我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的自主創(chuàng)新研究

周 勁

一、我國(guó)汽車(chē)工業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展情況

從我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的發(fā)展進(jìn)程可以比較清晰地了解我國(guó)汽車(chē)工業(yè)的技術(shù)獲取路徑。我國(guó)汽車(chē)工業(yè)大致可劃分為三個(gè)歷史發(fā)展階段，汽車(chē)工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力也在這三個(gè)階段里逐步得到發(fā)展和提升。

第一階段(1953-1978)，我國(guó)的汽車(chē)工業(yè)全面移植蘇聯(lián)吉斯汽車(chē)制造廠的模式，依靠消化吸收引進(jìn)的技術(shù)，初步具備了中型貨車(chē)的仿制能力。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的動(dòng)力和能力，因此產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步緩慢。

第二階段(1979-2000)，改革開(kāi)放后，我國(guó)汽車(chē)工業(yè)進(jìn)行的是以政府為主導(dǎo)的全面技術(shù)引進(jìn)。盡管?chē)?guó)內(nèi)企業(yè)缺乏技術(shù)開(kāi)發(fā)的自主權(quán)和能力，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力不強(qiáng)，但全面的技術(shù)引進(jìn)還是在一定程度上縮短了我國(guó)汽車(chē)工業(yè)與世界先進(jìn)水平的差距。

第三階段(2001—至今)，隨著加入WTO后汽車(chē)市場(chǎng)的全面開(kāi)放，政府對(duì)汽車(chē)行業(yè)進(jìn)入管制的進(jìn)一步放寬，汽車(chē)市場(chǎng)出現(xiàn)井噴式增長(zhǎng)，幾乎所有的大型汽車(chē)跨國(guó)集團(tuán)公司都涌入我國(guó)，在各地合資建廠，目前已形成德、美、日、韓等多種生產(chǎn)體系并存的格局。與此同時(shí)，民營(yíng)資本也開(kāi)始進(jìn)入汽車(chē)生產(chǎn)領(lǐng)域并取得合法身份。這一階段，潛力巨大、競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)內(nèi)汽車(chē)市場(chǎng)為國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)自主創(chuàng)新提供了動(dòng)力和條件。特別是近3年來(lái)。隨著研發(fā)投入的增加，我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力也有了顯著的提高。主要表現(xiàn)在：

首先，自主品牌汽車(chē)發(fā)展較快。奇瑞、吉利、長(zhǎng)安、華晨、比亞迪、力帆等國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)的自主品牌汽車(chē)所占份額不斷加大。2004年至2007年，乘用車(chē)自主品牌占總品牌數(shù)的比例由26.5％上升到42％，自主品牌乘用車(chē)產(chǎn)量占乘用車(chē)總產(chǎn)量的由21.0％上升到25.7％。

其次，自主創(chuàng)新開(kāi)始延伸到重要總成和關(guān)鍵零部件領(lǐng)域。2006年我國(guó)推出五款自主品牌發(fā)動(dòng)機(jī)(華晨1.8T、長(zhǎng)城TC INTEC、奇瑞ACTEC1.6L、吉利CVVT和海馬HM483Q)；2007年，一汽自主研發(fā)的V12發(fā)動(dòng)機(jī)CA12GY成功點(diǎn)火，意味著我國(guó)企業(yè)掌握了開(kāi)發(fā)頂級(jí)轎車(chē)用的V12發(fā)動(dòng)機(jī)的關(guān)鍵技術(shù)。

第三，我國(guó)部分汽車(chē)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量不斷增多。專利申請(qǐng)量的多少是衡量汽車(chē)產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步水平的重要標(biāo)志。一汽、東風(fēng)和奇瑞的專利數(shù)量增長(zhǎng)最為明顯，從側(cè)面反映了汽車(chē)企業(yè)在自主創(chuàng)新上的投入力度加大，同時(shí)也反映了國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始重視對(duì)專利的積累。

第四，新能源汽車(chē)發(fā)展起步。雖然我國(guó)的新能源汽車(chē)起步較晚，但在混合動(dòng)力汽車(chē)和電動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)化方面已有突破性進(jìn)展。目前我國(guó)已經(jīng)有8個(gè)混合動(dòng)力汽車(chē)進(jìn)入國(guó)家機(jī)動(dòng)車(chē)公告。比亞迪自主研發(fā)、自主生產(chǎn)、自主品牌的ET和ET3鋰離子電池驅(qū)動(dòng)車(chē)以及HYBRID-s混合動(dòng)力驅(qū)動(dòng)車(chē)，和跨國(guó)企業(yè)的差距已經(jīng)不大。就環(huán)保汽車(chē)而言，我們站在同一起跑線上，有些技術(shù)甚至還處于領(lǐng)先位置。

第五。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟開(kāi)始形成。2007年，“汽車(chē)制造裝備創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”和“汽車(chē)輕量化技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”兩個(gè)產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟成立。其目的在于通過(guò)技術(shù)聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研間的聯(lián)合創(chuàng)新，有效整合資源，節(jié)約研發(fā)成本，加快促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力的提高。

但是，應(yīng)該看到我國(guó)汽車(chē)工業(yè)自主創(chuàng)新與國(guó)外先進(jìn)水平存在的巨大差距，自主品牌汽車(chē)的較快發(fā)展并不能代表我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的全面提高，在“高、新、尖”等核心技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域我國(guó)汽車(chē)企業(yè)尚存在空白，自主品牌汽車(chē)在技術(shù)性能、質(zhì)量和安全可靠性等方面與國(guó)外同類(lèi)產(chǎn)品相比仍有較大差距。另外，與國(guó)外主要汽車(chē)相比，我國(guó)汽車(chē)企業(yè)的專利意識(shí)、專利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量都還有較大差距。在3項(xiàng)專利上，國(guó)外主要汽車(chē)企業(yè)在我國(guó)申請(qǐng)的專利基本都是以發(fā)明專利為主(約占總數(shù)的72％)，而我國(guó)企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利比例較低(約占總數(shù)的15％)。專利主要集中在實(shí)用新型和外觀專利上；在數(shù)量上，國(guó)外主要汽車(chē)企業(yè)在我國(guó)申請(qǐng)的專利約是國(guó)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)專利總數(shù)的6-7倍，而且國(guó)外汽車(chē)企業(yè)正在以核心技術(shù)作為工具在我國(guó)形成專利壁壘。

二、我國(guó)汽車(chē)工業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展模式比較分析

(一)以中外合資汽車(chē)企業(yè)為主的創(chuàng)新模式

近些年來(lái)，中外合資企業(yè)是否具有自主創(chuàng)新動(dòng)力和自主創(chuàng)新能力一直倍受爭(zhēng)議。應(yīng)該看到，中外合資企業(yè)在推動(dòng)零部件的國(guó)產(chǎn)化改造和本土化開(kāi)發(fā)上做了不小的努力。隨著中國(guó)汽車(chē)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇，越來(lái)越多的合資企業(yè)跨國(guó)公司開(kāi)始將研發(fā)的重點(diǎn)放在對(duì)產(chǎn)品的適應(yīng)性改造為主的本土開(kāi)發(fā)上，并紛紛在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心，目前大眾、豐田、福特、日產(chǎn)都已在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心，零部件領(lǐng)域的國(guó)際著名汽車(chē)公司也加快了在華建立研發(fā)機(jī)構(gòu)的步伐。外資公司在中國(guó)從只重視市場(chǎng)開(kāi)拓到愿意在中國(guó)本土開(kāi)展技術(shù)研發(fā)，無(wú)疑是一種進(jìn)步的表現(xiàn)。本土化的適應(yīng)性開(kāi)發(fā)能力是合資企業(yè)的最大成果，中國(guó)汽車(chē)企業(yè)的確在技術(shù)能力上獲得了提高。合資企業(yè)為中方企業(yè)積累了一批具有相當(dāng)研發(fā)能力的技術(shù)設(shè)備，培養(yǎng)了一大批高素質(zhì)的汽車(chē)制造設(shè)計(jì)人才，為今后進(jìn)行自主研發(fā)奠定了基礎(chǔ)。

但是在合資過(guò)程中，由于跨國(guó)公司將投資中國(guó)建廠作為其全球戰(zhàn)略的一部分，因此合資企業(yè)的創(chuàng)新決策也必須符合其整體的戰(zhàn)略考慮，技術(shù)平臺(tái)的建立和技術(shù)路徑的選擇更多的是從其自身利益出發(fā)。技術(shù)來(lái)源被跨國(guó)公司所壟斷，使得中方企業(yè)在創(chuàng)新中并沒(méi)有多少話語(yǔ)權(quán)，從而也失去了創(chuàng)新主體的地位。倒是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的變化使得合資企業(yè)的外方不得不考慮做一些適應(yīng)性的本土化設(shè)計(jì)，增加了中方企業(yè)參與創(chuàng)新的可能性?？鐕?guó)公司對(duì)中方企業(yè)自主創(chuàng)新的限制一直存在。從跨國(guó)公司對(duì)合資企業(yè)的技術(shù)控制來(lái)看，跨國(guó)汽車(chē)公司主要通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)定研發(fā)分工、選擇合作伙伴等方式對(duì)中方企業(yè)實(shí)施技術(shù)控制(見(jiàn)表1)。合資企業(yè)的技術(shù)來(lái)源只能是跨國(guó)汽車(chē)公司，中方企業(yè)很難進(jìn)行以我為主的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)缺乏自主權(quán)和支配權(quán)。由于核心技術(shù)往往是獨(dú)一無(wú)二的，沒(méi)有公開(kāi)的市場(chǎng)價(jià)格可以參照，中方企業(yè)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的掌握只能通過(guò)支付高額技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)取得，跨國(guó)汽車(chē)公司還按銷(xiāo)售數(shù)量收取固定比例的銷(xiāo)售提成費(fèi)、品牌使用費(fèi)以及外國(guó)專家服務(wù)費(fèi)等高額費(fèi)用。對(duì)于進(jìn)入合資企業(yè)配套的中方零部件企業(yè)產(chǎn)品.要求對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行檢測(cè)和認(rèn)證，并從中收取高額的檢測(cè)和認(rèn)證費(fèi)用。而這些費(fèi)用一般都是固定收取的，并不隨汽車(chē)銷(xiāo)售價(jià)格的高低而變化，創(chuàng)新收益大部分都被跨國(guó)公司拿走了。

合資公司對(duì)外方的技術(shù)依賴的影響，取決于雙方之間相對(duì)成本的比例。在合資公司中方研發(fā)投入增強(qiáng)，增加單位產(chǎn)品的研發(fā)成本時(shí)。有可能減小對(duì)外方的技術(shù)依賴。從合資汽車(chē)企業(yè)投入研發(fā)的費(fèi)用來(lái)看，合資企業(yè)的研發(fā)支出有限，與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司差距明顯。很難相信，合資企業(yè)如此少的研發(fā)投入會(huì)進(jìn)行以自主品牌為主的整車(chē)設(shè)計(jì)和核

心技術(shù)的開(kāi)發(fā)。值得一提的是，合資公司的中方企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始意識(shí)到研發(fā)投入對(duì)于提高自主創(chuàng)新能力的重要性。一汽、上汽、東風(fēng)三大汽車(chē)集團(tuán)已將自主創(chuàng)新和提高自主品牌份額納入了企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。例如，一汽集團(tuán)宣布到2015年將投入130億元發(fā)展自主品牌；上汽集團(tuán)也將籌資270億元投向自主品牌建設(shè)。當(dāng)然效果如何還要拭目以待。

(二)以內(nèi)資汽車(chē)企業(yè)為主的創(chuàng)新模式

整合國(guó)內(nèi)外資源，以技術(shù)集成的方式提升自己的技術(shù)水平和產(chǎn)品創(chuàng)新能力。這種自主開(kāi)發(fā)模式是由內(nèi)資汽車(chē)企業(yè)通過(guò)選擇與國(guó)外各專業(yè)公司合作，把自己變成了系統(tǒng)設(shè)計(jì)師，而國(guó)內(nèi)外的汽車(chē)設(shè)計(jì)公司、國(guó)內(nèi)外的技術(shù)人員被當(dāng)作模塊供應(yīng)商。在開(kāi)始階段主要集中在整車(chē)外形設(shè)計(jì)層次，這一階段中國(guó)企業(yè)在研發(fā)方面的作用較小，集成度也較低；隨著內(nèi)資企業(yè)能力的提升，中外雙方的合作開(kāi)始深化。對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)、底盤(pán)等核心部件的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)開(kāi)始占據(jù)重要位置。例如，吉利汽車(chē)在最初階段選擇以較低的價(jià)錢(qián)聘用國(guó)內(nèi)的汽車(chē)工程師、國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)，以較低的成本進(jìn)行汽車(chē)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)，這一階段集成的對(duì)象主要以整車(chē)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)為主，而發(fā)動(dòng)機(jī)選擇的是合資企業(yè)的產(chǎn)品。而當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和企業(yè)盈利能力增強(qiáng)以后，技術(shù)集成的對(duì)象也開(kāi)始升級(jí)，吉利開(kāi)始對(duì)包括發(fā)動(dòng)機(jī)在內(nèi)的核心技術(shù)進(jìn)行集成創(chuàng)新，自主開(kāi)發(fā)了MR479Q、CVVT發(fā)動(dòng)機(jī)。奇瑞正在制定一項(xiàng)龐大的發(fā)動(dòng)機(jī)生產(chǎn)計(jì)劃，打造擁有自主品牌的全系列發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品。目前是與奧地利AVL公司合作開(kāi)發(fā)，已經(jīng)研發(fā)出了2.0LTCIDGLVVT汽油發(fā)動(dòng)機(jī)和1.9L柴油發(fā)動(dòng)機(jī)；與國(guó)外公司進(jìn)行的變速箱項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)和與歐洲設(shè)計(jì)公司的整車(chē)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)正在進(jìn)行之中。另外，這些企業(yè)還特別重視自身研發(fā)能力的提高，一些民營(yíng)企業(yè)都投資組建了自己的研發(fā)中心，在技術(shù)研發(fā)上也投入了相當(dāng)高的比例，奇瑞和吉利的研發(fā)投入占銷(xiāo)售額的比例分別為13％和10％。

不難發(fā)現(xiàn)在這種模式中，這些內(nèi)資企業(yè)在創(chuàng)新決策過(guò)程中具有較高的自主權(quán)，屬于創(chuàng)新決策主體，創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的歸屬也很明確。目前，部分國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)(主要是內(nèi)資民營(yíng)企業(yè))都在采用與國(guó)外獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新模式。通過(guò)利用全球資源，不斷縮短與合資企業(yè)的技術(shù)差距，從而有能力在轎車(chē)主流市場(chǎng)對(duì)合資品牌形成真正的沖擊。

應(yīng)該注意的是，在這種模式中，內(nèi)資企業(yè)即使擁有了創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)，但往往還會(huì)受到合作方的有關(guān)技術(shù)封鎖，對(duì)核心技術(shù)的開(kāi)發(fā)能力也不容易獲得。許多發(fā)動(dòng)機(jī)關(guān)鍵技術(shù)的專利都掌握在國(guó)外公司手中，大量關(guān)鍵零部件仍需要進(jìn)口。例如吉利獨(dú)立研發(fā)出來(lái)的CVVT發(fā)動(dòng)機(jī)的核心控制部分ECU仍需向德國(guó)博世公司購(gòu)買(mǎi)，其價(jià)格占整個(gè)發(fā)動(dòng)機(jī)成本的15％。在這種集成創(chuàng)新的模式中，內(nèi)資汽車(chē)企業(yè)在合作研發(fā)中的參與程度和對(duì)研發(fā)活動(dòng)中隱性知識(shí)的吸收率是制約技術(shù)集成過(guò)程中自主創(chuàng)新能力成長(zhǎng)的兩個(gè)關(guān)鍵因素。因此，內(nèi)資企業(yè)在與國(guó)外研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作中必須不斷提高技術(shù)學(xué)習(xí)和開(kāi)發(fā)能力，從而最終擺脫對(duì)外國(guó)公司的技術(shù)依賴。完成真正的自主創(chuàng)新。不管怎樣.在這種集成創(chuàng)新模式中，創(chuàng)新決策過(guò)程完全由內(nèi)資企業(yè)根據(jù)自身戰(zhàn)略發(fā)展的需要獨(dú)立完成，技術(shù)平臺(tái)和技術(shù)路徑都是由內(nèi)資企業(yè)自己來(lái)選擇確定，內(nèi)資汽車(chē)企業(yè)大大增強(qiáng)了技術(shù)開(kāi)發(fā)的自主性，并通過(guò)不斷加強(qiáng)在研發(fā)中的參與程度，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的支配權(quán)和創(chuàng)新收益的分配權(quán)上都有了較大幅度的提高，內(nèi)資汽車(chē)企業(yè)顯然擁有了更大的創(chuàng)新自主權(quán)。

(三)兩種模式創(chuàng)新自主性的比較

按照確定自主創(chuàng)新的三個(gè)要素概念(即創(chuàng)新主體、創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新收益)，對(duì)上述兩種模式中的創(chuàng)新自主性進(jìn)行一個(gè)粗略的比較(見(jiàn)表2)，分別考量一下誰(shuí)是創(chuàng)新主體、誰(shuí)獲得創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)以及誰(shuí)是創(chuàng)新成果的最大利益者。不難發(fā)現(xiàn)，對(duì)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)的掌控是決定創(chuàng)新是否“自主”的關(guān)鍵，而研發(fā)成本投入比例越高，對(duì)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)的掌控力就越大，也就能獲得更大的創(chuàng)新收益。

四、我國(guó)汽車(chē)工業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制改善和政策促進(jìn)

通過(guò)對(duì)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)創(chuàng)新模式的“創(chuàng)新自主性”分析，本文認(rèn)為可以圍繞判斷自主創(chuàng)新的“三個(gè)要素概念”，有針對(duì)性地提出一些政策建議，對(duì)當(dāng)前影響我國(guó)汽車(chē)工業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制和政策作用進(jìn)行改善和促進(jìn)。

(一)改善我國(guó)汽車(chē)企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制

1、進(jìn)一步放松行業(yè)管制政策，提高市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)實(shí)行目錄式管理，對(duì)汽車(chē)領(lǐng)域的投資實(shí)行審批制，在市場(chǎng)準(zhǔn)入上加以嚴(yán)格限制。嚴(yán)格的審批制度及行政管理機(jī)制，客觀上造成了非國(guó)有資本的進(jìn)入障礙。這種行業(yè)管理方式完全依靠政策激勵(lì)而非市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制來(lái)配置資源，扭曲了公平有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制。雖然近年來(lái)，以奇瑞、吉利和比亞迪等為代表的民營(yíng)企業(yè)的出現(xiàn)，對(duì)國(guó)有企業(yè)一統(tǒng)天下的局面已經(jīng)有較大改觀，但行業(yè)政策對(duì)非國(guó)有資本進(jìn)入汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的重視程度仍顯不夠。因此，對(duì)于汽車(chē)這樣一種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度很高的行業(yè)，應(yīng)進(jìn)一步放松行業(yè)管制政策，建立公平有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提高市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制。

2、鼓勵(lì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，完善自主創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制

目前我國(guó)的汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)主要還是國(guó)有資本占據(jù)主導(dǎo)地位。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的地位和利益一直還在探索之中。片面的績(jī)效考核導(dǎo)致了他們對(duì)短期收益的執(zhí)著，任期的不確定性又導(dǎo)致了他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡。而選擇技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略，不僅省去了高額的研發(fā)投資，利用外來(lái)先進(jìn)的技術(shù)可以在較短時(shí)間內(nèi)提高企業(yè)的收益。正是在這種戰(zhàn)略思想的指導(dǎo)下，國(guó)有汽車(chē)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人逐漸失去了對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新的研發(fā)投入的興趣，創(chuàng)新意識(shí)淡薄，創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新動(dòng)力明顯不足。據(jù)有關(guān)資料，中國(guó)汽車(chē)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)和消化吸收費(fèi)用的比例為1：0.08，而韓國(guó)、日本企業(yè)的引進(jìn)技術(shù)和消化吸收費(fèi)用比例為1：5到1：8。針對(duì)這種自主創(chuàng)新能力與企業(yè)家利益的相關(guān)性不高的現(xiàn)狀，國(guó)有汽車(chē)企業(yè)應(yīng)加快進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)調(diào)整，逐步實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化；政府應(yīng)調(diào)整對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的考核體制，明確企業(yè)家在創(chuàng)新活動(dòng)中的核心作用，從利益上充分肯定企業(yè)家對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)；完善國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)創(chuàng)新積極性，要承認(rèn)和保護(hù)創(chuàng)新者的創(chuàng)新權(quán)利(專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等)。

3、建立自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制。降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)

任何創(chuàng)新都存在風(fēng)險(xiǎn)。由于汽車(chē)生產(chǎn)過(guò)程復(fù)雜、車(chē)型平臺(tái)眾多、產(chǎn)品壽命周期短，汽車(chē)的研發(fā)投入成本特別高，汽車(chē)企業(yè)的自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)更是巨大，企業(yè)在創(chuàng)新決策過(guò)程中也會(huì)因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)巨大而選擇放棄自主創(chuàng)新。因此，政府應(yīng)著重考慮如何幫助企業(yè)主體盡可能地降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)又能獲得最大化的創(chuàng)新收益。借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)，引入風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，開(kāi)發(fā)多種有效的風(fēng)險(xiǎn)投資工具，有利于構(gòu)建有效的收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益激勵(lì)

機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。

(二)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)自主創(chuàng)新的政策促進(jìn)

國(guó)際實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，汽車(chē)工業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高離不開(kāi)政府的支持，政府在營(yíng)造自主創(chuàng)新環(huán)境和政策導(dǎo)向方面起著必不可少的作用。多年來(lái)，我國(guó)汽車(chē)工業(yè)促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策環(huán)境還不理想，引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新的作用不強(qiáng)。

1、加強(qiáng)政策對(duì)提高企業(yè)創(chuàng)新自主性的引導(dǎo)作用

國(guó)家鼓勵(lì)和引導(dǎo)汽車(chē)企業(yè)自主創(chuàng)新的政策還需要進(jìn)一步加強(qiáng)，特別是在提高企業(yè)創(chuàng)新自主性方面。政府應(yīng)采取更為積極有效的稅收政策、技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、科技人員培養(yǎng)政策、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合政策等來(lái)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新自主的愿望和引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新的方向。比如，給予企業(yè)自主的研發(fā)投入所得稅減免；設(shè)立自主創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)基金；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度；為從事自主研發(fā)的技術(shù)人員設(shè)立特殊津貼等，支持企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)活動(dòng)，營(yíng)造良好的創(chuàng)新政策環(huán)境。

2、加大政府對(duì)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的投入力度

強(qiáng)調(diào)企業(yè)是創(chuàng)新主體，并不能忽視政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)投入的重要性。汽車(chē)工業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)沒(méi)有高額投人作保障，難以順利進(jìn)行。這些年我國(guó)汽車(chē)企業(yè)雖然盈利能力得到明顯提高，但仍然存在研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足的問(wèn)題。即使是在企業(yè)實(shí)力很強(qiáng)的發(fā)達(dá)國(guó)家，政府對(duì)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入比例也非常高，足以體現(xiàn)他們對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重視。我國(guó)政府對(duì)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)支持比例還比較低，目前我國(guó)大中型企業(yè)獲得政府研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的支持占政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入的比重為約7％，而美國(guó)企業(yè)獲得政府研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占政府總投放的比重超過(guò)30％。因此，加大政府對(duì)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入是企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的重要保障。

3、充分發(fā)揮政府采購(gòu)對(duì)自主品牌的支持作用

政府采購(gòu)的作用與政府直接提供研發(fā)資助和政策優(yōu)惠明顯不同，作為一種創(chuàng)新激勵(lì)手段，政府采購(gòu)對(duì)創(chuàng)新成果的推廣影響是其他方式無(wú)法替代的。政府采購(gòu)是對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新成果的最好肯定，為汽車(chē)企業(yè)提升品牌價(jià)值、擴(kuò)大市場(chǎng)份額提供了直接而有力的支持作用，發(fā)達(dá)國(guó)家都非常重視通過(guò)政府采購(gòu)來(lái)促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新。我國(guó)在2003年正式實(shí)施了《政府采購(gòu)法》，明確提出支持采購(gòu)本國(guó)產(chǎn)品。隨著我國(guó)政府采購(gòu)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，汽車(chē)采購(gòu)在政府采購(gòu)中的比重逐年加大，自主品牌汽車(chē)應(yīng)成為政府采購(gòu)的主力產(chǎn)品。通過(guò)政府采購(gòu)國(guó)產(chǎn)自主品牌對(duì)我國(guó)汽車(chē)工業(yè)自主創(chuàng)新的扶持需要加快推廣，最好是形成制度化。