技術(shù)交易組織形成中的政府作用探討

畢　娟

中圖分類號(hào)：F713.584 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：技術(shù)交易組織是為技術(shù)交易提供交易場(chǎng)所、規(guī)則，保障交易活動(dòng)正常進(jìn)行的組織，具有公共物品屬性、制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的特性。在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型以及生產(chǎn)力水平低下的背景下，技術(shù)交易組織承擔(dān)過多職能卻又缺乏自組織能力，需要政府的介入。本文通過分析技術(shù)交易組織的特性，進(jìn)而明確政府介入技術(shù)交易組織形成過程的必要性，并探討政府在交易組織形成中的作用。

關(guān)鍵詞：技術(shù)交易 技術(shù)交易組織 政府的作用

交易組織就是那些旨在組織市場(chǎng)交易活動(dòng)，把一定范圍內(nèi)的眾多交易者集中組織起來，為組織內(nèi)部的交易者提供有別于國(guó)家和政府法律制度的具體的市場(chǎng)交易規(guī)則，使交易者之間的交易契約得以訂立和履行，使他們之間以價(jià)格為媒介的市場(chǎng)交易活動(dòng)得以順利進(jìn)行，并為交易安全提供某種保障，維護(hù)市場(chǎng)正常有序運(yùn)行的組織。技術(shù)交易組織則是一種組織技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)交易活動(dòng)的組織，是為技術(shù)產(chǎn)品買賣雙方提供交易場(chǎng)所、交易規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序和安全，保障技術(shù)交易市場(chǎng)正常運(yùn)行的組織。

需要明確的是，狹義的交易組織是專門為買者和賣者提供集中交易場(chǎng)所和條件的服務(wù)組織，既不是買賣主體，又不是買賣主體的代理人或者介紹人，它只為買賣雙方提供服務(wù)，并不介入買賣行為本身，因而與買賣操作過程脫離開來。因此，狹義的交易組織不包含狹義的市場(chǎng)中介組織，狹義的市場(chǎng)中介組織屬于專門從事某種或某幾種交易職能、為市場(chǎng)主體提供各種服務(wù)、保證市場(chǎng)交易順利有序進(jìn)行的專業(yè)化組織。由此而言，本文的技術(shù)交易組織不包含各種技術(shù)交易中介，僅僅指技術(shù)市場(chǎng)或者技術(shù)交易所、技術(shù)交易中心。

技術(shù)交易組織在科技與經(jīng)濟(jì)之間、創(chuàng)新主體與創(chuàng)新成果需求者之間起著連接和紐帶的作用，是科學(xué)技術(shù)作為第一要素的重要配置場(chǎng)所，關(guān)系到科技成果轉(zhuǎn)化的成效，也關(guān)系到科技作為第一生產(chǎn)力的作用能否充分發(fā)揮。同時(shí)，技術(shù)交易組織也是市場(chǎng)組織體系的重要組成部分，其健康發(fā)展對(duì)保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的順暢運(yùn)行和維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序， 發(fā)揮著舉足輕重的作用。政府需要在技術(shù)交易組織形成初期起主導(dǎo)作用，同時(shí)為技術(shù)交易組織的形成與發(fā)展提供環(huán)境基礎(chǔ)，并培養(yǎng)技術(shù)交易組織的自組織能力。

技術(shù)交易組織的特性

（一）技術(shù)交易組織的公共物品屬性

組織與公共物品之間存在關(guān)系是很多學(xué)者的共識(shí)?？扑拐J(rèn)為，交易所內(nèi)的交易法則和規(guī)定不同于國(guó)家法律。布坎南在《俱樂部的經(jīng)濟(jì)理論》（1965年）一文中，把那些與其它社會(huì)組織相聯(lián)系的，介于私人物品和由國(guó)家提供的公共物品之間的物品或服務(wù)稱為“俱樂部產(chǎn)品”。而奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯》一書中總結(jié)以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，指出：組織的實(shí)質(zhì)之一就是它提供了不可分的普遍利益。技術(shù)交易組織作為一種特殊的交易組織同樣為技術(shù)交易者提供類似于公共物品的交易規(guī)則和法律，并體現(xiàn)某些不可分割的普遍利益。

從另一個(gè)角度來看，技術(shù)產(chǎn)品及技術(shù)交易的公共物品屬性，決定了技術(shù)交易組織的公共物品屬性。作為交易對(duì)象的技術(shù)的特點(diǎn)決定了技術(shù)交易組織的制度環(huán)境和參與者的交易行為，制度環(huán)境和交易行為又進(jìn)一步?jīng)Q定和影響了技術(shù)交易的特征。從技術(shù)交易的角度看，技術(shù)具有三個(gè)主要特點(diǎn)：技術(shù)的公共物品屬性、載體的多樣化和技術(shù)價(jià)值的非確定性（Bessy and Broussea11，1997B）。因此，與之相對(duì)應(yīng)，技術(shù)交易具有交易雙方信息不對(duì)稱性、技術(shù)交易合約的不完全性、技術(shù)交易對(duì)象價(jià)值的不確定性、產(chǎn)權(quán)的易逝性以及技術(shù)交易的公共物品屬性。技術(shù)交易組織所提供的交易規(guī)則和法律的目標(biāo)是為技術(shù)這種公共物品的交易提供載體，保障技術(shù)交易活動(dòng)順利進(jìn)行，無形中體現(xiàn)了更多的公共利益，強(qiáng)化了組織本身的公共物品屬性。

（二）技術(shù)交易組織的形成是一種制度創(chuàng)新

技術(shù)作為產(chǎn)品進(jìn)行交易本身就是一種制度創(chuàng)新，技術(shù)作為一種智力產(chǎn)品，其定價(jià)原理、交易規(guī)則等諸多方面與一般商品有所不同。技術(shù)進(jìn)入交易領(lǐng)域是對(duì)現(xiàn)有交易市場(chǎng)和交易組織、交易規(guī)則的沖擊，需要相應(yīng)的制度創(chuàng)新。技術(shù)交易組織的生成使原有制度規(guī)則發(fā)生了變化，由于技術(shù)交易組織產(chǎn)生時(shí)間不長(zhǎng)，屬于新生的交易組織，其本身的組織規(guī)則體現(xiàn)著組織技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)交易的意圖，屬于一種新規(guī)則。技術(shù)交易組織的產(chǎn)生意味著原來不能進(jìn)行交易的高新技術(shù)變得可以交易，使交易的對(duì)象范圍有所擴(kuò)展。同時(shí)，技術(shù)交易組織在規(guī)模上、完善層次上的變化，使技術(shù)產(chǎn)品的交易活動(dòng)更加規(guī)范和高效。

在我國(guó)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程中，技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)交易所、技術(shù)交易中心這些技術(shù)交易組織的形成無疑是一種典型的制度創(chuàng)新。而隨著市場(chǎng)制度的深化，這些技術(shù)交易組織也通過深化的制度創(chuàng)新更加完善和更加適應(yīng)我國(guó)技術(shù)產(chǎn)品的交易特點(diǎn)，逐漸和國(guó)際技術(shù)交易、技術(shù)貿(mào)易接軌。我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)從改革開放初期萌芽至今，其發(fā)展是一個(gè)偉大的歷史跨越。它從無到有，從小到大，直至成為科技成果轉(zhuǎn)化的主渠道，是我國(guó)科技體制改革的重要?jiǎng)?chuàng)新。多年的技術(shù)市場(chǎng)實(shí)踐，使技術(shù)市場(chǎng)從提供技術(shù)商品交易的場(chǎng)所，轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)商品轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化過程中各種關(guān)系作用和生產(chǎn)要素互動(dòng)的總和。各地紛紛涌現(xiàn)的技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)交易中心、技術(shù)交易所等形態(tài)的技術(shù)交易組織在組織規(guī)則方面不斷探索創(chuàng)新。

（三）技術(shù)交易組織的形成是一種組織創(chuàng)新

技術(shù)交易組織的生成把現(xiàn)存的市場(chǎng)規(guī)則和交易協(xié)調(diào)關(guān)系納入到組織內(nèi)部，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)交易市場(chǎng)在一定程度上的組織化，完成組織技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)交易的使命。這種組織化改變了技術(shù)產(chǎn)品交易關(guān)系的規(guī)制結(jié)構(gòu)的具體內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)形式，反映了變化了的市場(chǎng)制度規(guī)則，是一種組織創(chuàng)新。技術(shù)交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)組織化以及新的制度規(guī)則的確立都是通過技術(shù)交易組織的組織規(guī)則的確定和組織設(shè)立過程來實(shí)現(xiàn)的。市場(chǎng)轉(zhuǎn)型背景下技術(shù)交易組織的形成承擔(dān)了更多的組織創(chuàng)新使命，原有的市場(chǎng)規(guī)則不一定切合于技術(shù)產(chǎn)品的交易，結(jié)合技術(shù)產(chǎn)品和技術(shù)交易的獨(dú)特特點(diǎn)，將市場(chǎng)規(guī)則、交易主體、各種中介組織等有機(jī)的結(jié)合是技術(shù)交易組織組織創(chuàng)新的重點(diǎn)內(nèi)容。而技術(shù)交易組織本身的組織原則、治理模式、組織結(jié)構(gòu)等方面的確立也是組織創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

我國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)等技術(shù)交易組織經(jīng)過多年發(fā)展，探索形成一套適應(yīng)技術(shù)交易特點(diǎn)的交易規(guī)則，為場(chǎng)內(nèi)交易的技術(shù)買賣者的順利交易創(chuàng)造良好的條件。技術(shù)交易組織內(nèi)吸納諸多技術(shù)交易中介潤(rùn)滑了交易流程，力求提高技術(shù)交易的成功率。技術(shù)交易組織自身的組織結(jié)構(gòu)也趨于科學(xué)合理，其組織協(xié)調(diào)能力不斷提高。技術(shù)交易組織的發(fā)展完善過程就是一種組織創(chuàng)新的歷程。

政府介入技術(shù)交易組織形成過程的必要性

技術(shù)交易組織本身具有公共物品屬性，并且在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型背景下，技術(shù)交易組織的形成具有制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的特性。在生產(chǎn)力水平制約下，政府介入在技術(shù)交易組織的形成中起到一定的作用。

（一）技術(shù)交易組織的公共物品屬性決定政府介入

公共物品屬性使技術(shù)交易效率需要政府提供外在制度保障。一般來說，純粹的市場(chǎng)機(jī)制和價(jià)格機(jī)制在解決私人物品的資源配置和生產(chǎn)組織時(shí)是有效率的，而依靠市場(chǎng)機(jī)制提供公共物品則不可避免地存在效率損失。因?yàn)楣参锲凡荒芟衿渌锲芬粯訉⒄加袡?quán)和使用權(quán)量化到每個(gè)人，具有很強(qiáng)的外部性，一般來說由私人供給不可能，只能由國(guó)家行使權(quán)力提供解決的途徑。技術(shù)交易組織的公共物品屬性使其運(yùn)營(yíng)收益與技術(shù)交易所創(chuàng)造的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值不相匹配，技術(shù)交易活動(dòng)具有較大溢出效應(yīng)，同時(shí)技術(shù)交易組織建設(shè)和維護(hù)的高昂費(fèi)用難以單純用提供技術(shù)交易服務(wù)的收益來彌補(bǔ)，技術(shù)交易在技術(shù)交易組織服務(wù)不足的情況下呈現(xiàn)出效率低下的問題。技術(shù)交易組織難以通過完全自發(fā)的行為實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)組織和功能的發(fā)展與完善。政府介入技術(shù)交易組織，尤其是在組織設(shè)立初期，不僅能夠提供需求巨大的公共物品，還能夠推動(dòng)技術(shù)市場(chǎng)走向獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的正常軌道。

此外，國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，技術(shù)是一種國(guó)家戰(zhàn)略性要素產(chǎn)品，其在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要地位不容忽視，世界各國(guó)政府都在技術(shù)方面扮演著重要的角色。美國(guó)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)極為發(fā)達(dá)的國(guó)家，但是，美國(guó)聯(lián)邦政府認(rèn)為，科技成果推廣轉(zhuǎn)化是公益性的事業(yè)，由于其直接商業(yè)價(jià)值不明顯，故需要政府推動(dòng)。因此，美國(guó)在技術(shù)交易組織的形成中充當(dāng)了重要角色，如由美國(guó)政府主導(dǎo)建立了國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心，屬于國(guó)家級(jí)的技術(shù)交易組織。

（二）技術(shù)交易組織承擔(dān)過多職能需要政府協(xié)助

在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的特殊制度環(huán)境下， 技術(shù)交易組織必須承擔(dān)眾多的經(jīng)濟(jì)社會(huì)職能， 通過制度創(chuàng)新解決十分復(fù)雜的問題。由于市場(chǎng)運(yùn)行的法制基礎(chǔ)極端薄弱，生成交易組織不僅要解決單純的組織交易和市場(chǎng)組織化的問題，還要解決那些本應(yīng)由正規(guī)的行政管理規(guī)則和一般法律規(guī)則處理的問題。這意味著，任何組織者若要成功地建立起交易組織，都必須在解決這些問題方面找到現(xiàn)實(shí)途徑。一方面，這些問題制約著市場(chǎng)組織化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；另一方面，因?yàn)榻灰渍咦陨淼慕M織能力有限，因此要解決這些問題、進(jìn)行制度創(chuàng)新，常常必須借助行政權(quán)力。

我國(guó)技術(shù)交易組織的形成需要確立一系列新的交易規(guī)則和法律，形成新的交易規(guī)制體系。在交易組織形成初期需要處理交易組織建設(shè)與現(xiàn)有法律和政策相沖突的矛盾、協(xié)調(diào)各級(jí)各地政府及政府各職能管理部門的權(quán)力和利益沖突以及市場(chǎng)的建設(shè)任務(wù)等等，承擔(dān)了過多的職能。在這一階段，由于其他市場(chǎng)主體本身能力與地位的限制，只能依靠政府完成上述任務(wù)。

（三）生產(chǎn)力水平制約下技術(shù)交易組織形成需要政府推動(dòng)

受生產(chǎn)力發(fā)展水平的影響， 許多技術(shù)交易組織的發(fā)育還處于相當(dāng)原始的階段，組織化程度極低，在規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行、維護(hù)市場(chǎng)秩序、加強(qiáng)市場(chǎng)管理方面還難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。依靠高度分散的交易者自發(fā)生成的自組織方式難以形成技術(shù)交易組織，由政府機(jī)構(gòu)和其他組織化程度較高的社會(huì)力量出面組織將是我國(guó)技術(shù)交易組織形成初期的生成方式選擇。

我國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)從產(chǎn)生之初到發(fā)展至今，形成了大大小小、形態(tài)各異、功能各異的多種技術(shù)市場(chǎng)組織形態(tài)。截至2004年底，全國(guó)有技術(shù)市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)1532家；技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)1280家；中介服務(wù)與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)近400家，包括常設(shè)技術(shù)交易市場(chǎng)和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。盡管我國(guó)各地都建立了技術(shù)交易組織，但是我國(guó)的技術(shù)交易組織本身和技術(shù)交易都存在很多的問題。其中，組織化程度低、市場(chǎng)服務(wù)需求得不到滿足與有場(chǎng)無市并存的問題較為嚴(yán)重?？傮w生產(chǎn)力水平相對(duì)較低致使技術(shù)交易組織的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，交易規(guī)則與交易本身的協(xié)調(diào)不夠，技術(shù)交易主體的自組織能力存在缺陷，技術(shù)交易組織的形成與完善仍需要政府的推動(dòng)。

技術(shù)交易組織形成中政府的作用

政府介入技術(shù)交易組織的形成有其必要性，但也需要做到有所為有所不為。引導(dǎo)交易組織按照市場(chǎng)化方向發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)交易行為在市場(chǎng)機(jī)制基礎(chǔ)上的組織化、規(guī)范化，是政府發(fā)揮作用的基本原則。在這一原則框架內(nèi)，政府作用的出發(fā)點(diǎn)與歸宿都是推進(jìn)交易組織運(yùn)行基礎(chǔ)的市場(chǎng)化，在市場(chǎng)機(jī)制不夠完善的情況下，政府運(yùn)用行政機(jī)制彌補(bǔ)市場(chǎng)制度的缺陷，同時(shí)，為市場(chǎng)機(jī)制最終替代行政機(jī)制創(chuàng)造條件。

（一）技術(shù)交易組織建設(shè)初期起主導(dǎo)作用

技術(shù)交易及技術(shù)交易組織具有公共物品屬性以及信息非對(duì)稱性導(dǎo)致的服務(wù)低效性，并不等于技術(shù)市場(chǎng)組織只能完全由政府來建立和行使管理及運(yùn)營(yíng)職責(zé)。對(duì)交易組織自身來說，更重要的是如何保證這一組織能夠長(zhǎng)期有效地運(yùn)轉(zhuǎn)。而交易組織要發(fā)揮多元化功能、實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)地發(fā)展，就必須走市場(chǎng)化道路、打破政府的控制，成為具有活力的真正的市場(chǎng)體系。但是，技術(shù)交易組織建設(shè)初期的首要功能是建立良好的市場(chǎng)秩序、維護(hù)交易雙方的利益、促進(jìn)交易活躍、吸引更多的交易主體入場(chǎng)交易，無形中要承擔(dān)許多的政府職能。因此，在技術(shù)交易組織形成初期需要政府發(fā)揮主導(dǎo)作用。

政府主導(dǎo)技術(shù)交易組織的初始建設(shè)有三方面的優(yōu)勢(shì)：首先，交易組織的發(fā)展依賴于聲譽(yù)機(jī)制的建立，而市場(chǎng)轉(zhuǎn)型背景下市場(chǎng)信用存在不足，只有暫時(shí)以政府信用彌補(bǔ)商業(yè)信用，以期迅速建立全行業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)；其次，作為行業(yè)初始建設(shè)者，要能夠?qū)κ袌?chǎng)的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象進(jìn)行有效規(guī)勸乃至懲罰，在行業(yè)自律組織沒有建立的情況下也只有政府具有這個(gè)權(quán)威。在創(chuàng)辦和發(fā)展技術(shù)交易組織方面，政府可以借助極具強(qiáng)制性和威懾力的政策措施，建立和維護(hù)市場(chǎng)規(guī)則、保證市場(chǎng)有序運(yùn)轉(zhuǎn)；第三，政府的優(yōu)越性更重要表現(xiàn)在調(diào)動(dòng)公共資源的能力上，技術(shù)交易組織的培育需要大量的人、財(cái)、物，在初始階段盈利能力微薄的情況下，需要政府動(dòng)用公共資源進(jìn)行扶持，利用政府強(qiáng)大的再分配能力有效地整合社會(huì)資源，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。

（二）為技術(shù)交易組織提供基礎(chǔ)環(huán)境

技術(shù)交易組織的形成需要一定的基礎(chǔ)環(huán)境，如外部市場(chǎng)秩序、相應(yīng)的市場(chǎng)體系以及服務(wù)支持體系。凡屬于市場(chǎng)本身的組織領(lǐng)域，政府應(yīng)積極創(chuàng)造條件， 提供交易方式進(jìn)化的基礎(chǔ)與組織環(huán)境，應(yīng)該在技術(shù)交易中積極發(fā)揮中介作用，增強(qiáng)交易雙方之間的信任。因此，政府的作用更傾向于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、鞏固市場(chǎng)運(yùn)行的法制基礎(chǔ)、完善政策體系等方面。尤其要提高立法、行政、司法的透明度，把組織交易和市場(chǎng)組織化本身的問題，同涉及一般性的法律規(guī)則和行政管理規(guī)則的問題區(qū)分開來。協(xié)助新型技術(shù)交易組織實(shí)現(xiàn)與既定經(jīng)濟(jì)體系的對(duì)接，同時(shí)要避免行政過度干預(yù)的內(nèi)部化、合法化、持久化，妨礙市場(chǎng)自組織作用的發(fā)揮。政府需要從行政手段管理技術(shù)交易組織轉(zhuǎn)向依靠經(jīng)濟(jì)、法律手段來引導(dǎo)和管理。

（三）培養(yǎng)技術(shù)交易組織的自組織能力

政府在技術(shù)交易組織的形成初期需要發(fā)揮主導(dǎo)作用，但是長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，對(duì)于交易組織自身的自組織能力的培養(yǎng)至關(guān)重要。政府應(yīng)具備促進(jìn)技術(shù)交易組織健康發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，促進(jìn)市場(chǎng)交易者群體組織化程度的提高，解除對(duì)社會(huì)力量自發(fā)形成的民間組織的政治和經(jīng)濟(jì)上的種種限制，積極引導(dǎo)他們?cè)诤驼嘘P(guān)市場(chǎng)管理部門的相互制約、相互監(jiān)督的過程中， 為保護(hù)相關(guān)利益群體的權(quán)益、優(yōu)化市場(chǎng)秩序、改進(jìn)市場(chǎng)管理政策法規(guī)，發(fā)揮正面作用。

此外，政府作用應(yīng)著力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高生產(chǎn)力水平，促進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)交易組織提高自身組織化程度，發(fā)揮其在維護(hù)市場(chǎng)秩序方面的積極作用。政府應(yīng)當(dāng)做好服務(wù)工作，提高市場(chǎng)政策決策的科學(xué)性、民主性。

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