我國發(fā)展服務外包的戰(zhàn)略選擇

褚博洋

提要發(fā)展服務外包是中國參與國際競爭的重要戰(zhàn)略選擇之一，是中國經(jīng)濟未來高速發(fā)展的發(fā)動機。隨著發(fā)達國家的本國適齡勞動力數(shù)量持續(xù)下滑，各行業(yè)面臨的競爭和利潤壓力與日俱增，服務外包正在成為跨國企業(yè)全球布局、應對國際競爭并提升國際競爭力的重要手段。本文在國家競爭優(yōu)勢理論和區(qū)位理論的基礎上，闡述了我國發(fā)展服務外包的優(yōu)勢及劣勢，分析我國發(fā)展服務外包產(chǎn)業(yè)的特點，旨在找到適合我國自身特點的服務外包發(fā)展模式和戰(zhàn)略路徑。

關鍵詞：服務外包；競爭優(yōu)勢；戰(zhàn)略選擇

中圖分類號：F7文獻標識碼：A

一、服務外包的理論分析

服務外包是現(xiàn)代服務業(yè)的一種新業(yè)態(tài)，即企業(yè)將信息服務、應用管理和商業(yè)流程等業(yè)務發(fā)包給企業(yè)以外的第三方服務提供者，以降低成本、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈、提升企業(yè)核心競爭力。服務外包包括信息技術外包和商務流程外包兩種業(yè)務模式。服務外包是社會分工不斷細化和IT技術發(fā)展相結合的產(chǎn)物，在全球新一輪產(chǎn)業(yè)轉移的大潮中，服務外包逐漸成為新的重要推動因素。當前迅速發(fā)展的服務外包，是跨國公司從“多元化”向“歸核化”戰(zhàn)略調(diào)整的新興產(chǎn)物，同時也為那些尋求服務業(yè)發(fā)展機會的國家提供了不可多得的機遇。

（一）邁克爾·波特的國家競爭優(yōu)勢理論。美國哈佛大學商學院著名經(jīng)濟學教授邁克爾·波特九十年代提出的國家競爭優(yōu)勢理論，概括總結了一國如何才能在國際競爭中獲得優(yōu)勢，是對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論和資源稟賦理論的超越。根據(jù)他的理論，一個國家要促進經(jīng)濟實力和生產(chǎn)力水平的提高，必須創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境、重視國內(nèi)市場的需求、重視科技和人力資本、重視企業(yè)的創(chuàng)新能力，此外還要把握好世界經(jīng)濟發(fā)展的機遇和政府宏觀調(diào)控的力度。他用國家競爭優(yōu)勢菱形描繪了國家競爭優(yōu)勢理論的幾個關鍵因素：生產(chǎn)要素、需求條件、關聯(lián)和輔助性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭企業(yè)。此外，波特認為還有兩個附加因素，即機遇和政府。例如，某種科技的突破、技術的創(chuàng)新、石油危機、戰(zhàn)爭、匯率的變動都是機遇。一國政府采取的相應的宏觀政策，例如維護公平競爭的法律法規(guī)、金融政策、投資政策，稅收政策等等，都將成為影響該國的國際競爭優(yōu)勢的基本因素。

波特提出的競爭優(yōu)勢的概念是一個國家在世界市場競爭中實際顯現(xiàn)的優(yōu)勢，是其生產(chǎn)力發(fā)展水平的標志。競爭優(yōu)勢理論的革命性就在于它是從現(xiàn)代市場觀念的高度描述的，因此，既可以用市場份額等指標定量表示優(yōu)勢的程度，又可以用影響市場需求、激勵競爭機制、環(huán)境的形成等諸多因素，切實地找到提高競爭優(yōu)勢的途徑和方法。服務外包產(chǎn)業(yè)領域的國際競爭格局已經(jīng)初步形成，美國、歐洲以及日本是全球主要服務外包發(fā)包國，面對巨大的國際市場需求，在接包市場形成了激烈的國際競爭。北美項目主要由印度承接，歐洲的項目主要由愛爾蘭承接，東歐國家競爭地位日益強化，我國主要承接日本外包業(yè)務，但業(yè)務總量并不大。擁有龐大的國內(nèi)市場是我國的獨有優(yōu)勢，但在培育本土企業(yè)上存在著不足，我國急需明確服務外包產(chǎn)業(yè)的市場定位。我國應結合我國服務外包產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀，借鑒印度、愛爾蘭的成功經(jīng)驗，從構建國家競爭優(yōu)勢，促進產(chǎn)業(yè)集群形成的角度，正確選擇我國服務外包的發(fā)展模式、業(yè)務模式以及國際市場的開拓模式。

（二）區(qū)位理論。離岸服務外包已經(jīng)成為新一輪跨國公司全球產(chǎn)業(yè)轉移的大趨勢，對離岸服務外包的接包國如何加強自身區(qū)位優(yōu)勢的系統(tǒng)性研究以及充分挖掘我國的區(qū)位優(yōu)勢以吸引外國發(fā)包商就顯得尤為重要。區(qū)位經(jīng)濟理論很早就被許多經(jīng)濟學家所關注，從總體上講，這些理論可以分為三大類別：成本學派、市場學派和行為學派?！皡^(qū)位優(yōu)勢理論”最初被用來解釋國內(nèi)資源的區(qū)域配置問題，是由美國學者索思納德提出的，后來沃特·艾薩德將其發(fā)展成為解釋對外直接投資投向的理論。該理論認為，國際企業(yè)之所以向某個特點的區(qū)位（東道國）投資，是因為它要獲取一定的區(qū)位優(yōu)勢，而這種優(yōu)勢很可能是其他區(qū)位或國家所不具備的。一般說來，國際直接投資者或離岸服務外包者最為關心下列區(qū)位因素：勞動力成本、市場位置及其潛力、貿(mào)易壁壘、國家風險。具有區(qū)位優(yōu)勢的國家，如勞動力成本低、生產(chǎn)成本低的地區(qū)；運輸成本低、市場潛力大的地區(qū)；實行貿(mào)易保護主義的地區(qū)；國家風險低、基礎設施好、人口素質(zhì)高的地區(qū)等，就能成為國際直接投資和承接服務外包的熱點。區(qū)位優(yōu)勢理論還可以從供給與需求兩方面來闡述。從供給角度看，區(qū)位優(yōu)勢理論認為，在一定的市場條件下，公司若已達到最大盈利水平，那它就會尋找生產(chǎn)要素供給成本最低的地區(qū)（具有供給方面的區(qū)位優(yōu)勢）進行直接投資或進行服務外包，以提高其競爭力；從需求角度看，區(qū)位優(yōu)勢理論認為投資區(qū)位的選擇就取決于區(qū)位優(yōu)勢與競爭者的分布情況。

二、我國發(fā)展服務外包的特有優(yōu)勢

（一）發(fā)展服務外包的人才優(yōu)勢。國際服務外包的飛速發(fā)展和承接服務外包國家的崛起，證實了人力資源是成功的第一要素。作為發(fā)包方的發(fā)達國家，根據(jù)接包方國家人才的數(shù)量規(guī)模與質(zhì)量狀況，如語言、文化親近度、專業(yè)能力與實踐能力等，以及由此帶來的人力成本決定服務外包的地點選擇、業(yè)務內(nèi)容與持續(xù)期限。我國人力資源充足，具有大批受過高等教育的高素質(zhì)勞動力，具備大量高素質(zhì)、低成本專業(yè)技術人才優(yōu)勢。據(jù)統(tǒng)計，2003年我國普通高校培養(yǎng)的計算機軟件專業(yè)人才約14萬人，比2002年增長57.3%，軟件及相關專業(yè)畢業(yè)生26.4萬人。另外，我國勞動力成本僅為印度的70%，美國的1/8。我國低成本、富有才干的軟件技術人才是開展IT服務外包的一大優(yōu)勢。

（二）依托制造業(yè)，服務外包內(nèi)外需求旺盛。事實上，唯有制造業(yè)的發(fā)達，制造企業(yè)才有可能將服務外包出去，才能產(chǎn)生對服務外包的需求。而我國的制造業(yè)基礎雄厚，我國在大力吸引國際服務外包的同時，更可以利用自身的制造業(yè)優(yōu)勢積極發(fā)展我國本土制造企業(yè)的服務外包。較強的本地制造業(yè)實力成為我國發(fā)展服務外包的有力支撐。我國自身經(jīng)濟的迅速發(fā)展，對于服務外包的需求是“域內(nèi)外包”的內(nèi)需和“離岸外包”的外需雙重疊加，此優(yōu)勢是任何其他國家和地區(qū)都無法比擬的。

（三）綜合環(huán)境良好，配套服務日漸完善。我國經(jīng)濟經(jīng)過20多年的飛速發(fā)展，已經(jīng)形成門類齊全的工業(yè)和服務體系，投資環(huán)境特別是軟環(huán)境不斷改善，使我國企業(yè)具有大規(guī)模承接服務外包的客觀環(huán)境。政府高度重視信息化建設，在十六大報告中專門提出了“以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進信息化”的工作方針，專門成立了“國務院信息化工作辦公室”。金融、公安、電信等領域信息化建設的強大需求對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)軟件市場形成拉動，而中小企業(yè)迅猛增加的信息化需求、農(nóng)村信息化建設所蘊含的巨大商機都為軟件市場提供了難得的發(fā)展機遇。宏觀經(jīng)濟的持續(xù)高速增長；政府職能的轉變，辦事效率的提高；良好的社會安全穩(wěn)定體系；國際化程度正在進一步提高；法制建設也正在進一步推進；信息化水平已經(jīng)達到一定的高度；擁有了一大批高端人才；產(chǎn)業(yè)結構比較均衡，門類配套齊全等等。此外，優(yōu)良及低成本的電訊基礎設施的建設以及跨國公司在中國研發(fā)中心的運作，都為我國服務外包的發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件。

另外，我國社會政治穩(wěn)定、經(jīng)濟快速發(fā)展、良好的基礎設施和投資環(huán)境及巨大的內(nèi)需市場等都為承接國際服務外包提供了有利條件。

三、我國發(fā)展服務外包的劣勢

近幾年，我國服務外包產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出強勁的增長勢頭。但由于我國服務業(yè)發(fā)展相對滯后、缺乏大量精通英語的專業(yè)服務人才、服務性企業(yè)投資嚴重不足、國內(nèi)服務性企業(yè)缺乏核心技術等多方面原因，我國在承接服務外包方面還落后于印度、愛爾蘭等國。隨著全球經(jīng)濟由工業(yè)經(jīng)濟向服務經(jīng)濟的轉變，服務業(yè)已超過制造業(yè)成為產(chǎn)業(yè)跨國轉移最為重要的領域，加快發(fā)展服務外包對我國服務業(yè)的發(fā)展將產(chǎn)生深遠的影響。

（一）人才資源結構不合理。我國雖擁有眾多高校，受過高等教育的人力資源比較豐富，但是既懂技術又懂內(nèi)部管理、市場營銷的高精尖人才匱乏，特別是行業(yè)領軍人物。軟件編程和工程人員（軟件藍領）的數(shù)量不足，掌握核心技術、懂外語會交流的國際軟件開發(fā)人才和開拓國際市場的人員緊缺。以軟件產(chǎn)業(yè)為例，目前軟件產(chǎn)業(yè)對人才的需求呈金字塔形結構，位于產(chǎn)業(yè)上層的軟件架構師、系統(tǒng)設計師嚴重短缺，屬于產(chǎn)業(yè)基礎的軟件藍領非常稀少，而處于金字塔中層的系統(tǒng)工程師相對過剩。

（二）服務業(yè)發(fā)展相對落后，外包企業(yè)缺乏競爭力。從服務業(yè)的內(nèi)部結構看，傳統(tǒng)服務業(yè)居多，生產(chǎn)性服務業(yè)發(fā)展滯后，尤其是知識型服務產(chǎn)業(yè)，包括技術性服務、軟件開發(fā)、芯片設計、建筑設計、數(shù)據(jù)錄入、金融分析及各類研發(fā)性等高端服務業(yè)發(fā)展嚴重不足。在服務貿(mào)易出口的結構中，競爭力主要集中在旅游、運輸?shù)葌鹘y(tǒng)領域，通信、金融、計算機和信息服務等現(xiàn)代服務業(yè)的國際競爭力較低。與此同時，與印度、愛爾蘭等承接服務外包的強勢國家相比，我國服務外包企業(yè)普遍規(guī)模小，國際化經(jīng)驗不足。目前，我國服務外包發(fā)展布局比較分散，企業(yè)規(guī)模小，缺少龍頭企業(yè)和知名品牌。缺乏規(guī)劃布局引導政策，承接與開發(fā)大型服務外包項目的能力不足。外包企業(yè)專業(yè)資源擁有程度較低，在境外缺乏有效的業(yè)務營銷渠道，溝通能力也較弱，所承接的業(yè)務主要集中在嵌入式軟件開發(fā)、應用軟件開發(fā)、信息服務等勞動密集型領域，而產(chǎn)品研發(fā)、建筑設計、人力資源外包等還處于起步階段，行業(yè)結構體系比較落后，行業(yè)集中度也比較低。從企業(yè)收入上看，印度最大的軟件外包公司的年產(chǎn)值已經(jīng)超過15億美元，而我國目前最大軟件外包公司東軟2006年的外包收入僅4億美元。在全球服務外包市場分布中，我國所占市場份額還比較小。2005年我國軟件外包出口的總量大約為9.6億美元，僅占全球軟件外包出口總額的2.3%，其他外包服務業(yè)的市場份額則更小。

（三）市場有待規(guī)范。我國服務外包市場還存在許多不規(guī)范的現(xiàn)象，如外包服務質(zhì)量的監(jiān)控還不到位、服務外包合同還不是很規(guī)范、履行合同也不是很嚴格，缺乏行業(yè)標準以及市場不正當競爭等現(xiàn)象仍存在。另外，我國服務外包促進制度的缺陷，外包企業(yè)對西方商業(yè)慣例及文化的不適應、盜版現(xiàn)象嚴重，對知識產(chǎn)權缺乏保護等都嚴重制約著我國服務外包的發(fā)展。同時，我國對服務外包產(chǎn)業(yè)的認知還有待提高和深化。

四、我國發(fā)展服務外包的戰(zhàn)略選擇

我國發(fā)展服務外包具有低成本和勞動力資源豐富等比較優(yōu)勢，同時我國的國情也決定了發(fā)展外包業(yè)務具有自身的獨特之處。因此，我國發(fā)展服務外包必須在借鑒國外成功經(jīng)驗的基礎上，依據(jù)自身的實際情況，制定有效的政策措施，選擇適合自身發(fā)展的戰(zhàn)略路徑。

第一，制定服務外包發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，完善促進服務外包發(fā)展的政策措施，加強制度保障。深入研究世界經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律與現(xiàn)實國情，積極參與服務業(yè)自由化的談判進程，以及服務貿(mào)易協(xié)定等有關服務貿(mào)易條款的修訂工作，制定符合國際慣例又有利于國內(nèi)服務業(yè)自由化開放進程和服務業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)及相關配套政策。同時，為促進尚處于起步階段的服務外包產(chǎn)業(yè)快速成長，應根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，擴大優(yōu)惠政策在現(xiàn)代服務外包行業(yè)的覆蓋面，針對行業(yè)特點制定分類優(yōu)惠政策。盡快研究出臺全國服務外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的扶持政策，建立支持服務外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金，支持鼓勵外包企業(yè)開拓國際市場。目前，我國已經(jīng)在北京、上海、深圳、杭州、西安、大連等中心城市進行了重點產(chǎn)業(yè)布局，但還應繼續(xù)加大力度，扶持發(fā)展軟件、芯片設計、技術服務等知識型服務產(chǎn)業(yè)；應結合服務貿(mào)易的特點，在財政稅收、投融資、進出口、出口信貸和信用保險、設立境外研發(fā)和營銷機構、人才培訓、保護知識產(chǎn)權等方面加大支持力度，鼓勵服務業(yè)的“三來一補”，拓展國際服務外包市場。

第二，加強人才培養(yǎng)機制，提高服務貿(mào)易從業(yè)人員素質(zhì)，加強人才培訓和引進。高等院校應根據(jù)服務外包業(yè)務的發(fā)展要求不斷完善專業(yè)設置和專業(yè)內(nèi)容，還應注重英語能力的培養(yǎng)及水平的提高，逐步建成注重實踐，確立良好的教育培訓體系。引導和推進各類研究院、設計院轉型升級，引導各類院校和社會培訓機構增加有關服務外包的課程設置，加強日語、英語教育，培養(yǎng)實用人才，開展多層次、多類型的服務外包專業(yè)教育。同時，政府要鼓勵作為發(fā)包商的、有培訓能力的跨國公司與國內(nèi)培訓機構和大企業(yè)進行合作，開展有針對性的業(yè)務培訓，并在培訓后吸收人員就業(yè)，還要鼓勵中介機構與培訓機構合作建立人才資源庫，建立中國外包服務的供應鏈。

第三，統(tǒng)籌規(guī)劃布局，加強服務外包基地建設。服務外包、尤其是服務外包基地建設在我國起步較晚，發(fā)展的基礎還比較薄弱，因此需要政府在政策上的規(guī)劃和扶持。根據(jù)國際上承接服務外包的經(jīng)驗，服務外包基地建設有三種類型：一是跨國公司自建基地，承接本公司和其他國際服務外包業(yè)務；二是東道國新建基地，承接國際服務外包業(yè)務；三是其他國家的服務外包公司設立的分支機構，用于轉包國際服務外包業(yè)務。根據(jù)我國市場廣闊和人力資本復合聚集的資源特征，我國的服務外包基地建設應走復合型之路，即每一個基地都允許三種類型的基地存在，以實現(xiàn)規(guī)模效應。各地應根據(jù)自身比較優(yōu)勢確定重點發(fā)展領域、重點承接國家和地區(qū)，實行錯位發(fā)展，打造城市服務外包品牌。國家認定的服務外包重點城市，要抓緊組織編制服務外包發(fā)展規(guī)劃，明確服務外包發(fā)展的目標、重點領域和區(qū)域，立足吸引跨國公司地區(qū)總部以及研發(fā)中心、設計中心、物流采購中心、管理運營中心等，發(fā)展高端服務外包產(chǎn)業(yè)，發(fā)揮基地城市的帶動作用。

第四，加大推進服務外包招商引資力度，為擴大服務業(yè)吸引國外直接投資創(chuàng)造條件。調(diào)整引資策略，確定服務業(yè)引資目標，制定相應鼓勵政策。我國要趕上這輪以服務外包為特征的全球產(chǎn)業(yè)調(diào)整，提升我國服務產(chǎn)業(yè)等級，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，在利用外資的途徑和手段上要進行調(diào)整和創(chuàng)新。在繼續(xù)鼓勵外商將高端制造環(huán)節(jié)輸入中國的同時，要把外資在推動我國服務外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮更大作用作為我國利用和吸引外資的新的增長點，推動跨國公司對華投資的戰(zhàn)略升級。從具體手段上來說，創(chuàng)造以跨國公司總部經(jīng)濟為特征的中國外包中心、積極推動外資制造業(yè)向服務業(yè)延伸、培養(yǎng)區(qū)域服務外包特色和確立以中外企業(yè)研發(fā)合作為導向的外資利用新戰(zhàn)略，吸引外資把研發(fā)環(huán)節(jié)的外包服務轉移到中國。

第五，完善我國服務外包環(huán)境建設和相關配套服務建設。服務外包涉及到多個國家，在離岸外包關系中對知識產(chǎn)權資產(chǎn)管理呈現(xiàn)出復雜性，比如外包過程中出現(xiàn)的或改進的知識產(chǎn)權歸屬問題、商業(yè)秘密與機密信息的保護問題、知識產(chǎn)權的價值及稅收考慮（包括在邊界海關的爭端解決機制和措施）等。因此，要加強知識產(chǎn)權保護，進一步完善保護知識產(chǎn)權法規(guī)體系，嚴厲打擊各類侵權行為，形成尊重知識產(chǎn)權的氛圍；加強誠信建設，培育良好的信用環(huán)境和市場經(jīng)濟秩序，進一步加大信息化基礎建設力度。建立服務外包公共信息平臺，組織對國外技術規(guī)范的引進和翻譯工作，盡快使國內(nèi)規(guī)范與國際接軌；加強外包企業(yè)發(fā)展模式研究，發(fā)展和完善相關風險投資體制，改善風險投資環(huán)境，完善信貸、保險和擔保體系，給予企業(yè)在融資、擔保方面的優(yōu)惠政策，提供必要的資金支持，簡化進出口環(huán)節(jié)審批程序，建立有效的出口服務中介組織，加強信息服務等。

（作者單位：天津商業(yè)大學經(jīng)濟學院）

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