德國大學“精英計劃”及對我國“９８５工程”的啟示

張武軍　謝　輝　喬　蘭　溫　雅

〔摘要〕“精英計劃”旨在為德國高校和科研機構(gòu)注入經(jīng)費，力圖增強大學的科研實力，并提升德國高校的國際地位。文章在“精英計劃”的目的，內(nèi)容及評選辦法，以及我國“985項目”描述中，從中分析了”精英計劃”對我國“985工程”的可資借鑒之處。

〔關(guān)鍵詞〕 精英計劃； 985工程；啟示

〔中圖分類號〕 G4 〔文獻標識碼〕 A〔文章編號〕1008-2689（2008）02-0145-03

一、德國“精英計劃”和實施內(nèi)容

2004年, 德國前聯(lián)邦教育部長布爾曼首次公開提出實施“精英大學”的計劃, 立即在國內(nèi)引起軒然大波。反對者認為, “精英大學”與德國歷來堅持的平等主義背道而馳; 支持者則認為, 德國高等教育早就應(yīng)該經(jīng)歷一番革新, 而“精英計劃”無疑是對德國現(xiàn)行高等教育體制的一次重要觸動。經(jīng)過各方努力，2005年7月23日，德國聯(lián)邦和州政府批準了旨在推進德國高水平研究的計劃。

（一）“精英計劃”的實施目的和內(nèi)容[1]

德國實施“精英計劃”的目的主要有兩個： 第一， 通過增強德國高校和科研機構(gòu)的科研實力， 為德國立足于世界科學研究領(lǐng)域的強勢地位做出貢獻； 第 二， 從長遠角度來看， 通過推行“精英計劃”， 可不斷增強德國高校的國際競爭力， 提升德國在學術(shù)、科研領(lǐng)域的國際形象。

“精英計劃”總經(jīng)費高達19 億歐元， 時間跨度為 2006--2011年。整個 “精英計劃”分為三個層次：（1）“研究生培養(yǎng)機構(gòu)”計劃，旨在培養(yǎng)年輕科研人員。毋庸置疑，大學的研究機構(gòu)對于高校在研究領(lǐng)域的發(fā)展具有重要意義，它不但為提高年輕科研人員的研究能力提供了廣闊的平臺， 同時也為博士研究生培養(yǎng)提供了良好的科研環(huán)境。該項計劃占總經(jīng)費的12.7％。（2）“精英科研平臺”計劃，旨在推進世界前沿的科學研究。主要是鼓勵大學建立具備國際競爭力的研究及培訓機構(gòu)， 同時也吸引校外研究機構(gòu)、應(yīng)用技術(shù)大學及企業(yè)界的力量開展合作。因此，“精英科研平臺”成為各高校設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃時的重要內(nèi)容。這一計劃占總經(jīng)費的 63.4%。（3）“精英大學”計劃，旨在促進德國頂級大學拓展各自強勢學科的國際競爭力，并最終奠定自身在國際競爭中的優(yōu)勢。本項計劃占總經(jīng)費 的23.9%。

（二）“精英計劃”的評審過程及結(jié)果

第一輪“精英計劃”的整個評審過程， 由德國研究聯(lián)合會和德國科學委員會組成聯(lián)合評審委員會實施。申請過程主要分為兩個階段，第一階段，大學向評審委員會提交理念性設(shè)想草案。評審委員會對申請進行評估、篩選，并要求從中脫穎而出的大學遞交正式提案； 第二階段， 評審委員會對這些大學的正式提案再次評估、篩選，并于2006 年10 月 評選出第一輪“精英計劃”的18 個研究生培養(yǎng)機構(gòu)、17個精英科研平臺和 3 所精英大學。

第二輪“精英大學”計劃資助中，84個研究生培養(yǎng)機構(gòu)和精英科研平臺由29個專家組分工負責，國際專家組評審、德國科學基金會（DFG）任命的專家委員會進行審議。共有約320位專家參加了評審，其中20%來自德國，80%來自其他國家。評審以科學質(zhì)量、交叉學科、國際知名度和地域科研能力為標準。

由德國科學協(xié)會任命的戰(zhàn)略委員會負責對8所精英大學進行評審，由國際專家在德國本地進行評審。一所大學想要獲得精英大學計劃的資助，它至少要有一個研究生培養(yǎng)機構(gòu)和一個精英科研平臺已經(jīng)獲得資助。

由專家委員會和戰(zhàn)略委員會成員組成的聯(lián)合委員會對提案和評審結(jié)果進行了研究，相關(guān)的資助委員會根據(jù)聯(lián)委會的推薦決定資助對象，2007年10月評選出第二輪“精英計劃”的 20 個研究生培養(yǎng)機構(gòu)、20 個精英科研平臺和 6 所精英大學。

通過兩輪評選，共有37個研究生培養(yǎng)機構(gòu)，38個精英研究平臺，9所大學入選精英大學名單。

這九所大學分別是卡爾斯魯厄大學、慕尼黑大學、慕尼黑工業(yè)大學、亞琛工業(yè)大學、柏林自由大學、弗萊堡大學、哥廷根大學、海德堡大學、康斯坦茨大學。

二、精英大學——亞琛工業(yè)大學

筆者作為訪問學者，在亞琛工業(yè)大學工作14個月，對亞琛工業(yè)大學留下較為深刻的的印象。

亞琛工業(yè)大學（德文全稱Rheinisch-Westfalisch Technische Hochschule Aachen，RWTH-Aachen）創(chuàng)建于1870年10月，在機械工程、電子學和冶金材料等領(lǐng)域具有很高的教學和科研水平，是數(shù)一數(shù)二的德國理工類綜合大學。亞琛工業(yè)大學獲選“精英大學”和三個“精英團隊”計劃—“高薪國家一體化生產(chǎn)工藝”、“超高速移動信息與通訊”、“生物質(zhì)能特定燃料” 和一個研究生院—亞琛計算工程高級研究所。

亞琛工業(yè)大學在第一個五年的發(fā)展目標是全面提高科研水平，加強和提高校內(nèi)外合作，將競爭引入大學的各個層次、形成更為靈活的基金管理形式、建立創(chuàng)意無限原則、鼓勵跨學科間的協(xié)作。通過10～15年的建設(shè)，亞琛工業(yè)大學將會有一個全面的發(fā)展，學科范圍有所擴大并成為綜合性大學。其實現(xiàn)該發(fā)展戰(zhàn)略的具體措施主要有以下幾個方面：

（一） “強化自然科學”研究和“培養(yǎng)青年研究人員”

強化自然科學就是加強和重組自然科學，使之成為亞琛工大的核心競爭力，以確保自然科學與工科的可持續(xù)交流。另外，提供充裕的基金，促進杰出青年研究人員的創(chuàng)新思維，并對之進行培育、孵化。

（二）通過建立Jülich—亞琛研究聯(lián)盟，尋求基礎(chǔ)前沿與尖端領(lǐng)域等方面更廣闊的合作空間

Jülich研究中心位于德國北萊因州的尤利西小鎮(zhèn)（Jülich），是德國Helmholtz聯(lián)合會15個成員之一。該中心成立于1956年，為德國典型的非營利性研究機構(gòu)。現(xiàn)包括核物理、光電、電子技術(shù)、應(yīng)用數(shù)學、醫(yī)藥、生物技術(shù)等39個研究所、實驗室或與有關(guān)大學的聯(lián)合性研究機構(gòu)。該中心以“將來就是我們的任務(wù)”為使命，涉及尖端裝備研究；極地、宇航、海洋、原子能等方面的長期跟蹤研究；生物、信息、能源、材料等關(guān)鍵技術(shù)研究；物質(zhì)、能量、全球變化、生命、環(huán)境、健康等主要研究方向。研究中心有10個試驗中心、2個項目評審中心，3個項目撥款審查中心。2002年該中心共4200人，其中包括科研人員1000余名，博士研究生400人，碩士生150人，300個職業(yè)培訓學生和來自30多個國家的700余名客座研究人員，其他為各類輔助人員。

亞琛工業(yè)大學和Juelich研究中心簽署了在未來發(fā)展領(lǐng)域戰(zhàn)略合作協(xié)議。新的合作理念包括管理層戰(zhàn)略決策的協(xié)調(diào)一致、包括共同確立研究計劃和研究項目、共同選拔和任命教授（RWTH）和主任（FZJ）、資源和設(shè)備利用、授課并指導博士生、為學生和青年科學家提供職業(yè)生涯指導等。

（三）加強人才培養(yǎng)與國際交流

這一舉措的目標是引入一種貫通人員和組織發(fā)展的政策，充分認識文化多元性是一種資源并將其整合到大學的方方面面，使之服務(wù)于招收國際水準的高素質(zhì)學生和引進高水平的科學家，并留住他們。

三、德國“精英計劃”

對我國“985工程”的啟示

“985工程”的實施，使我國大學的創(chuàng)新能力、綜合能力指數(shù)有了明顯的提高?！?85工程”使入選“985工程”的高?？s小了與國際一流大學的差距?？梢钥吹?，我國幾所實施“985工程”的高校國際排名得到了大幅提升。五年內(nèi)南京的大學排名提前了100多位，這樣的成績是很不錯的。當然，也應(yīng)當清醒地看到，與世界一流大學的差距還是很明顯的。首先.在人才培養(yǎng)水平方面，還有明顯的不足。到2005年，我國科技人力資源總量為3200萬人，研發(fā)人員105萬人，分居世界第一、第二位。研究和發(fā)展的經(jīng)費居世界第六。但是我國的科技創(chuàng)新指數(shù)卻屬世界中下水平。在158個國際一級科學組織及其1566個主要二級組織中，我國參與領(lǐng)導層的科學家僅占2.26％，這說明我國高層次科研人才處于數(shù)量龐大但質(zhì)量偏低、拔尖人才緊缺的局面。第二是在科學研究水平方面，我國一流大學的科技創(chuàng)新能力和學術(shù)競爭力還比較弱。具有國際影響的重大科技成果、原創(chuàng)性科技成果相當少，對戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究和工程領(lǐng)域的重大基礎(chǔ)研究進行多學科研究的態(tài)勢尚未形成，在獲得國際大獎和在世界頂尖級雜志上發(fā)表文章數(shù)量方面偏少。第三在投入方面，我國的大學與發(fā)達國家的大學不在一個數(shù)量級上，師資隊伍水平也是明顯不高，缺乏有國際影響的科學大師和杰出學者。培養(yǎng)和吸引頂尖學科帶頭人的機制尚未完全形成，教師職稱、年齡、學歷、學緣結(jié)構(gòu)等還需進一步調(diào)整和優(yōu)化。師資隊伍整體水平與世界一流大學相比差距較大。特別是在大學管理水平方面，與世界一流大學相比，我國高校的差距除了硬件外，還有軟環(huán)境。我國的一流大學與世界一流大學相比，更多地現(xiàn)在“形似”而不是“神似”上。是“數(shù)量”的增長而非“質(zhì)量”的提高，是“外延”的擴張而非“內(nèi)涵”的提升.是“硬件”的加強而非“軟件”的改善，這就是大家談到的包括內(nèi)涵建設(shè)和軟實力的問題。

德國“精英計劃”可給我國“985工程”在以下方面可資借鑒之處：

（一）要從國家戰(zhàn)略的高度，加大政府投入，推進一流大學建設(shè)。

在當今社會，建設(shè)一流大學已不僅僅只是一個教育問題，而是一個國家興衰的大問題。德國在實施精英計劃前，政府不斷削減高等教育經(jīng)費, 大學科研經(jīng)費捉襟見肘。一批年輕有為的拔尖人才紛紛流向國外科研條件更好的大學, 造成德國高校及科研機構(gòu)的人才流失, 使德國科研面臨重大危機?！熬⒋髮W”計劃通過向高校提供巨額經(jīng)費,不但能夠幫助高校改善研究的硬件設(shè)施, 留住本土優(yōu)秀的教授、科研人員, 還可聘請各個領(lǐng)域的國外優(yōu)秀學者及高級學術(shù)人才, 使德國重新成為匯集各個領(lǐng)域精英科學家的重要基地。

目前，我國政府對教育特別是高等教育的投入不足，阻滯著高等學校的快速、健康發(fā)展。從本次全國人大會議提供的有關(guān)數(shù)據(jù)來看，2001年至2005年，國家財政性教育經(jīng)費占GDP的比例基本穩(wěn)定在2.8%，2006年有所突破，達到了3.0%，但與1998年政府承諾的4％仍然相差一個百分點，而其中對高等教育的投入又僅占GDP的0.6%，這在全世界也是屬于較低水平的。因此，應(yīng)從國家戰(zhàn)略的高度看待一流大學的建設(shè)，發(fā)揮政府的主導作用，財政上持續(xù)加大投入，政策上強有力的引導和支持。

（二）重視青年骨干人員的培養(yǎng)

德國“精英大學”計劃側(cè)重于青年骨干人員而不是教授的培養(yǎng), 因而在“研究生培養(yǎng)機構(gòu)”和“精英團隊”中, 都把重點投入到了博士研究生以及青年學者的培養(yǎng)上。通過“精英大學”計劃的實施, 為青年骨干人員和博士研究生提供一流的實驗軟、硬件設(shè)施,搭建校內(nèi)與校外各個研究機構(gòu)信息交流的平臺, 給予年輕科研人員充分的研究空間和學術(shù)自由。因此，我國在“985工程”建設(shè)中，要側(cè)重對青年骨干人才的培養(yǎng)，改革青年骨干人才的培養(yǎng)模式，加強創(chuàng)新能力的研究平臺建設(shè)，支持和鼓勵他們參加國際學術(shù)會議，進行學術(shù)交流。支持鼓勵優(yōu)秀的青年骨干人才特別是博士生到國外一流院校、學科進行訪學，拓寬他們的國際學術(shù)視野，營造利于創(chuàng)新人才成長的培養(yǎng)環(huán)境。

（三）要引入競爭機制，促進大學之間的競爭

德國一直堅持各個大學之間教育質(zhì)量的均等性， 不設(shè)重點或非重點大學， 顯現(xiàn)了德國對高等學校整體均衡發(fā)展的特別關(guān)注。但是，平等理念也導致了德國高校長期缺乏競爭。一些大學安于現(xiàn)狀，對外部的競爭和變化反應(yīng)遲鈍， 缺乏有效的應(yīng)對措施?！熬⒂媱潯睙o疑打破了德國高等教育整體的平衡， 通過引入競爭機制， 使各所大學充分展現(xiàn)自身特點， 使擁有上百年歷史的德國大學重新煥發(fā)生命力。在精英大學評選中, 各大學展開了激烈的競爭與角逐。這一競爭也讓各個高校重新審視自身的強勢學科以及一度被忽略的人文、地理環(huán)境?！熬⒂媱潯钡膶嵸|(zhì)是適者生存的競爭理念向傳統(tǒng)平等至上理念的挑戰(zhàn)。而我國在實施“985工程”以及實施三期“211工程”要注重體制、機制的創(chuàng)新，用體制、機制的創(chuàng)新，用改革來拉動三期“211工程”的建設(shè)。包括現(xiàn)在正在研究、考慮在三期“211工程”的管理方面，引入績效管理的方式、方法。因為績效管理是一個面向結(jié)果的一種公共財政的管理方式和理念，在西方很多國家都在實施這樣的方法。

（四）實行公開公平評審，促進公平競爭。

德國“精英計劃”中，一所大學至少要有一個研究生培養(yǎng)機構(gòu)和一個精英科研平臺已經(jīng)獲得資助后，才有資格獲得精英大學計劃的資助。而且“精英計劃”的整個評審過程， 不是由德國政府，而是由中介機構(gòu)（德國研究聯(lián)合會和德國科學委員會）進行評審。而我國“985工程”項目是政府組織專家對大學進行評審，通過評審后，再進行優(yōu)勢學科創(chuàng)新平臺建設(shè)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)和師資隊伍建設(shè)。

總之，我國一流大學的建立應(yīng)該在立足于我國國情的基礎(chǔ)上，博彩眾長，形成自己的辦學特色和辦學理念，真正起到推動人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新、服務(wù)社會。實現(xiàn)大學和社會的雙贏發(fā)展。

〔參考文獻〕

［１］朱佳妮.德國“精英計劃”與“精英大學”初探[J].世界教育信息，2007(5)．

［２］黃安貽.德國高等教育的特色及其對我國高等教育的啟示[J]. 清華大學教育研究，2004(2)．

［３］呂向虹.關(guān)于我國建設(shè)世界一流大學的思考[J]. 高教探索，2007(6)．

（責任編輯：郭德俠）

The Excellence Initiative in Germany and

Its Inspirations to “985 Project” of Our Country

ZHANG Wu-junXIE HuiQIAO LanWEN Ya

（University of Science and Technology，Beijing 100083, China）

Abstract: The aims of “The Excellance Initiative” are to provide funds for science and research institutes in German universities and to improve the standing of German universities and research institutions, thereby making a significant research in Germany, improving its international competitiveness. From its inspirations to “985 project” of our country, several proposals are put forward.

Key words: The Excellence Initiative; 985 Project; inspiration