試述職務(wù)犯罪案件偵查的基本策略

尹 欣 李書軍

隨著職務(wù)犯罪手段的多樣化、隱蔽化、智能化、犯罪對(duì)象的復(fù)雜化，犯罪主體的多元化，犯罪輻射的群體化、國際化以及反偵查的智能化、現(xiàn)代化，我們必須加強(qiáng)對(duì)職務(wù)犯罪案件的偵查策略的研究，以提高偵查水平，及時(shí)、準(zhǔn)確、高效率地偵破案件，更加及時(shí)、準(zhǔn)確揭露犯罪，打擊犯罪，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，保證改革開放的順利進(jìn)行。

一、強(qiáng)化職務(wù)犯罪案件的偵查意識(shí)

強(qiáng)化偵查意識(shí)。是強(qiáng)化偵查工作的前提，特別是在當(dāng)前職務(wù)犯罪高智能犯罪，犯罪手段隱蔽、狡猾，反偵查力智能化、現(xiàn)代化的情況下，強(qiáng)化偵查意識(shí)尤其重要。司法實(shí)踐中，強(qiáng)化偵查意識(shí)的主要內(nèi)容：

一是強(qiáng)化線索捕捉意識(shí)。線索是偵查破案的向?qū)А＞€索捕捉意識(shí)是一種最重要的偵查意識(shí)。

二是強(qiáng)化戰(zhàn)機(jī)意識(shí)。打仗，戰(zhàn)機(jī)是關(guān)系到勝敗的關(guān)鍵。同職務(wù)犯罪行為作斗爭同樣不能貽誤戰(zhàn)機(jī)，否則案子就難破或辦成夾生案。因此，抓住戰(zhàn)機(jī)是偵查破案的要訣。

三是強(qiáng)化偵查手段意識(shí)。強(qiáng)化偵查手段意識(shí)，應(yīng)著重在三個(gè)方面：其一，重視偵查手段的綜合運(yùn)用。刑訴法規(guī)定了訊問、詢問、勘驗(yàn)檢查、搜查、扣押物證、書證、鑒定、通緝等偵查手段，以及拘傳、取保侯審、監(jiān)視居住、拘留、逮捕等強(qiáng)制措施。這些偵查手段和強(qiáng)制措施是法律賦予我們偵查破案的基本手段。要善于運(yùn)用這些常用手段，而且應(yīng)充分利用勘驗(yàn)檢查、鑒定等具有一定技術(shù)性的手段。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)案件需要及時(shí)變換偵查手段和強(qiáng)制措施。其二，提高運(yùn)用法定偵查手段的能力。法律規(guī)定的手段和措施，要善于靈活運(yùn)用，要用足用活。其三，重視秘密調(diào)查、情報(bào)技術(shù)等手段的綜合使用，以對(duì)付職務(wù)犯罪智能化、技術(shù)化的作案和反偵查手段。

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四是強(qiáng)化偵查策略意識(shí)。偵查策略即偵查的計(jì)策和謀略。職務(wù)犯罪案件的復(fù)雜性和對(duì)抗性，要求偵查人員具有較強(qiáng)的策略意識(shí)，善于與罪犯斗智。

五是強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，偵查過程中的一切活動(dòng)，各種手段和方法的使用，都必須圍繞證據(jù)這個(gè)核心來進(jìn)行。因此，及時(shí)有效地提取固定證據(jù)，對(duì)于確定偵查方向，及時(shí)揭露犯罪，證實(shí)犯罪，具有十分重要的作用。

六是強(qiáng)化攻堅(jiān)意識(shí)，即要有勇于攻克難關(guān)，不怕掉烏紗帽的進(jìn)取精神。

七是強(qiáng)化查微析疑意識(shí)，即要善于抓住蛛絲馬跡進(jìn)行分析判斷，揭示案件本來面目。這就要求偵查人員要充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，善于觀察偵查對(duì)象的各種變化，周密思考，作出正確判斷。

八是強(qiáng)化快速反應(yīng)意識(shí)。即必須具有雷厲風(fēng)行的偵查工作作風(fēng)，以快制勝。要求偵查人員接受案件后，要以快來要求一切活動(dòng)，滲透到偵查的具體活動(dòng)中。

二、強(qiáng)化職務(wù)犯罪情報(bào)網(wǎng)絡(luò)

強(qiáng)化職務(wù)犯罪情報(bào)網(wǎng)絡(luò)，是近年來司法實(shí)踐提出的必然要求。隨著職務(wù)犯罪的窩案、串案增多和復(fù)雜化，職務(wù)犯罪情報(bào)網(wǎng)絡(luò)越來越顯示出它的重要性和必要性。

強(qiáng)化職務(wù)犯罪情報(bào)網(wǎng)絡(luò)，是偵破大案窩串案的重要偵查手段，是偵查當(dāng)前職務(wù)犯罪的客觀要求。職務(wù)犯罪情報(bào)網(wǎng)絡(luò)是提高偵查效能的有效手段。它可廣辟情報(bào)來源，發(fā)現(xiàn)犯罪線索，及時(shí)開展職務(wù)犯罪偵查工作：能及時(shí)充分地占有大量情報(bào)信息，可以有效實(shí)行偵查控制，獲取證據(jù)，突破案件并迅速揭露犯罪：有利于串并案件，為偵破串案、群案、窩案服務(wù)，擴(kuò)大偵查效果：為追捕逃犯、追繳贓款與贓物和異地偵查提供信息保證，提高偵查效率。

三、強(qiáng)化職務(wù)犯罪案件的初查、秘密調(diào)查

實(shí)踐證明，初查是立案前的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是立案的基礎(chǔ)，是進(jìn)入偵查環(huán)節(jié)的關(guān)鍵所在。它是檢察機(jī)關(guān)查處職務(wù)犯罪案件，保證辦案質(zhì)量不可缺少的環(huán)節(jié)。特別是新刑訴法頒布施行后，律師提前介入偵查階段，以及庭審方式的改革，給偵查工作提出了更高的要求，初查就顯得更為重要。因此，必須強(qiáng)化初查。

針對(duì)職務(wù)犯罪諸多特點(diǎn)，在廣泛開展公開調(diào)查的基礎(chǔ)上，必須強(qiáng)化秘密調(diào)查。秘密調(diào)查可分為初查中的秘密調(diào)查和偵查中的秘密偵查。秘密調(diào)查是指偵查人員在不被犯罪嫌疑人察覺的情況下調(diào)查取證，或者隱瞞自己的身份和意圖，麻痹迷惑調(diào)查對(duì)象，秘密取證，它是偵破職務(wù)犯罪案件的重要方法，是成功偵查的基礎(chǔ)和前奏，特別是有利于偵破要案，它可避免打草驚蛇觸動(dòng)關(guān)系網(wǎng)，不會(huì)給被調(diào)查人造成影響，便于善后處理。

四、強(qiáng)化職務(wù)犯罪案件的帳務(wù)檢查

職務(wù)犯罪案件，特別是貪污、挪用公款案件，一般都要從帳務(wù)上反應(yīng)出來，其表現(xiàn)形式很多。因此，帳務(wù)檢查是偵破這類案件的一條比較成功的方法。查帳目的是查清犯罪嫌疑人有無犯罪事實(shí)，獲取證據(jù)。所有貪污、挪用公款案件都有個(gè)查帳獲取證據(jù)的問題，而且是一項(xiàng)工作量大、專業(yè)性很強(qiáng)、細(xì)致復(fù)雜的工作。查帳是收集書證，進(jìn)一步拓寬偵查視線的重要方法，必不可少。

五、強(qiáng)化適時(shí)正確運(yùn)用偵查手段和強(qiáng)制措施

職務(wù)犯罪案件偵查，包括偵查手段和偵查措施與專門調(diào)查兩個(gè)方面。偵查的全過程始終貫穿著偵查手段與偵查措施的綜合運(yùn)用，在決定使用偵查手段和措施時(shí)，偵查人員要注意全面地掌握情況，吃透案情，了解與案件有關(guān)的偵查環(huán)節(jié)、犯罪嫌疑人的個(gè)性特點(diǎn)、犯罪態(tài)度等，有針對(duì)性地因案、因人、因事、因時(shí)地使用偵查手段和措施，運(yùn)用偵查手段和措施的強(qiáng)度要同案情復(fù)雜程度以及犯罪嫌疑人的個(gè)性、認(rèn)罪態(tài)度相一致，并且要隨案件進(jìn)展的變化而變化。使用偵查手段和措施要果斷及時(shí)，把握好時(shí)機(jī)。使用偵查手段和措施要注意綜合運(yùn)用。一般來講，對(duì)犯罪嫌疑人采取強(qiáng)制措施的同時(shí)，就應(yīng)同時(shí)使用訊問、搜查、扣押、查封、凍結(jié)等，同時(shí)取證。使用秘密偵查手段，外圍工作就須跟上，同時(shí)使用跟蹤、監(jiān)視等手段。使用偵查手段和措施必須依法進(jìn)行。

六、強(qiáng)化職務(wù)犯罪案件的搜查

搜查成功與否，對(duì)于案件的偵破具有重要作用。一是針對(duì)搜查難點(diǎn)、明確搜查的重點(diǎn)。二是制定搜查方案，務(wù)必使參加搜查人員明確自己的職責(zé)。三是把握搜查的時(shí)機(jī)，一般應(yīng)放在犯罪嫌疑人沒有警覺和防備的情況下進(jìn)行，傳訊和強(qiáng)制措施與搜查同步進(jìn)行為宜。許多案件特別是要案，大都采用這種辦法搜查成功。四是明確搜查的范圍和主攻方向。在明確搜查重點(diǎn)、范圍的同時(shí)，還要明確搜查的策略。五是要在細(xì)字上下功夫，在徹底上花氣力。六是要認(rèn)真做好搜查筆錄，詳細(xì)記載搜查中出現(xiàn)的各種問題，以作為證實(shí)犯罪的文字依據(jù)。七是觀察被搜查人的反應(yīng)，適時(shí)調(diào)整搜查的重點(diǎn)。八是做好轉(zhuǎn)化工作，促使被搜查人交出罪證。

七、強(qiáng)化職務(wù)犯罪案犯的審訊策略

要針對(duì)職務(wù)犯罪案犯在實(shí)施犯罪時(shí)各個(gè)階段的心理變化規(guī)律和不同犯罪嫌疑人在不同審訊階段的心理規(guī)律而實(shí)施審訊策略。偵查人員要對(duì)所收集的證據(jù)進(jìn)行審查判斷，核實(shí)已獲取的證據(jù)是否達(dá)到了決定訴訟結(jié)論的要求。

八、提高偵查職務(wù)犯罪的能力

一是要提高發(fā)現(xiàn)犯罪的能力。職務(wù)犯罪隱蔽性強(qiáng)、發(fā)現(xiàn)難，要求偵查部門提高自身發(fā)現(xiàn)犯罪的能力。要增強(qiáng)職業(yè)敏感性，及時(shí)分析一些重大改革措施中可能出

現(xiàn)的犯罪新動(dòng)向，善于從新聞媒體等途徑發(fā)現(xiàn)犯罪線索，增強(qiáng)主動(dòng)摸排線索的能力。要深入研究職務(wù)犯罪的規(guī)律和發(fā)案趨勢，分析高發(fā)領(lǐng)域的犯罪動(dòng)向，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)上摸排線索。要增強(qiáng)深挖意識(shí)，在挖窩串案上，在抓系統(tǒng)、系統(tǒng)抓上下工夫。要加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)及其他相關(guān)職能部門的協(xié)調(diào)配合，建立案件信息資料庫和案件信息共享機(jī)制。

二是要提高訊問的能力。首先是提高對(duì)訊問工作組織領(lǐng)導(dǎo)和決策指揮的水平。偵查指揮員要靠前、貼近一線指揮，及時(shí)與辦案人員交流，掌握訊問的信息，有針對(duì)性訊問，有效控制訊問進(jìn)程。其次是提高制定訊問計(jì)劃的水平。制定訊問計(jì)劃，要在全面了解案情特別是有關(guān)嫌疑人的個(gè)性化特征的基礎(chǔ)上進(jìn)行。訊問目的、任務(wù)要明確，訊問活動(dòng)以及與其他偵查工作都要相互銜接、連貫，避免脫節(jié)。再次是提高心理對(duì)抗的能力。訊問過程就是偵查人員與嫌疑人進(jìn)行心理較量的過程。要具備良好的心理素質(zhì)，善于研究分析犯罪嫌疑人的心理活動(dòng)，善于觀察判斷，及時(shí)察覺對(duì)手在接受訊問時(shí)心理上細(xì)微變化，有利于成功突破嫌疑人的心理防線。此外，要提高運(yùn)用相關(guān)證據(jù)的能力。訊問時(shí)運(yùn)用證據(jù)的目的，主要是打消犯罪嫌疑人蒙混過關(guān)的僥幸心理，突破其心理防線，促使其坦白交待。同時(shí)，要提高靈活應(yīng)變的能力。訊問人員要注意隨機(jī)應(yīng)變。根據(jù)訊問情勢的發(fā)展變化，及時(shí)調(diào)整訊問的思路和對(duì)策。

三是提高收集和固定證據(jù)的能力。提高收集和固定證據(jù)的能力，一要提高嚴(yán)格依照法定程序收集證據(jù)的水平，確保偵查取證工作和所收集的證據(jù)符合法律規(guī)定。二要提高全面收集和固定證據(jù)的水平。對(duì)犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕、罪重的各種證據(jù)都要收集。三要提高圍繞職務(wù)犯罪構(gòu)成的要求設(shè)計(jì)偵查取證方案的水平。偵查取證中要嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、扎實(shí)。對(duì)與案件有關(guān)的情節(jié)和細(xì)節(jié)都要盡可能地收集和固定，尤其是賄賂案件的偵查取證，要重視查清與賄賂活動(dòng)有關(guān)時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、原始談話內(nèi)容以及賄賂的原因、背景等。四要提高固定證據(jù)的水平，防止出現(xiàn)重突破、輕固定的現(xiàn)象。五要提高防范、揭露反偵查活動(dòng)的水平。要善于研究和利用反偵查活動(dòng)獲取再生證據(jù)和線索。防止或者消除因毀滅、偽造證據(jù)等活動(dòng)對(duì)偵查訴訟活動(dòng)帶來的負(fù)面影響，提高突破案件、證實(shí)犯罪的能力。

四是提高運(yùn)用偵查謀略的能力。由于職務(wù)犯罪嫌疑人具有特殊的身份，犯罪的智能性和反偵查能力強(qiáng)，掩蓋罪行、逃避懲罰的伎倆高，其作案的隱蔽性和狡猾性是其他類型的犯罪所無法比似的，并擁有一定的社會(huì)地位和公共權(quán)力，關(guān)系網(wǎng)密、保護(hù)層厚，查處時(shí)具有相當(dāng)大的難度。提高運(yùn)用偵查謀略的水平和能力要做到：一要增強(qiáng)謀略意識(shí)。要重視學(xué)習(xí)、研究和運(yùn)用謀略，辦案中要有謀略意識(shí)。二要增強(qiáng)運(yùn)用謀略的針對(duì)性和有效性。三是運(yùn)用謀略要巧妙靈活。四是依法運(yùn)用謀略。

五是提高偵查決策、指揮的能力。增強(qiáng)偵查決策的能力，即對(duì)初查、立案、首次傳喚、適用強(qiáng)制措施、搜查等直接關(guān)系嫌疑人的人權(quán)保障以及影響辦案的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要把好關(guān)。一要在決策前全面了解情況，對(duì)決策風(fēng)險(xiǎn)要準(zhǔn)備一個(gè)有效的防范和救濟(jì)措施。二要嚴(yán)格決策程序，堅(jiān)持民主集中制。指揮員要做到：要組織、調(diào)動(dòng)好偵查力量。要親臨一線，靠前指揮，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)辦案工作的指揮、管理。三要統(tǒng)籌辦案工作的全局，使訊問與搜查、外圍取證等活動(dòng)協(xié)調(diào)一致，同步進(jìn)行，互動(dòng)有序，整體推進(jìn)。

六要提高抗干擾、阻力的能力。排除干擾和阻力：一是緊緊依靠黨委的領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)委的組織協(xié)調(diào)和人大的監(jiān)督排除干擾阻力。二是充分發(fā)揮偵查一體化機(jī)制排除辦案干擾阻力的作用，加強(qiáng)上級(jí)院對(duì)下級(jí)院的領(lǐng)導(dǎo)，提高檢察機(jī)關(guān)抗干擾阻力的能力。三是講究方式方法。辦案部門既要堅(jiān)持原則，秉公執(zhí)法，又要注意講究策略。

七要提高追逃追贓的能力。提高追逃追贓的能力，首先要增強(qiáng)防逃和追逃意識(shí)。增強(qiáng)保密觀念，加強(qiáng)安全防范。其次要建立健全境內(nèi)追逃、追贓工作長效機(jī)制。再次要抓緊研究境外追逃、追贓和取證的有效途徑，拓寬與國外司法、執(zhí)法機(jī)關(guān)合作的渠道。

八要提高運(yùn)用刑事政策的能力。首先要善于運(yùn)用刑事政策，從宏觀上把握打擊的重點(diǎn)和斗爭策略。其次要嚴(yán)格按照刑事政策和法律規(guī)定辦案，依法保障涉案人員的合法權(quán)益。再次要把刑事政策作為突破案件的有效策略和方法，增強(qiáng)突破案件的能力。此外。要運(yùn)用刑事政策妥善處理一些重大、敏感的案件，力求取得最佳的辦案效果。

九要提高運(yùn)用現(xiàn)代科技手段和智慧辦案的能力。要加強(qiáng)硬件建設(shè)。要加強(qiáng)反貪隊(duì)伍的知識(shí)培訓(xùn)，要在運(yùn)用、服務(wù)辦案上下功夫。智慧辦案，是指檢察機(jī)關(guān)的偵查人員，根據(jù)法律規(guī)定的程序，在偵查職務(wù)犯罪案件過程中，針對(duì)各類不同案件、不同嫌疑人、不同犯罪手段等特點(diǎn)，運(yùn)用一定的偵查裝備和設(shè)施，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，運(yùn)用理性思維和偵查謀略，準(zhǔn)確分析判斷案情，因案因人，巧施謀略和智慧，創(chuàng)造性地開展偵查工作，查清犯罪事實(shí)。實(shí)現(xiàn)依法規(guī)范辦案，偵破各類案件的偵查活動(dòng)。只有靈活正確運(yùn)用上述能力，才能稱得上智慧辦案。