后發(fā)謎題:劣勢抑或優(yōu)勢?

田海燕

摘要: 在當今國際金融危機的背景下,重評以“后發(fā)劣勢”與“后發(fā)優(yōu)勢”為焦點的“林楊之爭”,能夠使中國等新興經濟體辨析國際發(fā)展形勢,保持發(fā)展的獨立性。從制度獲得方式和制度發(fā)展的長期性來看,中國在充分利用“后發(fā)優(yōu)勢”發(fā)展經濟的同時,須保持社會主義市場經濟的特色發(fā)展道路,使經濟發(fā)展的抽象制度規(guī)律與中國的特殊實踐和國情相結合。

關鍵詞: 后發(fā)劣勢;后發(fā)優(yōu)勢;制度

中圖分類號:F12 文獻標志碼:A文章編號:1002—2589(2009)31—0084—02

哈佛大學華裔經濟學家楊小凱與現(xiàn)任世界銀行首席經濟學家的林毅夫的后發(fā)劣勢與后發(fā)優(yōu)勢之爭,至今仍為經濟學界所廣泛關注。在當今國際金融危機的背景下,重評“林楊之爭”,對于后發(fā)國家積極應對金融風暴的沖擊,為經濟的長期發(fā)展探索一條創(chuàng)新之路,具有重大戰(zhàn)略意義。

一、“林楊之爭”

著名的“林楊之爭”肇始于楊小凱的文章和演講。楊小凱與Jeffrey·Sachs、胡永泰合作撰文《經濟改革與憲政轉軌》(以下簡稱“楊文”)指出,“在政治權力壟斷下,經濟轉型會淪為國家機會主義的附屬品?！盵1] 中國“漸進療法”盡管現(xiàn)在很成功,但由于沒有進行根本的憲政體制改革,發(fā)展前景并不明朗;而俄羅斯“休克療法”由于進行了根本的憲政體制改革,其將來發(fā)展會超越中國[2] 。后楊小凱于2001年12月在北京天則經濟研究所雙周經濟學研討會上提出“后發(fā)劣勢”(Curse to the Late Comer)的創(chuàng)見:后發(fā)國家通過制度與技術兩種形式模仿發(fā)達國家并傾向于后者;后發(fā)國家的技術模仿短期內效果非常好,但會導致長期發(fā)展隱患甚至失敗。由此他認為要獲得后發(fā)優(yōu)勢,先要學習成功制度。這次演講直接引發(fā)了楊小凱與林毅夫之間的論戰(zhàn)。2002年7月,林毅夫撰文《后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢——與楊小凱教授商榷》指出,后發(fā)國家經濟長期發(fā)展的關鍵并非完成英美式的憲政體制改革而在于發(fā)展戰(zhàn)略。繼而,楊小凱進一步反駁:憲政體制要比發(fā)展戰(zhàn)略重要?！耙欢ǖ挠螒蛞?guī)則就決定了一定的策略會在均衡中出現(xiàn)”[3]。

上述論爭實質是從全球的視角,將經濟發(fā)展問題轉化為政治制度變革的問題。在當今國際金融風暴席卷全球的背景下,重新審視“林楊之爭”有助于中國在經濟的長期發(fā)展過程中趨利避害。后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的確同時存在,但對于中國而言,前者遠遠大于后者。

二、駁“英美制度優(yōu)越論”

《楊文》認為,“存在著一個全球通用的制度核心……經濟轉型是前社會主義國家的制度同全球化的資本主義制度的融合過程,而不是進行全然不同于資本主義制度的制度創(chuàng)新的過程?！边@種“英美制度優(yōu)越論”是牽強的。首先,西方資本主義制度并不是最優(yōu)的。目前,具有《楊文》中認為是最理想的共和憲政體制的英國,從人均收入水平來看,已經不是最發(fā)達的國家了,歐洲的許多國家如法、德等都超過了它[4]。而此次由次貸危機引發(fā)金融風暴使得西方人以往引以為傲的制度和發(fā)展模式如今廣受質疑。以美國為首的資本主義世界經濟體的金融和實業(yè)遭受重創(chuàng),普通民眾的實際生活受到嚴重威脅:失業(yè)率上升、購買力下降、資產貶值,由此而引發(fā)一系列精神恐慌。這次金融風暴無疑是全方位的給整個西方社會帶來沉重打擊,也是對資本社會“優(yōu)越性”不可戰(zhàn)勝的最大諷刺,再次暴露了資本主義制度有其固有的弊端,是資本主義社會異化的必然表現(xiàn)。其次,并不存在一個一勞永逸的制度?？v觀西方經濟發(fā)展理論與實踐,一直處于市場調節(jié)與政府干預的不斷調試與博弈之中,市場失靈與政府失靈交替發(fā)生,自由主義和凱恩斯主義輪流上演。2008年度諾貝爾經濟學獎得主克魯格曼(Paul Krugman)從布什政府減稅、增加公共開支產生的巨額財政赤字和發(fā)動伊拉克戰(zhàn)爭等時局中洞察到潛在的經濟危機。他在2006年2月13日發(fā)表于《紐約時報》的專欄中指出,從進口與出口規(guī)模的簡單比較就可以發(fā)現(xiàn),美國人花費的比他們掙的要多57%?？唆敻衤隙ǖ卣J為,這樣的消費方式是不可持續(xù)的?；蛟缁蛲?美國的貿易赤字將不得不下降,住房繁榮將會終結,美國的消費者和美國政府將不得不回歸到經濟的基本面。

三、中國沒有進行俄羅斯式“休克療法”的必要性和可行性

首先,從發(fā)達國家與后發(fā)國家的制度獲得方式看,中國沒有實行俄羅斯式“休克療法”的必要性。楊小凱把經濟發(fā)展看作是社會分工不斷演變的過程。《楊文》認為,“如果發(fā)達國家通過漸進的社會試驗已經找到了高效的社會分工模式,那么經濟發(fā)展的后起國家就能超越社會分工演變過程中的那些過渡階段,而直接模仿發(fā)達國家的高效的社會分工模式。”這本身與后發(fā)劣勢就是矛盾的。假如英美制度最優(yōu),那么在英美制度出現(xiàn)之前什么模式占優(yōu)勢呢?既然發(fā)達國家的社會分工模式也是通過漸進方式找到的,那么為什么現(xiàn)在一定要模仿英美呢?為什么一定要通過俄羅斯式的休克療法才能擺脫后發(fā)劣勢呢?每個社會都有其自身發(fā)展的獨特性,漸進性的發(fā)展模式能夠充分考慮社會的意識形態(tài)、歷史發(fā)展階段、人們的認知水平、文化形態(tài)、宗教信仰等方面的因素,這是西方發(fā)達國家已經走過的道路,也是后發(fā)國家發(fā)展所必經的。其次,從制度發(fā)展的長期性看,中國沒有實行俄羅斯式“休克療法”的可行性。楊文認為,“如果沒有完善的資本主義體制而采用模仿發(fā)達資本主義國家工業(yè)化模式的發(fā)展戰(zhàn)略……從長遠來說這種戰(zhàn)略所付出的代價會超過它帶來的短期收益?！币虼?楊小凱提倡俄羅斯式的“休克療法”,先進行徹底的憲政改革再發(fā)展經濟。這里忽略了經濟發(fā)展和增長需要合理的意識形態(tài)為其提供有力的“非正規(guī)性”規(guī)范。如果意識形態(tài)滯后于經濟發(fā)展和政治變革,必然壓制技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新,嚴重影響經濟政治發(fā)展,同時也助長“免費搭車”現(xiàn)象的增加。意識形態(tài)的發(fā)展十分緩慢,其滯后將會造成約束嚴重弱化,團體中的一些成員就會在集體行動中大肆投機,實現(xiàn)利益的非正常積累,攫取團體的控制權。當尋租活動發(fā)展到一定程度的時候,國家的決策效率下降,影響整體社會創(chuàng)新及資源重組的能力,使經濟發(fā)展停滯不前[5]。

四、制度有其內生機制,并非“放之四海而皆準”

1.制度內生與“路徑依賴”機制。新制度經濟學認為在任何國家,制度安排對經濟績效、資源配置、激勵機制會有影響;并且制度是內生的,最優(yōu)的制度內生決定于一個經濟當中的很多因素,由于各個經濟體許多因素的不同,因此并沒有一個“放之四海而皆準”的最優(yōu)制度[6] 。由于制度變遷比技術演進更為復雜,所以行為者的觀念以及由此而形成的主觀抉擇在制度變遷中起著更為關鍵的作用。諾斯(Douglass C.North)認為,在具有不同的歷史和結果的不完全反饋下,行為者將具有不同的主觀主義模型,因而會作出不同的政策選擇,因此,制度變遷過程中,邊際調整就不會完全趨同。

2.社會主義市場經濟對中國經濟發(fā)展的貢獻。中國作為一個正在積極融入世界經濟和金融體系的國家,無法置身于金融危機之外。中國的社會主義市場經濟在世界上屬于首創(chuàng),在改革開放三十年歷程中發(fā)揮了極大的積極作用,不僅給中國經濟帶來了迅速發(fā)展,也對世界經濟發(fā)展做出了巨大貢獻,使中國在世界經濟中扮演著越來越重要的角色,證明了自身建立的必要性和優(yōu)越性。然而地球上沒有天堂,即使在任何一個黃金時代,對當代人來說,其實社會一樣是充滿問題的[7]。奧地利經濟學派認為,蕭條是市場自身調整的必然過程,有助于釋放經濟中已經存在的問題。在金融危機的沖擊下,原有制度中不合時宜的發(fā)展模式必然遭受重創(chuàng)甚至淘汰,這為破舊立新創(chuàng)造了有利條件。發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢同時存在,不能將二者割裂開來。充分利用“后發(fā)優(yōu)勢”發(fā)展經濟的同時,須保持清醒的頭腦,使得經濟發(fā)展的抽象制度規(guī)律與本國的特殊實踐和國情相結合,這是馬克思所說的具體化的過程,是比抽象化更困難的過程。對于中國等新興經濟體而言,金融危機固然是挑戰(zhàn),但也是發(fā)展的契機。面對危機,中國領導人對歐美國家承諾“以負責任的態(tài)度發(fā)揮積極作用”。因此,中國將更加堅定地走自身特色的發(fā)展道路和管理模式,繼續(xù)建立和完善中國特色社會主義市場經濟體制,使這一體制繼續(xù)為中國乃至世界經濟的長期發(fā)展發(fā)揮積極作用,而非盲目模仿英美國家的發(fā)展模式。一個穩(wěn)定、繁榮、和平的中國符合中國人民的利益,也符合世界其他國家的利益。

參考文獻:

[1]Jeffrey·Sachs,胡永泰,楊小凱.經濟改革與憲政轉型[J].開放時代,2000,(7).

[2][4][6]林毅夫.后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢——與楊小凱教授商榷[J].經濟學:季刊,2003,(4):993-995.

[3]楊小凱.經濟改革與憲政轉軌:回應[J].經濟學:季刊,2003,(4):1005-1008.

[5]陳抗.瓷器店里的哄搶[J].經濟學家茶座,2002,(3).

[7]楊小凱.后發(fā)劣勢[R].北京天則經濟研究所,2001:12.

The Puzzle to the Late-comer-country: Curse or Advantage?

TIAN Hai-yan

(China University of Mining and Technology, Xuzhou221008,China)

Abstract: In the current context of financial crisis, re-assessment on "Lin Yang dispute" focusing on the curse and the advantage to the late comer will help China and other emerging economies analyze the international development situation and maintain the development independence. From the perspective of the route to institutional development and the its durative for developed countries and developing countries, China must maintain socialist market economy with Chinese characteristics, on the same time make the bast of the advantage to the late comer to develop the economy, and combine the abstract law of economic development system and Chinas unique practice and conditions.

Key words:curse to the late comer; advantages; institution(責任編輯/ 吳鳳華)