社會資本理論的演進(jìn)與爭議

黃　銳　歐陽東

中圖分類號：F011 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：本文從宏觀的視角介紹了社會資本產(chǎn)生和發(fā)展的歷程，先回顧了資本理論的發(fā)展并引導(dǎo)出了社會資本理論的產(chǎn)生和興起，隨后分析了社會資本理論在社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)上的應(yīng)用以及在此過程中的發(fā)展和豐富，最后介紹了社會資本理論存在的爭議。

關(guān)鍵詞：資本 社會資本 社會學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué) 管理學(xué)

社會資本理論是近幾十年來社會科學(xué)理論發(fā)展較為迅速的一門理論，但由于其內(nèi)容比較新且發(fā)展較快，國內(nèi)學(xué)者在社會資本這一理論的使用上出現(xiàn)不少誤區(qū)，因此，有必要對該理論的發(fā)展進(jìn)行梳理。本文將從資本的發(fā)展歷程入手，進(jìn)而詳細(xì)介紹社會資本理論在社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用。

從資本到社會資本

所謂的資本最早指的是物質(zhì)資本(physical capital)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個重要概念，具體的內(nèi)涵是以機器、設(shè)備等實物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的生產(chǎn)性資源。在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的絕大部分時間里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對資本的理解大都僅指物質(zhì)資本，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的代表人物亞當(dāng)?斯密、大衛(wèi)?李嘉圖就一直強調(diào)財富是物質(zhì)產(chǎn)品，認(rèn)為增加國民財富的途徑是通過增加資本積累和分工，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率高低的關(guān)鍵，他們所說的資本就是指物質(zhì)資本。使用了同樣的資本內(nèi)涵，并在李嘉圖思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯創(chuàng)造了一個宏大的體系。而在人文社會研究的歷史上，使用資本這個概念最為著名的莫過于馬克思了，他(1849)認(rèn)為，資本是指資本家用于生產(chǎn)以獲得利潤(或剩余價值)的生產(chǎn)資料。顯然，馬克思的資本也是物質(zhì)資本，它的資本理論是有關(guān)物質(zhì)資本的資本理論，后來被林南(Nan Lin，2001)稱為古典資本理論。

在研究史上，大部分時間里，資本都是指與土地、勞動并列推動經(jīng)濟(jì)增長的一種基本的生產(chǎn)要素，它以實物和貨幣（金融）形態(tài)出現(xiàn)，也被叫實物資本和金融資本，統(tǒng)稱物質(zhì)資本。

隨著資本研究的逐漸深入，在20世紀(jì)60年代，舒爾茨(C?Schulz)、約翰遜(Chalmers Johnson)等發(fā)現(xiàn)人力也是種資本，資本可以存在于個體勞動者之中，它不是僅僅以實物和金融的形式出現(xiàn)的。舒爾茨在1960年的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會上第一次系統(tǒng)地提出了人力資本（human capital）的觀點，他認(rèn)為人力資源應(yīng)該被視為“一種資本形式，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)手段和一種投資產(chǎn)品”（1960）。幾乎是同時，約翰遜（1960）也提出，因為獲得了具有經(jīng)濟(jì)價值的知識和技能，勞動者已經(jīng)變成了資本家，即持有了不同于物質(zhì)資本又同屬于資本類別的人力資本。貝克爾（1964）則對舒爾茨的理論進(jìn)行了詳細(xì)的分析，一個較為系統(tǒng)的人力資本理論建立起來了。人力資本理論認(rèn)為，勞動力的能力、技術(shù)水平等也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。一個社會擁有的受過教育和訓(xùn)練的健康工人決定了傳統(tǒng)的古典生產(chǎn)要素的使用效率，而人力資本的投資則大大提高了工人的技能，這就是經(jīng)濟(jì)不斷保持增長的重要源泉之一(貝克爾，1987；舒爾茨，1992)。

以上理論都在后來的實證研究中得到了充分證明。

人力資本理論的引入在研究上有著巨大的意義，它修正了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對資本的界定，大大擴展了社會財富創(chuàng)造中的資本概念，揭示了從工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會向知識經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)化過程中，人的知識和創(chuàng)新能力在財富創(chuàng)造中的決定作用，肯定了在知識經(jīng)濟(jì)時代人的巨大潛能以及教育所具有的重大意義。

人力資本概念的提出使得資本的內(nèi)涵有了很大擴展，資本理論往前垮進(jìn)了一大步。此后社會科學(xué)工作者探索的腳步不斷加快，在人力資本理論提出的20年后的20世紀(jì)80年代，社會資本（social capital）理論興起了。首先是法國社會學(xué)家布迪爾（Bourdieu）正式界定并在社會學(xué)領(lǐng)域使用了社會資本概念，把它與經(jīng)濟(jì)資本和文化資本并列，幾年之后，美國社會學(xué)家科爾曼（Coleman）把它引入了美國社會學(xué)界并用它來解釋人的行為。

社會學(xué)與社會資本理論

20世紀(jì)80年代，著名法國社會學(xué)家布迪爾在《社會學(xué)研究》上撰文，首先從社會學(xué)的角度界定了社會資本的概念（社會資本這一概念之前就有人提出，但和后來的真正意義上的社會資本概念差距較大），他認(rèn)為社會資本（social capital）是實際的或潛在的資源的集合體，這些資源同為大家共同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)占有聯(lián)系在一起。這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉和得到大家公認(rèn)的，并且是一種體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(Bourdieu，1985)。不難看出，在他的定義中，社會資本是一種資源的集合體，而且這個集合體是和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起的。布迪爾是第一個把社會資本和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來的社會學(xué)家，他對社會資本的這一界定也把社會資本放到了社會學(xué)的框架之下進(jìn)行研究。在進(jìn)一步的論述中，布迪爾把資本按照形式劃分為經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本，從社會學(xué)的角度，他認(rèn)為社會資本與經(jīng)濟(jì)資本一樣，他們都屬于資本的范疇，對其進(jìn)行投資都是有回報的，同時，社會資本又和經(jīng)濟(jì)資本不同，它不是自然稟賦的，是在后天人們的活動中產(chǎn)生的，是看不見的，屬于無形資產(chǎn)。

布迪爾的文章發(fā)表后三年，在美國，一位叫詹姆斯?科爾曼(James Coleman)的社會學(xué)家在《美國社會學(xué)學(xué)刊》發(fā)表了《作為人力資本發(fā)展條件的社會資本》（1988）一文，首次在美國社會學(xué)領(lǐng)域完整地使用了社會資本這一概念，把社會資本引入了美國學(xué)術(shù)界，他認(rèn)為在解釋人的行為時， 除已有的金融資本、人力資本外，還必須引入社會資本的概念。撰寫此文的目的在于說明社會資本與人力資本之間的關(guān)系，認(rèn)為離開了前者，人力資本的積累就無從實現(xiàn)。在得出結(jié)論之前，科爾曼先對社會資本的概念和內(nèi)容進(jìn)行了界定，把社會資本定義為是“個人擁有的社會結(jié)構(gòu)資源”，其內(nèi)容包括社會團(tuán)體、社會網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)攝取。社會中的個體只有通過社會團(tuán)體的成員資格和社會網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攝取，才能得到社會資本的回報。Coleman(1988)給出了社會資本的五種表現(xiàn)形式：義務(wù)與期望；信息網(wǎng)絡(luò)；規(guī)范與有效懲罰；權(quán)威關(guān)系；多功能社會組織和有意創(chuàng)建的社會組織。他認(rèn)為，社會資本具有兩個性質(zhì)：不可轉(zhuǎn)讓性；對于收益者具有公共物品的性質(zhì)。

在科爾曼提出社會資本理念的同時，林南（Nan Lin）等社會學(xué)家也在關(guān)注著社會資本的發(fā)展，與前者不同的是，林南等學(xué)者的社會資本理論是從社會網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，視角在于“關(guān)注社會資本的使用”。林南在社會網(wǎng)絡(luò)的研究方面享有廣泛的聲譽，他（2001）把社會資本定義為“一種嵌入在社會結(jié)構(gòu)當(dāng)中的流動的并且可以通過目的性行動來攝取的資源”，可以看出，在林南看來，社會資本是在社會網(wǎng)絡(luò)中的資源，社會資本有三個關(guān)鍵性的組成部分：嵌入于一種社會結(jié)構(gòu)中的資源；個人涉取這些社會資源的能力；個人通過有目的的行動運用或動員這些資源。林南從格蘭諾維特（Granovetter，1985）關(guān)于非經(jīng)?；雍偷陀H密度的“弱聯(lián)系”的概念出發(fā)，認(rèn)為弱聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)與強聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)相比能提供更多、更豐富和更易獲得的社會資源。

科爾曼系統(tǒng)地提出了社會資本的概念，而波茨（Portes）則把社會資本引向比較精細(xì)的方向，他（1993）認(rèn)為，社會資本是人通過他們的成員資格在網(wǎng)絡(luò)中或者在更寬泛的社會結(jié)構(gòu)中獲取短缺資源的能力，并提出社會資本是嵌入的結(jié)果。

社會資本的概念首先是在社會學(xué)上使用并得到巨大發(fā)展的，社會資本理論方面的大多數(shù)名家也都是社會學(xué)家，但這些社會學(xué)家在思考社會資本時又往往采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式，同時也用社會資本理論來探討各種經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象和問題，這使得社會資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有了很大發(fā)展并得到廣泛運用。

經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)對社會資本概念的引入與發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)界首先關(guān)注社會資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是盧里（Loury），他在對勞動力市場研究中發(fā)現(xiàn)，以社區(qū)的社會資源所體現(xiàn)的社會資本決定了處于不同社會地位群體的收入和就業(yè)機會。盧里（1977）在比較了生活區(qū)域不利的黑人孩子和其他孩子之后發(fā)現(xiàn)，通過實施對種族嗜好的合法禁止和提倡機會均等計劃并不能使得這些黑人孩子在長大后能獲得其他孩子一樣的能力以及由此帶來的同等收入與就業(yè)機會，原因在于他們所處的社區(qū)環(huán)境中可獲得的社會資源較少。通過這一研究，盧里在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)引入了社會資本的概念，認(rèn)為社區(qū)中隱含著社會資本。他還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“完全的利己主義”在生活中并不存在，個人追求的利益并不是完全以自我為中心的，原因在于，現(xiàn)實中的人不是以個體的方式存在的，而是鑲嵌在一定的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的。

盧里的理論給了科爾曼很多啟示，他于1988年在美國學(xué)術(shù)界引入社會資本概念并把他系統(tǒng)化時，把社會資本定義為“個人擁有的社會結(jié)構(gòu)資源”，并對社會資本理論進(jìn)行系統(tǒng)研究，1990年他又?jǐn)U大觀察對象，增加了社會資本的垂直部分，使得社會資本的內(nèi)容從水平型聯(lián)盟擴展到了垂直型集體以及不同實體之間的行為，垂直型聯(lián)盟的特征是科層關(guān)系和成員之間的權(quán)利關(guān)系，這就涉及到了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的內(nèi)容?？傊?，鑒于科爾曼社會資本方面理論的系統(tǒng)性，雖然他是從社會學(xué)家的角度提出社會資本的，但他的很多觀點成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行社會資本研究的基礎(chǔ)。

著名經(jīng)濟(jì)社會學(xué)家格蘭諾維特（Granovetter，1985）在提出自己的“弱關(guān)系力量”假設(shè)時，強調(diào)人們的經(jīng)濟(jì)行為也嵌入于社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的信任結(jié)構(gòu)之中，這種大范圍的社會信任結(jié)構(gòu)就為特定的交易提供了具體的規(guī)則性期望，有效阻止了違反“互惠性”義務(wù)行為的發(fā)生，從而大大節(jié)約交易成本，提高了效率。

以上學(xué)者雖然在經(jīng)濟(jì)學(xué)上使用了社會資本，但他們最終研究中心還是在社會學(xué)上的，普特南（Putnam）的出現(xiàn)讓社會資本全面進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域，引起了社會科學(xué)界乃至整個學(xué)界（尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界）的重視，他在20世紀(jì)90年代以來的一系列理論和觀點也使得自己成為了社會資本研究史上繼布迪爾和科爾曼之后的第三個標(biāo)志性人物。

普特南是在研究意大利南北政府績效時候引入社會資本的概念的，他所領(lǐng)導(dǎo)的一個研究小組探索了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度與制度績效之間的關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，僅僅將南北制度績效上的差異歸結(jié)為南北方經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度上的差異是有很大不足的。于是，他們深入到意大利一千年前的歷史中尋找根源，運用了大量證據(jù)有力地證明，公民生活的差異在解釋制度成功方面有著關(guān)鍵性的作用，在此，他引入了社會資本的概念，他認(rèn)為社會資本定義是“一種組織特點，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等，像其他資本一樣，社會資本是生產(chǎn)性的，它使得實現(xiàn)某種無它就不可能實現(xiàn)的目的成為可能”。意大利最富經(jīng)濟(jì)活力的中北部地區(qū)賦有公民活動的網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范，并由此形成了具有較強國際競爭力的紡織品和服裝、家具、農(nóng)業(yè)機械、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷和瓷磚等“集群”(cluster)產(chǎn)業(yè)，這些網(wǎng)絡(luò)組織使得小企業(yè)在專業(yè)化的基礎(chǔ)上既能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得地區(qū)經(jīng)濟(jì)充滿了活力；而南方地區(qū)所具有的則是一種垂直的政治結(jié)構(gòu)、零碎而且孤立的社會生活，以及互不信任的社會文化，他們的家族企業(yè)之間也一樣相互不信任，從而導(dǎo)致了無論在創(chuàng)新性，還是在企業(yè)活力和企業(yè)競爭力方面都無法與中北部的企業(yè)相提并論，使得南方經(jīng)濟(jì)普遍比北方落后。

普特南(1993)認(rèn)為，南方差距產(chǎn)生的一個重要因素在于他們的社會資本存在差異，社會資本通過推動和行動提高了社會效率，社會資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益，而南方的社會資本偏低，這在很大程度上可以解釋南方經(jīng)濟(jì)落后這一現(xiàn)象。

普特南（1996）認(rèn)為，社會資本逐漸被認(rèn)為是全世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。他指出，許多有關(guān)農(nóng)村發(fā)展的研究成果表明，對于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長來說，由當(dāng)?shù)鼗鶎訁f(xié)會組成的富有生命力的網(wǎng)絡(luò)同物質(zhì)投入、適合的技術(shù)一樣必要。

就社會資本對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響這個觀點來說，普特南得到了絕大多數(shù)學(xué)者的支持。后來的學(xué)者武考克(Woolcock，1998)、簡?弗泰恩和羅伯特?阿特金森（1997）、埃文斯(Evans，1998)和福山(Fukuyama，1995)分別從創(chuàng)新、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家政策等方面研究社會資本，發(fā)現(xiàn)當(dāng)各方面都以一種信任、合作與承諾的精神來進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往時，就能得到更多的回報，也能提高生產(chǎn)率。

在管理學(xué)領(lǐng)域，使得社會資本理論得到最大運用和發(fā)展的是美國學(xué)者伯特 (Burt)，他的“結(jié)構(gòu)洞”理論指出，如果有經(jīng)濟(jì)體（企業(yè)）能與結(jié)構(gòu)洞兩端的個體（組織）都建立起關(guān)系進(jìn)而跨越機構(gòu)洞，它就可以同時使用兩端個體（組織）的資源并因此而獲得競爭優(yōu)勢，在市場經(jīng)濟(jì)中取得最后勝利。

在理論研究進(jìn)行的同時，有關(guān)社會資本的實證研究也在同時開展，相關(guān)實證研究也證明了已有的大部分社會資本理論觀點的正確性。這其中萊克和基費（Knack & Keefer，1995）、扎克與萊克(Zak&Knack，2001) 、古依斯等（Guiso，2001 ）從實證的角度驗證了社會資本能帶來經(jīng)濟(jì)增長。在國內(nèi)研究中，張維迎（2002）、張其仔（1999）的研究表明社會資本和信任對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定促進(jìn)作用。張廣利（2004）驗證國外有關(guān)社會資本理論在我國社會文化背景下的適用程度，并比較中西方社會資本差異。

社會資本理論研究中存在的爭議

由于社會資本理論發(fā)展的歷史比較短，研究學(xué)者在社會資本是否集體所有、群體是否封閉、測量能否量化等方面存在爭論。其中爭論最激烈的是在社會資本是否集體所有的領(lǐng)域，以科爾曼和普特南為代表的一部分學(xué)者認(rèn)為社會資本屬于公共財產(chǎn)，科爾曼認(rèn)為社會資本的兩個特點之一就是具有公共性。而以波茨為代表的另一些學(xué)者認(rèn)為，社會資本并非公共物品，原因在于社會資本可能有明顯的排他性和對整體社會的消極作用。

在社會資本會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一觀點上，也并不是得到所有學(xué)者的認(rèn)同。有學(xué)者（Honget等，2001）研究發(fā)現(xiàn)，一個國家或地區(qū)的社會資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間并不存在顯著的相關(guān)性。Miguel等（2001）認(rèn)為不是社會資本帶來了經(jīng)濟(jì)繁榮，而應(yīng)該是相反。而著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾獎得主阿羅雖然斷言世界上許多經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)可由缺乏相互信任來解釋，但他卻認(rèn)為這和社會資本無關(guān)，甚至認(rèn)為社會資本根本不能被稱為資本。以上爭議仍有待于近一步的探討。

參考文獻(xiàn)：

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