以國際產業(yè)轉移為依托的技術轉移問題研究

摘要：國際產業(yè)轉移往往是以相關國家或地區(qū)間投資、貿易以及技術轉移等形式表現(xiàn)出來。產業(yè)轉出國對轉入國輸出商品和進行投資的時候，必然伴隨著輸出較先進的技術設備、先進的管理經驗等先進技術。中國要努力提高金融機構對企業(yè)特別是國有企業(yè)技術模仿、吸收等技術革新、技術改造和人力資本培訓等項目貨款支持力度，進一步發(fā)展債券和股票市場，使之能為科技創(chuàng)新企業(yè)、FDI企業(yè)或國內企業(yè)與FDI的競爭提供更多的融資渠道。

關鍵詞：國際產業(yè)轉移；技術轉移；對策

中圖分類號：F113.2文獻標志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２００８）０5－００12－０２

一、國際產業(yè)轉移帶來技術轉移的機制分析

（一）技術轉移的概念

技術轉移就是技術從供方向接受方的運動。這種運動可以在地理空間上進行，也可以在不同領域、部門之間進行。從更廣泛的意義上講，技術轉移就是技術的傳播和交流。

（二）國際產業(yè)轉移實現(xiàn)技術轉移的方式和途徑分析

1.以加工貿易方式進行的技術轉移

國際產業(yè)轉移往往都是從加工裝配開始，經過資本、技術和管理經驗的積累，過渡到零部件和原材料的本地化生產，最終將銷售與服務環(huán)節(jié)轉移到發(fā)展中國家。最開始轉移產業(yè)時會以加工貿易開端，即發(fā)達國家在產業(yè)轉入國設立加工基地，出口機器設備等生產資料，并輸出裝配技術和中間產品。在這一過程中，產業(yè)轉出國會給東道國提供有關工程設計，工廠的設備安裝、操作和使用方面的技術支持以及與生產技術相關的機器、設備和原材料等。這樣，產業(yè)轉出一方的技術就會向東道國進行轉移，加之東道國企業(yè)在干中學中的經驗累積，使發(fā)展中國家的技術水平不斷上升，最終促使東道國的產業(yè)獲得發(fā)展和升級。

2.以產業(yè)轉出國對外直接投資的方式實現(xiàn)技術轉移

（1）直接的技術轉移

對于和產業(yè)轉入國的跨國公司組成合資企業(yè)的當?shù)仄髽I(yè)而言，跨國公司必然會對東道國原有企業(yè)追加投資，進行技術轉移和技術改造，增強合資企業(yè)的競爭能力。此外，近年來跨國公司為了整合全球的生產要素在東道國投資設立研發(fā)機構，也成為了一種直接的技術轉移方式。

（2）間接的技術轉移

間接的技術轉移即技術外溢，是指在東道國投資的跨國公司與本地企業(yè)建立起來關聯(lián)關系、對國內員工的培訓及對國內企業(yè)的示范過程中產生的。產業(yè)轉出國的跨國公司投資所帶來的演示效應、競爭效應、人員培訓效應和鏈接效應也會向東道國企業(yè)進行技術轉移和擴散，并使東道國獲得技術進步。

二、新一輪國際產業(yè)轉移的特點及其對技術轉移產生的影響

（一）國際產業(yè)轉移規(guī)模擴大，進程加速，使得依托于產業(yè)轉移的技術轉移規(guī)模和范圍也不斷擴展。

作為產業(yè)轉移重要推動力的跨國直接投資的總量不斷擴大。據(jù)聯(lián)合國貿發(fā)會議世界投資快報顯示，2006年全球外國直接投資總額躍升34.3%，達到1.2萬億美元，超過2005年的9 550億美元，并創(chuàng)下2000年以來最高水平。國際產業(yè)轉移規(guī)模的擴大無疑為產業(yè)轉入國實現(xiàn)技術轉移提供了良好的外部的環(huán)境，使得承接國獲得的技術的規(guī)模和范圍不斷擴展。

（二）國際產業(yè)轉移逐步軟化，使得技術轉移的層次不斷提高

20世紀90年代以后，知識經濟的興起加速了發(fā)達國家產業(yè)結構的知識化、高度化。高附加值工業(yè)、高新技術產業(yè)、金融保險業(yè)、服務貿易業(yè)、電子信息業(yè)以及一些新興的產業(yè)等日益成為國際產業(yè)轉移的重要領域。國際產業(yè)轉移高度化的發(fā)展必然會導致產業(yè)轉出國對轉入國的技術轉移也由勞動密集型向技術密集型發(fā)展，其表現(xiàn)是發(fā)達國家已經開始向發(fā)展中國家轉移資本技術雙密集產業(yè)，甚至向少數(shù)發(fā)展中國家轉移高技術產品生產過程中的某個工序，水平型國際產業(yè)轉移日趨增多，使得轉入國能夠獲得技術含量和層次更高的技術。

（三）跨國公司成為了以國際產業(yè)轉移為依托的技術轉移的重要載體

20世紀90年代以來，跨國公司迅猛發(fā)展，并依靠其雄厚的資金、先進的技術和管理優(yōu)勢，實行全球投資，其在國際投資中的比重已經達到了90％，成為了推動全球產業(yè)轉移的主導力量?？鐕静坏笠?guī)模轉移生產制造環(huán)節(jié)，而且將轉移延伸到研發(fā)、設計、采購、銷售和售后服務環(huán)節(jié)，以增強核心競爭力，使得產業(yè)轉移中的技術含量也不斷提升。這樣，跨國公司不僅成為了產業(yè)轉移的主體，更是在產業(yè)轉移過程中，憑借其強大資金財力和先進的技術成為了有效技術轉移及技術擴散的主體。

（四）跨國公司紛紛在東道國投資設立研發(fā)機構，成為了技術轉移的新形式

近年來，跨國公司在其他國家建立研發(fā)中心的趨勢越來越明顯，以期利用當?shù)刭Y源，在全球范圍內進行要素的有效配置，直接為其全球戰(zhàn)略服務。這就打破了傳統(tǒng)的產品周期論，即高技術產業(yè)只有到了成熟階段、失去競爭優(yōu)勢時才向低成本國家轉移。而且這種方式對于投資的雙方而言，既能夠導致技術的引進，也能夠導致新技術出口，因而它是一種有利于雙方技術進步的新形式。

（五）技術知識含量較高的服務業(yè)成為國際產業(yè)轉移中的新熱點，對于承接國提升服務技術水平有積極影響

據(jù)貿發(fā)會議《國際直接投資展望和跨國公司戰(zhàn)略》全球調查報告顯示，2005年服務業(yè)跨國投資已達到世界FDI總存量的60%左右，從流量看約占每年全球FDI的2/3左右。以美國對外直接投資為例，2006年上半年美國服務業(yè)對外直接投資730億美元，占美對外直接投資的56％，比2005年同期增長2.2倍；此外，服務業(yè)離岸外包和跨國轉移勢頭也很可觀，服務外包最多的美國約占全球服務外包的2/3，歐、日各約占1/3，預計2007年全球服務外包總值將達到1.2萬億美元，比2006年增長40％。美國信息產業(yè)咨詢公司加特納公司預測，到2010年時發(fā)達國家中25%的傳統(tǒng)IT工作將轉向印度、中國和俄羅斯。

三、把握新一輪國際產業(yè)轉移的機遇，中國促進技術轉移、提升技術水平的對策

1.完善中國國內的投資環(huán)境，吸引產業(yè)轉移

首先，我國要以政府機構改革為契機，創(chuàng)建廉潔、勤政、務實、高效的政府工作新作風，改善體制環(huán)境、政策環(huán)境、法治環(huán)境、營造政府親商環(huán)境，最大限度地為投資者提供快捷、便利的辦事環(huán)境和經營環(huán)境。

其次，我國要進一步完善交通和通訊等基礎設施的建設，提高本土產業(yè)配套能力。跨國公司在轉移資本、技術密集型產業(yè)時，勞動力、土地、水電等生產要素的價格高低已經不是其考慮的重點了，而更加看重的是東道國與轉移產業(yè)相關的產業(yè)基礎、產業(yè)配套條件的好壞。因此產業(yè)基礎設施、產業(yè)配套條件就成為我國應該著重加強建設的領域。

最后，我國應加大對知識產權的保護力度。穩(wěn)定、完善的保護知識產權的環(huán)境不僅能大大增強跨國企業(yè)技術投入和輸出的信心，而且還可以使東道國企業(yè)獲得更多的技術流入，同時也會提高本國企業(yè)對技術創(chuàng)新收益的預期并鼓勵和促進其增加研發(fā)投入，是實現(xiàn)以技術創(chuàng)新為核心的技術進步的重要措施。

2.積極承接國際高新技術產業(yè)的技術轉移，逐步提高產業(yè)吸納的層次

近幾年，跨國公司轉移到我國的技術密集型產業(yè)、高新技術產業(yè)有所增加，但投向這些產業(yè)的加工裝配環(huán)節(jié)比重較高，大部分只是在我國建立零部件及加工組裝廠，真正有價值的核心技術仍掌握在國際跨國公司手里。這對提升我國產業(yè)的科技含量效果不甚明顯。因此，今后我國應注重提高產業(yè)轉移的門檻，采取各種手段鼓勵外國企業(yè)向我國轉移關鍵技術。此外，要鼓勵外資企業(yè)與國內的技術密集型企業(yè)和高新技術企業(yè)合作，加強與國內上下游企業(yè)的關聯(lián)度，提高外資對技術密集型企業(yè)和技術密集型產業(yè)的推動作用。

3.加快服務業(yè)的發(fā)展和開放，有序承接國際服務業(yè)轉移

中國應該加快服務業(yè)對外開放和吸收外資步伐，更多地承接國際服務和軟件外包，大力促進該地區(qū)生產性服務業(yè)的加快發(fā)展和升級。一方面通過現(xiàn)代服務業(yè)的發(fā)展，優(yōu)化本地區(qū)的投資和商務環(huán)境；另一方面，也可以推動“沿海接單、中部加工”和“中部接單、中部加工”等新型加工貿易的發(fā)展。通過生產性服務業(yè)的升級，引入和培育更多中高端服務供應商，進一步提高東部和中部自身的接單能力。

4.鼓勵跨國公司設立研發(fā)中心，促進國際科技合作

我國應抓住跨國公司技術轉移的機遇，逐漸由單純鼓勵外商在華投資設廠轉變?yōu)榉e極創(chuàng)造條件吸引他們建立研發(fā)中心，以此不斷提升技術平臺，形成具有國際競爭力的產業(yè)技術支撐體系，使我國逐步由跨國公司的“加工基地”向“研發(fā)中心”轉變。同時，鼓勵企業(yè)與跨國公司在技術開發(fā)上進行合作，共建研發(fā)中心，攻關開發(fā)關鍵技術，形成自己的技術專利和專有技術，縮短與國際先進技術的差距。

5. 提高我國企業(yè)技術吸收能力和自主研發(fā)、創(chuàng)新能力

首先，提高RD經費的投入力度，改變RD的結構，實現(xiàn)基礎研究與應用研究的有效平衡。中國企業(yè)一方面要對RD加大投入力度；另一方面應努力實現(xiàn)基礎研究與應用研究的有效平衡，實現(xiàn)RD投入主體多元化，將更多的經費投入到企業(yè)的研發(fā)中去，并鼓勵企業(yè)將利潤留成進一步用于研發(fā)，提高RD的收益率。

其次，加大人力資本投資，改善人力資本結構，鼓勵人力資本科學、有效流動。中國要加大對人力資本的投資力度，改善人力資本培育結構，構建良好的人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)及服務環(huán)境。

最后，要加快金融市場的改革步伐，提高金融市場的服務效率，逐步放松金融管制，開放金融服務市場。中國要努力提高金融機構對企業(yè)特別是國有企業(yè)技術模仿、吸收等技術革新、技術改造和人力資本培訓等項目貨款支持力度。進一步發(fā)展債券和股票市場，使之能為科技創(chuàng)新企業(yè)、FDI企業(yè)或國內企業(yè)與FDI的競爭提供更多的融資渠道。