吉林省科技政策實施效果評價模型構(gòu)建研究

陳 慧 毛 剛

〔摘 要〕本文嘗試性地構(gòu)建了吉林省科技政策實施效果評價模型,并針對科技政策實施的3個階段逐一展開,構(gòu)建并分析了每個階段所對應(yīng)的模型,以期對科技政策更好的制定和實施有所幫助。

〔關(guān)鍵詞〕科技政策;模型;評價

〔中圖分類號〕C934 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821(2009)11-0196-04

Researching on Building Evaluation Model About the Implementation

of Jilin Province Science and Technology PolicyChen Hui Mao Gang

(Institute of Scientific and Technical Information of Jilin,Changchun 130021,China)

〔Abstract〕This paper built an evaluation model about the implementation of Jilin province Science and Technology Policy,and discussed each of the three stages about the implementation of science and technology policies.To each of the three stages of the implementation,this paper built three models.This kind of study will be help to product and implement the better science and technology policy.

〔Keywords〕science and technology policy;model;evaluation

如何進一步深化科技經(jīng)濟體制改革,密切科技與經(jīng)濟的聯(lián)系,提高吉林省的經(jīng)濟競爭力與綜合實力是當前吉林省科技政策研究的主要任務(wù)。同時,為了更好的參與到經(jīng)濟活動中,迎接科技經(jīng)濟一體化及知識經(jīng)濟的挑戰(zhàn),迫切的需要進行戰(zhàn)略性的科技政策研究。在這樣一個大環(huán)境下,科技政策制定者必須著重解決以下兩個問題:(1)如何更好的、有針對性、實用性的制定科技政策;(2)如何對科技政策進行有效的、合理的評價。

本文從《吉林省科技政策實施效果評價模型的研究》課題出發(fā),通過大量、細致的調(diào)研工作基礎(chǔ),在總結(jié)國內(nèi)外科技政策實施效果評價的經(jīng)驗、途徑、方法等的基礎(chǔ)上,嘗試性地構(gòu)建了吉林省科技政策實施效果評價模型。該模型的構(gòu)建是基于科技政策實施的3個階段而展開的,因此,從整體上,有一個整體的、縱觀全局的評價模型。而在每一個具體的階段當中,都有一個該階段的評價模型,并且,針對評價過程中的重要環(huán)節(jié)和重要工作,適當?shù)慕o出了基于這些環(huán)節(jié)和工作的評價模型。

1 吉林省科技政策實施效果總體評價模型

我們應(yīng)該看到,吉林省科技政策實施效果的評價工作不僅僅是對實施效果(即事后的一種評價),相反,如果期望科技政策的實施能帶來更好、更多的正面效果,那么就要對科技政策實施的所有階段都進行評價,通過評價,找出各個過程、環(huán)節(jié)、要素中有哪些工作做的好,哪些做的不好,哪些能夠進行改進,從而取得更好的效果。因此,從這個角度上來看,科技政策實施的所有階段都應(yīng)該納入評價的環(huán)節(jié)中。本文給出了吉林省科技政策實施效果總體評價模型,如圖1所示。

科技政策對于企業(yè)的發(fā)展、當?shù)亟?jīng)濟的振興具有重要的作用。因此,一旦由政府部門制定出來以后不能馬上就在全省范圍內(nèi)實行,要在試點企業(yè)內(nèi)進行一下試運行。這樣做的好處主要有兩點:一是通過試點企業(yè)的試運行,可以從中總結(jié)出經(jīng)驗與教訓,為大范圍的使用奠定基礎(chǔ),并為后續(xù)工作提供指導與保障;二是如果科技政策一旦出現(xiàn)問題能夠及早發(fā)現(xiàn),并且能 夠及時地、有效地進行控制,及早改正,將損失降到最低。通過對預制定階段的評價,得到 評價結(jié)果,并將這些評價結(jié)果反饋給政府部門,政府部門及時對政策進行調(diào)整,并且繼續(xù)在 試點企業(yè)中試用。經(jīng)過這一階段的試運行,政府部門和試點企業(yè)都可以獲得大量寶貴的經(jīng)驗 ,接下來就是將科技政策正式全面的大范圍推廣,即進入到科技政策的執(zhí)行階段。通過對這一階段各項環(huán)節(jié)、工作的評價,及時找出 在試點企業(yè)中未發(fā)現(xiàn)的問題,連同其他信息一并反饋給政府部門,政府部門通過啟用應(yīng)急機 制,對科技政策做出相應(yīng)的修改與調(diào)整?？萍颊邎?zhí)行一段時期之后,就要對科技政策執(zhí)行 所帶來的效果進行評價,既要找到通過科技政策的執(zhí)行所帶來的正面效果、成績等,又要找 出不足,找到可以改進的地方。最后將這些信息反饋給政府部門,為下一個政策制定提供寶 貴的經(jīng)驗。只有通過這樣反復不斷的從各個階段各個環(huán)節(jié)進行全方位的評價,才能更好的保 證科技政策的制定、實施以及最終取得預期的良好效果。

2 科技政策預制定階段(制定、實施前)的評價模型

正如前文所述,科技政策在大范圍推廣之前,要在試點企業(yè)內(nèi)進行試用。如圖2所示,首先 政府部門擬制定出科技政策,這時的科技政策是在小范圍內(nèi)試運行的,因此科技政策的傳遞 目標有兩個,一個是試點企業(yè),另一個是相關(guān)領(lǐng)域的專家學者。通過試點企業(yè)對科技政策試 運行前的初步評價,結(jié)合專家對科技政策的評價,將這些對科技政策的初步評價信息傳遞給 政府部門。政府部門根據(jù)企業(yè)和專家的意見,對科技政策進行適當?shù)男薷?然后將修改的科 技政策向試點企業(yè)進行推廣。試點企業(yè)通過一段時間運行科技政策,獲得了相應(yīng)的成果。對 這一系列的幾個過程進行評價,最后將評價結(jié)果反饋到政府部門。在這一階段中,主要有3 個關(guān)鍵步驟需要進行評價,即(1)政府部門擬制定政策文件(2)科技政策向試點企業(yè)傳遞 (3)試點企業(yè)通過科技政策所獲得的成果。下面對這3個主要步驟分別進行分析。

2.1 政府部門擬制定政策文件

一個好的、實用的、符合吉林省省情的科技政策是獲得良好效果的前提與基礎(chǔ)。因此,科技政策的制定過程、方法以及與這一工作相關(guān)的各個環(huán)節(jié)就顯得尤為重要。政府部門在制定科技政策之前,應(yīng)該至少對下面6項工作進行評價,通過評價找出不足,并制定相應(yīng)的改進措施與辦法,這樣才能盡可能的使得科技政策制定既合理又有效,最終取得良好的效果。這6項工作分別是:政策制定的方法、與科技政策相關(guān)的基礎(chǔ)環(huán)境(包括市場環(huán)境、國際國內(nèi)環(huán)境等)、各項保障工作的落實情況(例如是否有足夠的資金保障、是否有相應(yīng)的配套人員)、政府領(lǐng)導的意識(涉及到對科技政策的重視程度、政策的力度、幅度、政策的前瞻性等)、法律法規(guī)配到機制、與企業(yè)的事先溝通。

2.2 科技政策向試點企業(yè)傳遞

根據(jù)筆者調(diào)研的結(jié)果,影響科技政策實施效果的一個重要因素,就是科技政策的傳遞渠道。傳遞渠道的通常與否,直接影響到科技政策的實施。在當今這樣一個競爭日益激烈的環(huán)境下,競爭者之間往往都是在同時間進行賽跑,誰能在競爭者行動之前就采取行動往往就能夠在 競爭中取得優(yōu)勢與主動。如果一個企業(yè)對市場環(huán)境或者競爭對手的行動反應(yīng)遲緩,遲遲不做 出反應(yīng),那么就很容易在競爭中處于劣勢,最終將導致失敗。從這個意義上講,科技政策的 渠道如果相對通暢,從制定到企業(yè)的采納所用的時間很短,那么企業(yè)就能夠在激烈的競爭中 取得主動;反之,科技政策雖然制定了,但是很長時間才能傳遞到企業(yè),有些企業(yè)甚至都不 知道有這樣的科技政策,那么,企業(yè)將會錯過大好的機會。因此,科技政策傳遞渠道的暢通 與否、效率高低就具很重要的意義,在對整個科技政策實施效果進行評價的過程中,政策傳 遞渠道的評價工作要持之以恒的開展。此外,政策傳遞的渠道除了外部渠道以外,還有內(nèi)部 渠道。內(nèi)部渠道的暢通與否對外界來說是不透明的,我們很難對眾多企業(yè)的內(nèi)部渠道進行一 個評價,但是內(nèi)部渠道確實存在,其重要程度也足以影響科技政策的實施效果。在這里,內(nèi) 部渠道的評價工作只能由企業(yè)自身來進行評價。

2.3 試點企業(yè)通過科技政策所獲得的成果

科技政策在試點企業(yè)范圍內(nèi)的試用是為了在更大的范圍內(nèi)使用而進行的鋪墊工作,這一工作的經(jīng)驗教訓,心得、措施、辦法等等對于今后的推廣來說具有很強的指導意義。因此,需要對試點企業(yè)所采取的措施、方法等進行評價,看看哪些措施方法能夠使得科技政策的實施獲得更大的效益,而哪些措施方法雖然是為了積極的效益而實際上卻是妨礙了科技政策的實施,或者哪些方法如果進行一定程度的改進會帶來更好的效益。

3 科技政策執(zhí)行階段的評價模型

科技政策的執(zhí)行階段是科技政策的全面推廣階段。由于各個企業(yè)的自身條件不同,對科技政策的認識不同,所采取的行動和決策不同,最終所反應(yīng)出來的科技政策實施效果也必然不同。

吉林省科技政策執(zhí)行階段的評價模型,如圖3所示?？萍颊咧贫ㄍ瓿梢院?通過各種渠道傳遞到企業(yè)當中,這一過程是需要經(jīng)過一定的時間,通過許多途徑到達企業(yè)的。而企業(yè)在接收到科技政策以后,對其進行響應(yīng)也要一定的時間。這里提到的兩個時間段以及傳遞渠道是要進行評估的,傳遞時間的快慢,傳遞渠道的暢通都將對科技政策最終的實施效果產(chǎn)生影響。企業(yè)在接收到科技政策以后,做出一系列響應(yīng)的舉措,采取了一系列的活動,通過這些舉措和活動,利用科技政策來提高經(jīng)濟效益,提升企業(yè)競爭力,開發(fā)企業(yè)新的經(jīng)濟增長點。而一系列舉措和活動的制定以及實施,是影響科技政策順利實施的最基礎(chǔ)最直接的因素,因此也要進行評價。通過前面一系列的評價活動,要對科技政策在實施過程中的總體實施情況進 行一個掌控與評價,評價的內(nèi)容主要有兩點:(1)科技政策在實施過程中是否有偏差;( 2)根據(jù)目前的實施進展情況分析科技政策能否達到預期目的。

科技政策的制定,要求全面,覆蓋范圍廣、涉及到的企業(yè)多,也就是說科技政策的制定往往是希望眾多企業(yè)都能夠受益,因此,也就不可能針對某一個特定的企業(yè)而制定科技政策。而科技政策的實施因各個企業(yè)內(nèi)部的環(huán)境條件不同,其效果也有所不同。下面從兩個方面出發(fā),對影響科技政策在企業(yè)實施的效果進行分析。

3.1 以一個企業(yè)為參照

如圖4所示,科技政策制定好以后,會有許多的具體內(nèi)容與條款。這些內(nèi)容與條款不可能100%為企業(yè)所利用,肯定有企業(yè)用不上的。如果科技政策的內(nèi)容與企業(yè)的實際情況匹配,則能夠為企業(yè)所利用(能利用的數(shù)量用m表示);反之不能與企業(yè)的實際情況匹配的,則不能為企業(yè)所利用(不能為企業(yè)所利用的數(shù)量用n表示)。造成這一現(xiàn)象的原因有多種,例如企業(yè) 領(lǐng)導的意識上不去、對科技政策的理解有障礙、科技政策的傳遞在途徑上和時間上產(chǎn)生的時 效性問題、企業(yè)內(nèi)部的博弈以及其他因素。這些因素雖然多且繁雜,但是只要通過努力是可 以克服的。并最終使得科技政策能夠為企業(yè)所利用的數(shù)量增加,m與n的比例將會有所提高。 3.2 以多個企業(yè)為參照

當科技政策面向多個企業(yè)的時候,其內(nèi)容與各個企業(yè)實際上所需要的、利用的情況是不同的。如圖5所示,綠色的代表能夠為企業(yè)所利用的,黃色的代表不能為企業(yè)所利用的。表中一、二、三、四分別代表:“一”代表能夠為科技政策能夠為所有企業(yè)所利用的部分;“二”代表所有企業(yè)都用不上的科技政策;“三”代表科技政策中的大部分內(nèi)容能夠為 大多數(shù)企業(yè)所利用,小部分內(nèi)容不能夠為小部分企業(yè)所利用;“四”代表科技政策中的小部 分內(nèi)容與條款不能為大多數(shù)企業(yè)所利用,而該部分內(nèi)容與條款能夠為少數(shù)企業(yè)所利用。通過 這個模型,我們應(yīng)該認識到,在制定科技政策的時候,應(yīng)該首先將圖中“一”部分的比例進 行相應(yīng)的擴大,使得科技政策的大部分內(nèi)容為所有企業(yè)利用;其次,應(yīng)該盡量減少“二”部 分所占的比例,甚至讓“二”部分的內(nèi)容為零;再次,“三”部分的內(nèi)容應(yīng)該考慮更加合理 ,分析為什么大部分企業(yè)能夠用上,而小部分企業(yè)卻不能利用科技政策;最后,對于“四” 部分,考慮科技政策的制定應(yīng)該面向的受眾更廣,而不是僅僅只有少部分企業(yè)能夠從中受益

4 科技政策實施后果評價階段

科技政策通過一段時間的實施,必定會產(chǎn)生諸多的成果與影響,本課題將科技政策實施的后果分為兩大類,如圖6所示,即(1)通過科技政策的實施,企業(yè)所取得的成果;(2)通 過科技政策的實施對經(jīng)濟、社會產(chǎn)生的影響。這兩大類后果,都可以通過很直觀的指標得到 體現(xiàn)。企業(yè)取得的成果主要包括:為企業(yè)帶來的經(jīng)濟效益、直接成果數(shù)量、間接 成果的數(shù)量、通過實施科技政策而獲得的企業(yè)競爭力、帶動企業(yè)供應(yīng)鏈上下游供應(yīng)商的共同 發(fā)展、新老產(chǎn)品的市場占有率、企業(yè)通過實施科技政策從而涉足的新領(lǐng)域;對經(jīng)濟、社會的 影響主要有:企業(yè)R&D的增長以及比重、由于實施科技政策而帶動社會上新增加的工作崗位 數(shù)量、帶動GDP的增長、生態(tài)環(huán)境的改善、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整、帶動居民收入的增加等。以上 這些指標都是通過科技政策的實施所帶來的直接和間接的結(jié)果。通過這些結(jié)果,對比科技政 策的預期結(jié)果,將兩者進行對比分析,障礙分析以及經(jīng)驗分析。對結(jié)果分析的同時,要進行 兩方面的工作:(1)對政策自身進行評價;(2)收集企業(yè)對科技政策的評價。這兩方面 的工作主要是評價政策的在企業(yè)的滿意度、適用性、可操作性、政策實施的經(jīng)濟性、風險性 以及可持續(xù)性等。

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