“第三代效應(yīng)”之思

彭金星 史文玲

摘 要:本文試圖從理論分析框架、核心假設(shè)、研究方法等方面對羅伯特?吉爾平的名著《世界政治中的戰(zhàn)爭與變革》進(jìn)行解讀并總結(jié)啟示。

關(guān)鍵詞:核心假設(shè) 第三代效應(yīng) 霸權(quán)周期論

中圖分類號: G62.63 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

讀完羅伯特?吉爾平代表作之一《世界政治中的戰(zhàn)爭與變革》,深深折服于作者清晰明快的構(gòu)思與平易簡約的文筆、透徹入微的分析論證與恰到好處的例證注釋,尤其是其綜合全面的研究方法和嚴(yán)守中庸的寫作特點(diǎn)。

一、關(guān)于作者背景及理論鋪墊

吉爾平是當(dāng)代西方國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)威和頗具自由氣息、溫和的新現(xiàn)實主義翹楚?；仡欁髡咔髮W(xué)從業(yè)經(jīng)歷,顯見其學(xué)者出身,且深喑政經(jīng)之道,頗得美國政要智囊之寵,真可謂美國“學(xué)而優(yōu)則仕”的又一典范。

作者自序中闡明當(dāng)代社會科學(xué)中兩種最重要的理論建構(gòu)模式——社會學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)模式及其各自優(yōu)點(diǎn)、局限性,特別強(qiáng)調(diào)要解釋國際政治變革現(xiàn)象和問題,必須將兩者結(jié)合起來,重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和模式的解釋作用,很符合馬克思關(guān)于兩點(diǎn)和重點(diǎn)相結(jié)合的辯證思想。

二、關(guān)于分析框架及核心假設(shè)

作者從世界歷史周期變化角度,對過去2400多年的西方歷史包括部分東方歷史,尤其是霸權(quán)興衰史進(jìn)行詳盡分析,力圖構(gòu)建全新分析框架。其理論框架曾被認(rèn)為對保羅?肯尼迪的《大國的興衰》一書產(chǎn)生非常重要甚至是關(guān)鍵性的影響。而知名學(xué)者胡宗山所著《國際關(guān)系理論方法論研究》一書中坦承,“在研究思路上借鑒吉爾平《世界政治中的戰(zhàn)爭與變革》的主要框架”, 足見其影響之大。

作者探討的核心是國際政治的穩(wěn)定與變革,并提出了國際政治變革概念,主要建立在與國家行為有關(guān)、成系列、前后相繼且循環(huán)往復(fù)的五個假設(shè)基礎(chǔ)之上,即用收益支出比分析從均衡-擴(kuò)張-變革-維持現(xiàn)狀-失衡的過程。 基于這五個假設(shè)包含的國際體系何時處于均衡狀態(tài),國家改變國際體系的成本收益分析,國家謀求國際體系變革的方法,變革和擴(kuò)張付出的成本收益平衡后維持現(xiàn)狀的經(jīng)濟(jì)成本問題,國際體系失衡后變革的必然性,筆者認(rèn)為它形成了一個連續(xù)的歷史進(jìn)程。因為歷史既無起點(diǎn),也無終點(diǎn),且無時無刻不處于運(yùn)動變化之中,在研究某一進(jìn)程時“必須從歷史發(fā)展的某個特定時刻進(jìn)入它的川流”。 當(dāng)然必須強(qiáng)調(diào)在相對靜止、可供觀察分析的時刻,或順流而下,預(yù)測其未來發(fā)展方向;或逆流而上,找尋其起伏軌跡。這五個假設(shè)是一個動態(tài)連續(xù)性過程,可以用書中直觀的圖解詮釋,也可比擬物理學(xué)中受“萬有引力”影響的一條拋物線:它處于一個以預(yù)期收益與預(yù)期成本相均衡為原點(diǎn),以橫軸坐標(biāo)為國際體系持續(xù)時間,以縱軸坐標(biāo)為國際體系維持高度的坐標(biāo)系之中,國際體系的穩(wěn)定狀態(tài)即是處于原點(diǎn)的時刻;而由于預(yù)期收益大于預(yù)期成本導(dǎo)致國際體系的變革發(fā)生從原點(diǎn)開始向上做拋物線上升運(yùn)動;直至到達(dá)預(yù)期邊際成本等于或大于邊際收益的頂點(diǎn)這一巔峰時刻才會停止上升,其間,預(yù)期收益增加速度會受到經(jīng)濟(jì)學(xué)中“收益遞減規(guī)律”的影響而放慢,直至停止;在達(dá)到支出成本和獲得收益相平衡的頂點(diǎn)之后,維持國際體系高位所需成本的增加速度會逐漸趨向快于維持現(xiàn)狀所需具備的經(jīng)濟(jì)增長速度,那么逐漸導(dǎo)致國際體系的維持更加困難,直至預(yù)期成本大大超過預(yù)期收益,于是國際體系變革趨勢又一次發(fā)生,并逐漸向下運(yùn)動,以期為另一個新的平衡產(chǎn)生提供補(bǔ)充能量。 需特別指出以上所描繪的過程只是一個整體的運(yùn)動趨勢,吉爾平可能將部分因素進(jìn)行簡化,排除在上升或下降的大趨勢下可能出現(xiàn)的些許反向波動,帶有一定“時滯”效應(yīng)甚至產(chǎn)生停滯現(xiàn)象,是否會出現(xiàn)拋物線上的死點(diǎn)、斷點(diǎn)等現(xiàn)象有待后續(xù)研究。

三、關(guān)于研究方法及現(xiàn)實啟示

研究風(fēng)格和論證方法上,吉爾平的霸權(quán)分析理論實屬權(quán)力轉(zhuǎn)移論或霸權(quán)周期論。作為新現(xiàn)實主義者,“如此赤裸裸地贊美霸權(quán),受到許多學(xué)者的批評是毫無疑問的” ,他所強(qiáng)調(diào)的霸權(quán)合作論常被人曲解為霸權(quán)穩(wěn)定論。但分析時他善用國際政治學(xué)特有的層次分析法,從國家和國際結(jié)構(gòu)角度討論國際體系的變革模式;用融合整體和個體、政治和經(jīng)濟(jì)、多層綜合且全面的方法研究國際政治現(xiàn)象,并在行文中時刻注重觀點(diǎn)表述的準(zhǔn)確性和客觀性、中立性和相對性,極少進(jìn)行絕對性的論斷,嚴(yán)守“中庸”之道。

參考吉爾平對霸權(quán)國(特別是美國)興起、擴(kuò)張、平衡和衰落四階段周期的論證,從中國提出和平崛起、和平發(fā)展再到和諧世界的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變和升級來看,它拓展了中國發(fā)展與國際體系關(guān)系閾限,更關(guān)注中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所面臨的“前景”與“瓶頸”。特別是由于中國實力快速穩(wěn)步增強(qiáng),部分西方學(xué)者產(chǎn)生這一錯覺——中國業(yè)已成為真正意義上挑戰(zhàn)美國衰落中霸權(quán)地位的一個體系外競爭對手,必定會對冷戰(zhàn)后由美國確立的現(xiàn)有國際體系產(chǎn)生巨大沖擊,捧殺中國變成通過他者“預(yù)言”來“自我實現(xiàn)”的“眾矢之的”。當(dāng)前形勢下,倡導(dǎo)“和諧世界”的中國將如何擺脫成為他人標(biāo)靶的命運(yùn)是值得目前國內(nèi)學(xué)界進(jìn)一步探討和應(yīng)對的。

四、總結(jié)

最后,引用與霸權(quán)周期論帶有類似宿命論觀點(diǎn)——西波拉(Cipolla)所說的“第三代效應(yīng)”:每個優(yōu)秀的家庭都是一代人創(chuàng)業(yè),一代人守業(yè),一代人敗業(yè)。在這方面,社會與家庭相差無幾。 既然家庭和社會都難逃“第三代效應(yīng)”的宿命,作為一個開放性的問題,那么國家的發(fā)展過程和國際體系的穩(wěn)定、戰(zhàn)爭與變革是否也會如莫德爾斯基的論斷“布登勃洛克綜合癥”(Buddenbrooks syndrome):創(chuàng)業(yè)、守業(yè)、敗業(yè)那樣運(yùn)行,會比16世紀(jì):“和平帶來富裕,富裕帶來驕傲,驕傲帶來憤怒,憤怒帶來戰(zhàn)爭,戰(zhàn)爭帶來貧窮,貧窮帶來博愛,博愛帶來和平。和平,正如我講過的,帶來富裕,世界事件就是這樣循環(huán)的” 這一思想更具說服力嗎?

(作者: 彭金星,華中師范大學(xué)政治學(xué)研究院2007級國際政治專業(yè)碩士研究生;史文玲,華中師范大學(xué)政治學(xué)研究院2007級國際關(guān)系專業(yè)碩士研究生)

注釋:

胡宗山.國際關(guān)系理論方法論研究.世界知識出版社.2007.第21頁.

[美]羅伯特?吉爾平.世界政治中的戰(zhàn)爭與變革.上海人民出版社.2007. 第16-17頁,第18頁,第170頁,第208頁.

這一表述受益于知名學(xué)者胡宗山直觀分析吉爾平此書中五個假設(shè)反映的國際政治變革過程所進(jìn)行的論述.

金應(yīng)忠、倪世雄.國際關(guān)系理論比較研究(修訂本).中國社會科學(xué)出版社.2003.第416頁, 第170頁,第208頁.