)地，CAFTA成員因履行協(xié)議而發(fā)生糾紛和爭端也在所難免。然而與NAFTA，F(xiàn)TA 等其他自由貿(mào)易區(qū)的的爭端解決協(xié)議相比，《中國－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭端解決機(jī)制協(xié)議》的內(nèi)容顯得較為粗簡。在仲裁庭組成人員的資格規(guī)定、仲裁庭的設(shè)置、仲裁裁決復(fù)核程序以及執(zhí)行程序的設(shè)定等方面還有待在實踐中進(jìn)一步改進(jìn)和健全。

美國學(xué)者在評價NAFTA時曾說，從長遠(yuǎn)來看，北美自由貿(mào)易區(qū)的成敗，很大程度上取決于它的爭端解決機(jī)制的有效性，其實這一論斷同樣適用于CAFTA。合理有效的爭端解決機(jī)制是區(qū)域內(nèi)公平貿(mào)易的前提，也是最終實現(xiàn)自由貿(mào)易的重要保障。

（二）CAFTA原產(chǎn)地規(guī)則存在問題

中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)在《中國－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的基礎(chǔ)上制定了《中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則》，原產(chǎn)地規(guī)則有利于國際貿(mào)易中世界大多數(shù)國家根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品的不同來源，分別給予不同的待遇。在實行差別關(guān)稅的國家，進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地是決定其是否享受一定關(guān)稅優(yōu)惠待遇的重要依據(jù)之一。同時原產(chǎn)地規(guī)則在促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，扶持本國民族工業(yè)的發(fā)展，服務(wù)于對外貿(mào)易政策措施的實施等諸多方面也有重要意義。

然而在同東盟合作的過程中，中國在原產(chǎn)地規(guī)則的制定方面比較被動，多數(shù)是接受伙伴國的主張。致使原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)偏低，原產(chǎn)地規(guī)則的條文不夠具體，而且一些CAFTA原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)與我國其他原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，中國同時實行多個原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)，復(fù)雜的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)帶來大量的管理和執(zhí)行成本，最終導(dǎo)致原產(chǎn)地證明書的利用率低。

合理的原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)不僅僅是貿(mào)易管理的手段，還具有貿(mào)易政策工具的職能，有達(dá)成特定貿(mào)易目標(biāo)的作用。因此我國應(yīng)盡快制定協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則，以減少因原產(chǎn)地規(guī)則不同而導(dǎo)致的非關(guān)稅壁壘，提高中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)行效率。

三、長期合作利好和短期競爭矛盾的困境

長期來看，中國東盟自由貿(mào)易區(qū)成立后，將成為世界上由發(fā)展中國家組成的最大的自由貿(mào)易區(qū)，屆時將擁有18億消費(fèi)者、近2萬億美元國內(nèi)生產(chǎn)總值、1.2萬億美元貿(mào)易總量。其有效的運(yùn)營可以使東盟和中國相互之間取消貿(mào)易壁壘，降低成本，增加區(qū)內(nèi)貿(mào)易額，提高經(jīng)濟(jì)效益。同時，它還可以在東盟成員圈和中國之間建立一種共同體意識，為東亞經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定提供另一個重要的機(jī)制，并使東盟和中國在共同關(guān)心的國際貿(mào)易事務(wù)中擁有更大的發(fā)言權(quán)。

伴隨自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)市場的擴(kuò)大，貿(mào)易區(qū)內(nèi)需求的增加，中國對美國、歐盟的貿(mào)易依賴性相應(yīng)降低，也使得中國在與美國等發(fā)達(dá)國家在各種國際談判上所處的位置有所提高。

短期看，中國與東盟在建立自由貿(mào)易區(qū)的過程中同時存在著一種競爭關(guān)系。首先中國和東盟都屬于發(fā)展中國家，在國際產(chǎn)業(yè)鏈上都處于低端，出口產(chǎn)品大都以資源密集型和勞動力密集型為主。伴隨2005年起人民幣的升值，使得中國勞動力成本優(yōu)勢逐漸低，降低了國內(nèi)企業(yè)在國際市場的競爭力，同時加劇了國內(nèi)企業(yè)與東盟國家企業(yè)的競爭。

其二，中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，短期內(nèi)加劇了中國和東盟對外吸引外資的競爭。由于在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，關(guān)稅的大幅下降，貿(mào)易流通成本的降低，很多原本在中國設(shè)廠逃避關(guān)稅的企業(yè)，利用自由區(qū)內(nèi)關(guān)稅的下降，可遷到東盟國家尋求更低的勞動力成本，而準(zhǔn)備投資的企業(yè)，可能直接選擇勞動力成本更低的區(qū)域。一定程度上加劇了中國和東盟在吸引外資上競爭。

四、CAFTA談判過程存在多重博弈

（一）東盟缺乏核心國，對外步調(diào)不統(tǒng)一

北美自由貿(mào)易區(qū)以美國為核心國，就經(jīng)濟(jì)實力而言，美國占北美地區(qū)2/3的人口，和90%的經(jīng)濟(jì)實力，處于第一層次，加拿大處于第二層次，墨西哥處于第三層次，美國對內(nèi)對外事務(wù)上具有絕對的發(fā)言權(quán)，因此在與NAFTA談判的過程中實際上主要是與美國進(jìn)行談判。

而在中國東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，東盟十國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上差距很大，主導(dǎo)權(quán)不是掌握在一個國家手中。在東盟國家中，任何一個國家的經(jīng)濟(jì)實力趕不上中國，而東盟作為一個整體，其實力與中國非常接近。每個國家出于自己的利益，對外的聲調(diào)并不完全統(tǒng)一。如新加坡、泰國等6個早先加入東盟的國家經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，希望盡快與中國簽署自由貿(mào)易協(xié)定；而越南、老撾和緬甸新加入東盟的國家由于經(jīng)濟(jì)上相對落后，并且尚未加入WTO，不希望東盟其他國家的雙邊貿(mào)易協(xié)定使中國商品直接進(jìn)入東盟，更愿意東盟作為一個整體與中國進(jìn)行談判，希望享受到特殊、有差別及靈活的特惠待遇。這導(dǎo)致在談判方式出現(xiàn)多重情況，雙邊貿(mào)易談判和以東盟為整體的談判，增加了談判的不確定性和難度。

（二）中國和東盟的產(chǎn)業(yè)相似性較高，加劇了雙方的博弈

由于中國與東盟整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平想接近，自由貿(mào)易區(qū)的建立會給雙方相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶來沖擊，比如紡織、玩具、鞋類等行業(yè)，這些行業(yè)同屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品同質(zhì)化程度高，隨著中國東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的貿(mào)易壁壘逐步消除，雙方將在對方的市場上相互競爭，故在談判的過程中雙方都盡可能的去保護(hù)本國的這些行業(yè)。

總體上說，中國與東盟的談判進(jìn)展順利， 2005年7月，中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)《貨物貿(mào)易協(xié)議》開始實施，2007年1月，中國與東盟簽署了自由貿(mào)易區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，2008年底，《投資貿(mào)易協(xié)議》也有望達(dá)成。但談判過程中的種種困難和問題是客觀存在的，需要雙方從長遠(yuǎn)利益和共同利益出發(fā)，淡化自身短期利益，努力促進(jìn)雙方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性。

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