信用證修改后的分批分期裝運(yùn)條款問題分析

摘 要：分批分期裝運(yùn)條款是一種常見而又重要的裝運(yùn)條款，在實(shí)際操作中容易引起爭議和糾紛。結(jié)合新近生效的《UCP600》、《ISBP681》等國際慣例，通過分析信用證修改后的分批分期裝運(yùn)的典型案例，對信用證修改后的分批分期裝運(yùn)實(shí)務(wù)中常見問題以及相應(yīng)的解決辦法進(jìn)行闡述與探討。

關(guān)鍵詞：分批裝運(yùn)；分期裝運(yùn)；實(shí)例分析

中圖分類號：F740.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X(2008)07-0131-02

在國際貿(mào)易實(shí)際業(yè)務(wù)中，由于交易數(shù)量較大，或是受備貨、運(yùn)輸、市場、資金等條件的限制，常需采用分批分期的方式進(jìn)行交貨，又因?yàn)榻痤~較大，常采用信用證支付方式，信用證的修改往往預(yù)示著某些因素的變化，如資信狀況、市場行情、運(yùn)輸條件等等。同時，修改后的信用證又與原來的合同的內(nèi)容有所出入，因此，作為信用證項(xiàng)下的一種常見而又特殊的裝運(yùn)條款，信用證修改后，分批分期裝運(yùn)在信用證操作中容易引起爭議和糾紛。

盡管《UCP600》及《ISBP681》對分批分期裝運(yùn)條款進(jìn)行了明確的規(guī)定，但由于實(shí)際業(yè)務(wù)中的不同情況的出現(xiàn)使問題顯得很復(fù)雜，以致在實(shí)務(wù)中紛爭不斷。下面我們就信用證修改后分批分期裝運(yùn)條款與其他條款相結(jié)合等不同情況的具體案例，對信用證項(xiàng)下的分批分期裝運(yùn)實(shí)務(wù)中常見問題以及相應(yīng)的解決方法進(jìn)行探討。

一、分批裝運(yùn)爭議

案例一：信用證條款規(guī)定：“300 M/Tons of Yellow Sesameseeds，shipment from Dallan to Rotterdam not later than March 31，1996．Partial shipment prohibited”

其后，修改書的內(nèi)容：“The shipment changed to 150 M/Tons of Yellow Sesameseeds from Dalian to Rotterdam and 150 M/Tons of Yellow Seasameseeds from Dalian to Amsterdam instead of original stipulation．”

實(shí)際裝運(yùn)安排于3月16日在“黃?！陛喲b150公噸至鹿特丹港；于3月17日在“嘉興”輪裝150公噸至阿姆斯特丹港。被開證行拒付：信用證規(guī)定不許分批裝運(yùn)，卻分兩批裝運(yùn)。

出口方認(rèn)為，信用證原條款雖然規(guī)定不許分批裝運(yùn)，但已經(jīng)修改為分兩批裝運(yùn)，即一批裝運(yùn)到鹿特丹；另一批裝運(yùn)到阿姆斯特丹；不許分批裝運(yùn)的條款已不復(fù)存在。于是，裝運(yùn)方采用了分批裝運(yùn)。但被開證行拒付：信用證規(guī)定不許分批裝運(yùn)，卻分兩批裝運(yùn)。

進(jìn)口方認(rèn)為，在原信用證規(guī)定不許分批裝運(yùn)的條件下，后來修改的內(nèi)容僅僅是改變目的港和貨量的搭配而已，并不涉及分批裝運(yùn)問題。應(yīng)將兩目的港的貨物同裝在一條船上，因?yàn)閮蓚€目的港在同一個航線上。

本案爭議的焦點(diǎn)在于裝運(yùn)是否屬于分批裝運(yùn)。從《UCP600》、《ISBP681》條款來看，如果信用證禁止分批裝運(yùn)，那么，只要“四相同”，則不是分批裝運(yùn)。但并非可以推論出，只要規(guī)定目的港不同，就一定可以分批裝運(yùn)。因?yàn)椤八南嗤敝皇且粋€充分條件，并非是充分必要條件。

分析本案，出口方雖然未能正確理解慣例，但是，信用證修改后裝運(yùn)條款表述也不清楚，未明確是否可以分批裝運(yùn)。

本案的背景是因市場疲軟，進(jìn)口方企圖利用單據(jù)上的問題要挾出口方。出口方應(yīng)嚴(yán)格審證，及時修改信用證；在出現(xiàn)問題時，應(yīng)援引國際慣例作為爭辯依據(jù)，而不應(yīng)該聽任進(jìn)口方的擺布。

二、分批裝運(yùn)與分套制單的爭議

案例二：A公司出口。信用證條款規(guī)定：

“1000 M／Tons of Large White Kidney Beans… Three sets of Shipping documents to be re-quired as follows: One Set for 300 M/Tons，one set for 200 M/Tons，one set for 500 M／Tons． Shipment not later than 31st March，1997．Partial shipments are not allowed．”

信用證修改書改為：“Partial shipment are permitted．All other credit terms and conditions remain unchanged．

A公司最后經(jīng)過船方代理公司配船于3月20日起將貨相繼裝出，即于3月21日裝“AXING”輪300公噸； 3月24日裝“WANGJIANG”輪200公噸； 3月26日裝“SHUNJIANG”輪200公噸；3月28日裝“WANQUANHE”輪300公噸。并各取得3月21日、3月24日、3月26日和3月28日簽發(fā)的提單。

A公司于3月31日將備齊的全部單據(jù)通過議付行向開證行寄出。4月14日開證行提出單證不符的理由是：所提交的單據(jù)共四套，我信用證規(guī)定裝運(yùn)單據(jù)分三套。原信用證條款規(guī)定裝運(yùn)單據(jù)分三套，又規(guī)定不許分批裝運(yùn)，應(yīng)該理解為1 000公噸只能不分批地裝在一條船上，但單據(jù)要分三套繕制。以后信用證修改為允許分批裝運(yùn)，即在保持原規(guī)定三套單據(jù)數(shù)量不變的條件下，應(yīng)按三套單據(jù)的數(shù)量分批裝運(yùn)。也就是說300公噸可以裝一條船；200公噸可以再另裝一條船；500公噸也可以再另裝一條船，在每批之中的數(shù)量絕不能再分批，如需分批也只能在三套數(shù)量之間分批。因?yàn)槿讍螕?jù)不變，每套單據(jù)限定數(shù)量中不能再分批裝運(yùn)。

實(shí)務(wù)中，分批分期裝運(yùn)中也時常附帶一些其他的要求，從而隱含了部分裝運(yùn)要求，特別是在信用證出現(xiàn)多次修改之后，因?yàn)橥ǔＱb運(yùn)條款是信用證修改的主要內(nèi)容。因此，應(yīng)結(jié)合信用證和所有的修改書，認(rèn)真分析與裝運(yùn)有關(guān)的條款，明確具體的裝運(yùn)要求。

另外，應(yīng)注意的是，本案例分批裝運(yùn)可分期支款。因?yàn)榈谝慌浐偷诙浀难b運(yùn)數(shù)量完全符合信用證條款所規(guī)定的分批和分套制單的要求，單證相符，開證行可以接受這兩批交單的單據(jù)并按時付款，如果這樣操作，受益人就能減輕一半的損失，在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的同時，也可提前結(jié)匯。

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三、分批裝運(yùn)的溢短裝條款的爭議

案例三：這是一個DOCDEX案例，2002年2月7日開立不可撤銷的自由議付信用證，允許分批裝運(yùn)。于2月25日被修改，金額為USD442，500，允許20％的上下浮動，受益人向議付行分五次交單，總金額為USD432，564.79，存在爭議的最后一次交單金額為USD129，976.39。

2002年4月23日，議付行將第五批單據(jù)通過快遞寄給開證行，在面函中提到議付行已經(jīng)議付了單據(jù)，到期日為2002年5月30日。開證行收到該批單據(jù)后認(rèn)為單據(jù)不符，并于5月8日通知議付行單據(jù)由于原因之一為：第五批B商品的數(shù)量為1 165.059CBM，少于信用證數(shù)量的20％，超出了允許幅度。信用證項(xiàng)下B商品可裝運(yùn)的最低數(shù)量為1 200立方米（1 500立方米減去20％）。

本信用證允許分批裝運(yùn)，規(guī)定了A、B商品總量，同時規(guī)定了一定的增減幅度，信用證并沒有明示或默示地對各批次的裝運(yùn)數(shù)量予以限制。在此情況下，只要提交的單據(jù)與信用證相符，則開證行就應(yīng)承擔(dān)在信用證規(guī)定的最高金額范圍內(nèi)確定的付款義務(wù)。

四、增加貨物數(shù)量引起的分批裝運(yùn)爭議

案例四：信用證有關(guān)運(yùn)輸條款規(guī)定：從大連裝運(yùn)至倫敦，最遲裝運(yùn)期1997年7月31日。不許分批裝運(yùn)和轉(zhuǎn)船。

A公司在即將裝運(yùn)之際，于7月5日又接到信用證修改書：數(shù)量增加100公噸。裝運(yùn)期延展至1997年8月31日。

A公司根據(jù)合同規(guī)定：7月份裝運(yùn)400公噸；8月份裝運(yùn)100公噸，認(rèn)為該信用證增裝100公噸部分屬于8月份交貨額，所以修改也延展至8月31日。原信用證規(guī)定400公噸不許分批，應(yīng)理解為該400公噸須原數(shù)裝出。對于增裝修改部分也應(yīng)按照100 公噸原數(shù)不分批另行再裝出。所以A進(jìn)出口公司仍照原計(jì)劃安排裝運(yùn)該400公噸，同時以書面形式向通知行通知接受該修改。

但單據(jù)寄到開證行被拒付：信用證規(guī)定總數(shù)量500公噸不許分批裝運(yùn)。

對于分批問題，A公司在接到信用證修改當(dāng)時如未作出接受修改的通知，交單時仍然可以安全收回貸款，因?yàn)樵诮粏螘r仍有權(quán)表示不接受該修改，可以按未修改前的400公噸的原信用證條款安全辦理收匯。然后再向買方提出解釋，因信用證修改通知書到達(dá)之前，我400公噸貨物已經(jīng)開始進(jìn)行裝運(yùn)，故無法接受該修改，請重新修改信用證：增裝100公噸，允許分批裝運(yùn)。這樣既能安全收回貨款；又符合雙方合同條款。

所以A公司最主要的錯誤是既然已決定按原計(jì)劃只裝運(yùn)400公噸，又矛盾地采取接受信用證的增裝修改，并正式發(fā)出接受信用證修改的通知，所以才造成這樣的事故。A公司應(yīng)在當(dāng)時拒絕接受信用證修改并發(fā)出拒絕接受的通知，將該修改退回，這是最妥當(dāng)?shù)霓k法。

裝運(yùn)的數(shù)量和期限是合同中的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，而分批分期裝運(yùn)條款是一個能否按時按量交貨的問題，涉及到買賣雙方各自的相關(guān)利益。在開立信用證的時候，要盡量明確詳細(xì)的具體要求，以免產(chǎn)生誤解。同時，實(shí)際操作上要在理解慣例條款的基礎(chǔ)上嚴(yán)格審查和正確理解信用證條款。

參考文獻(xiàn)：

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［2］ISBP681.關(guān)于審核跟單信用證項(xiàng)下單據(jù)的國際銀行標(biāo)準(zhǔn)實(shí)務(wù)［Z］.ICC 2007年修訂版.

［3］袁永友，柏望生.國際貿(mào)易實(shí)務(wù)案例評析［M］.武漢：湖北人民出版社，1999.

［4］顧民.進(jìn)出口貿(mào)易操作實(shí)務(wù)［M］.北京：中國商務(wù)出版社，2003.

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Analysis on Partial Shipment Clauses after amending a Letter of Credit

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ZHANG Su-zheng

(Economic and Managemental School of HuangshiTechnology College， Huangshi 435003，China)

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Abstract：Partial shipment clauses can be regarded as a common and important shipping terms .However， it is easy to arouse dispute and dissension in practical operation. Combining with some international usual practices such as currently efficient 《UCP600》、《ISBP681》， it expounds and discusses some common problems on partial shipment practice after ， and sets forth some corresponding countermeasures through analyzing some typical cases of partial shipment after amending a letter of credit.

Key words：partial shipment; shipment by staqes; example analyse[WT]

（責(zé)任編輯：安世友）