基于循環(huán)經(jīng)濟、技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的理論研究

摘要：循環(huán)經(jīng)濟作為一種可持續(xù)發(fā)展的有效途徑，強調(diào)在生態(tài)環(huán)境承受能力下的資源有效配置。技術(shù)創(chuàng)新則在突破傳統(tǒng)經(jīng)濟學靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，研究經(jīng)濟增長問題。二者的聯(lián)系不僅僅體現(xiàn)在生態(tài)化的傾向上，更重要的在于它們的理論基礎(chǔ)、分析角度和解決問題的相通性。技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的基本手段。

關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟；技術(shù)創(chuàng)新；資源；環(huán)境

中圖分類號：F205 文獻標志碼：A 文章編號：1673－291X(2008)03－0101－03

一、循環(huán)經(jīng)濟的含義和原則

“循環(huán)經(jīng)濟”是以解決環(huán)境惡化和經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾為目的，在20世紀60年代，由美國經(jīng)濟學家鮑爾丁(Boulding K E.)提出的。1992年巴西里約熱內(nèi)盧“全球峰會”以來，世界各國普遍承認循環(huán)經(jīng)濟在防止環(huán)境破壞、改善人們生活質(zhì)量方面的積極作用。循環(huán)經(jīng)濟是按照生態(tài)規(guī)律利用自然資源和環(huán)境容量，安排經(jīng)濟活動，控制廢棄物的產(chǎn)生和反復使用，將經(jīng)濟活動組成為“生產(chǎn)者一產(chǎn)品一消費一再生資源”的閉環(huán)流程。循環(huán)經(jīng)濟倡導一種與環(huán)境和諧的經(jīng)濟發(fā)展模式，以資源利用最大化和污染排放最小化為指導原則，并貫穿于整個生產(chǎn)消費環(huán)節(jié)。

循環(huán)經(jīng)濟擯棄傳統(tǒng)以線性為特征的機械論的指導，轉(zhuǎn)向以反饋為特征的生態(tài)學規(guī)律。強調(diào)從系統(tǒng)和整體的角度看待人們賴以生存的地球，各種經(jīng)濟活動是在生態(tài)一經(jīng)濟這個大系統(tǒng)中展開的，以人為主的經(jīng)濟系統(tǒng)需要輸入食品、燃料、日用品或各種原料，輸出產(chǎn)品和排掉廢棄物，而自然生態(tài)系統(tǒng)在消化吸收人類排放出的廢棄物時，同樣不斷進行著新陳代謝，二者相互作用構(gòu)成循環(huán)，整個過程是一系列的各種動態(tài)的平衡過程。其中，各子系統(tǒng)之間的競爭和協(xié)同將整個系統(tǒng)從無序推動到有序，由遠離舊有均衡狀態(tài)移動到新的均衡。在考慮到自然生態(tài)系統(tǒng)的承受能力下，研究各子系統(tǒng)之間的協(xié)同演化及因此而達到的生態(tài)一經(jīng)濟大系統(tǒng)的均衡狀態(tài)，是循環(huán)經(jīng)濟的重要內(nèi)容。

減量化(reduce)、再利用(reuse)、再循環(huán)(recycle)是循環(huán)經(jīng)濟的三原則。對于能耗物耗過高、資源浪費嚴重的發(fā)展中國家，降低前端資源、能源投入有較大的潛力，減量化原則成為循環(huán)經(jīng)濟的首要原則。而在歐美等發(fā)達國家，對于生產(chǎn)前端的資源、能源投入和污染物的排放已有較嚴格的控制，所以側(cè)重廢棄物的再生和利用。如德國礦產(chǎn)資源并不豐富，經(jīng)過工業(yè)化的大量消耗，不可再生的礦產(chǎn)資源已十分有限，又存在大量的廢鋼鐵、老舊汽車、廢家電等。在1996年，德國制定了《循環(huán)經(jīng)濟和廢棄物管理法》，旨在徹底改造廢棄物處理體系，建立產(chǎn)品責任制度，要求在產(chǎn)品的生產(chǎn)和使用過程中盡量減少垃圾的產(chǎn)生，在使用后要安全處置或重新被利用。

減量化、再利用、再循環(huán)原則對于任何國家來說都是三種不同的節(jié)約資源減少污染物的方法。對不同國家、在不同時期，三者的作用可能不等，但它們卻是一個相輔相成的關(guān)系。延長產(chǎn)品、包裝物的使用壽命以及再生利用是以有足夠的潛在需求和投資為前提的，如果資源、能源的消耗很大，遠高于需求，則循環(huán)的量就越大，相應(yīng)的成本就較高，在經(jīng)濟上變得不可行。所以高效的利用資源、能源首先要做的是盡可能的降低消耗；而另一方面，即使技術(shù)創(chuàng)新可以改變生產(chǎn)過程中各要素的投入比例、降低其使用量，在短期內(nèi)，可以支撐一國宏觀經(jīng)濟總體規(guī)模的擴大。但對于這種源源不斷的資源投入，減量化總是有限度的。此時，再利用、再循環(huán)原則卻能給資源、能源投入減量化提供更廣闊的空間，成為減量化極限有益且必要的補充。所以，在經(jīng)濟活動中首先應(yīng)從源頭上改進產(chǎn)品功效，盡量避免廢棄物的產(chǎn)生，然后對源頭上不能削減的廢棄物、包裝等加以回收利用，只有既不能避免產(chǎn)生也不能循環(huán)利用的廢棄物才能作為產(chǎn)品的原材料重新進行還原、加工等處理。仍不能進行資源化的廢棄物，則要進行分門別類的對環(huán)境無害化的處理。

在這里值得注意的是，廢棄物作為無法再利用而被人們丟棄的東西，所涵蓋的范圍是不斷變化的。過去高爐煉鐵環(huán)節(jié)產(chǎn)生的煤氣往往是被散排到空氣中，這種低熱值的有毒氣體對大氣造成了極大的污染。但通過在高壓電站鍋爐的技術(shù)創(chuàng)新，大量剩余的高爐煤氣被用來發(fā)電，為鋼鐵生產(chǎn)創(chuàng)造出一條捷徑高效的高爐煤氣回收途徑。所以，原來對環(huán)境有害的廢棄物通過研發(fā)改進可以成為生產(chǎn)活動中的能源，廢棄物只是在相對技術(shù)條件下無法再利用的而被看做是垃圾，而技術(shù)創(chuàng)新可以改變廢棄物的范圍，變廢為寶。

二、技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展

1912年熊彼特(Sehumpter)在其著作中《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出創(chuàng)新思想，認為創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)資料和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)系統(tǒng)?！倍鴦?chuàng)新的主要驅(qū)動力是個人(企業(yè)家)和企業(yè)家。后來，對技術(shù)創(chuàng)新的研究一分為二：一是以索羅(R.Solow)、弗里曼(C.Freeman)、曼斯菲爾德(E.Mans-field)、斯通曼(P.Stoneman)為代表的技術(shù)創(chuàng)新學派，從技術(shù)的變革、創(chuàng)新、擴散的角度對技術(shù)創(chuàng)新進行了深入的研究。其中，新古典經(jīng)濟學家將技術(shù)創(chuàng)新納入到新古典經(jīng)濟學的理論框架中，提出了經(jīng)濟增長理論和后來著名的新經(jīng)濟增長理論；二是施穆克勒(J.Sehmookler)、羅森伯格(N.Roserberg)和弗里曼(Freeman C.)等人則運用經(jīng)驗研究和案例分析強調(diào)科技進步與經(jīng)濟結(jié)合的方式、途徑、機制以及影響因素等。

技術(shù)的成長是一個與時間相關(guān)的動態(tài)過程，它對舊技術(shù)的替代需要時間。這在熊彼特時代就提到了，他認為技術(shù)創(chuàng)新及其所帶來的經(jīng)濟發(fā)展是一個有機過程，創(chuàng)新的每個環(huán)節(jié)都會受到諸如現(xiàn)有技術(shù)條件、社會環(huán)境等其他因素的影響，與主流經(jīng)濟學所追求的靜態(tài)均衡形成了鮮明的對比。所以，長期以來經(jīng)濟學界一直都未給與技術(shù)創(chuàng)新充分的重視，1932年羅賓斯(Robbins)在他的方法論研究中還將技術(shù)創(chuàng)新歸為心理學和工程學的研究范疇，演化理論等非主流經(jīng)濟學基礎(chǔ)也就成為技術(shù)創(chuàng)新的理論依據(jù)。直到半個世紀后，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻越來越大，熊彼特對非線性動態(tài)系統(tǒng)的直覺推理也契合了自然科學的顯明性發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新思想才引起理論界的廣泛關(guān)注?，F(xiàn)代的主流經(jīng)濟學也從以前的靜態(tài)均衡分析為主逐漸變?yōu)橐蚤L期動態(tài)均衡分析為主，并把技術(shù)創(chuàng)新看做是促進經(jīng)濟發(fā)展的最重要動力之一。

在對技術(shù)創(chuàng)新理論的研究過程中，理論界先后出現(xiàn)了五代技術(shù)創(chuàng)新模型。第一代，技術(shù)推動創(chuàng)新模型又稱熊彼特企業(yè)家創(chuàng)新模型，最初由英國薩塞克斯大學科學政策研究所的沃爾什在SHPPHO項目時，依據(jù)熊彼特的觀點提出，認為技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，推動著經(jīng)濟的長期增長；第二代，需求牽引創(chuàng)新模型則由施穆克勒提出，他在1966年發(fā)表的《發(fā)明與經(jīng)濟增長》中，指出市場成長和市場潛力是發(fā)明活動速度和方形的主要決定因素。第三代，技術(shù)創(chuàng)新連鎖——回路模型，克服了前兩代線性模型的弊端，將科學、技術(shù)和需求結(jié)合起來，提出了三者互動的復雜過程。正如羅森伯格在《黑匣子之謎：技術(shù)與經(jīng)濟學》中所說：“作為基本的、演進著的知識基礎(chǔ)的科學技術(shù)同市場需求的結(jié)構(gòu)一道，在創(chuàng)新中一種互動方式起著核心作用；第四代，技術(shù)創(chuàng)新周期模型，則從產(chǎn)品生命周期角度對技術(shù)創(chuàng)新有了更深刻的了解，創(chuàng)新后期不再僅是新產(chǎn)品的技術(shù)擴散和完善?！倍蛱匕涂?James M.Utterback)和阿伯納西(N.Abemathy)區(qū)分了產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，它們在產(chǎn)品生命周期不同階段的地位不同，技術(shù)創(chuàng)新軌跡也跟著從產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)移到工藝創(chuàng)新，直到新的主導技術(shù)出現(xiàn)，再經(jīng)歷這一過程；第五代，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型是由羅思威爾首次提出，是一個以系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)化為核心的創(chuàng)新模型，是一個以顧客為導向的快速反應(yīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。突出通過電子系統(tǒng)來實現(xiàn)創(chuàng)新的高效、快速和柔性化。

技術(shù)創(chuàng)新對增強企業(yè)競爭力、促進經(jīng)濟增長、提升綜合國力和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。目前，各種觀點的經(jīng)濟學家都已承認，新產(chǎn)品與新工藝是經(jīng)濟發(fā)展的主要力量源泉。隨著現(xiàn)代經(jīng)濟學理論研究的發(fā)展，以及人們對技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟學本質(zhì)認識的加深，近年來經(jīng)濟學者已把經(jīng)濟分析方法應(yīng)用到技術(shù)創(chuàng)新的研究上，對技術(shù)創(chuàng)新行為進行了大量定性和定量的分析，提出了一些新的理論問題，并建立了相關(guān)模型。其中，除了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系研究，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的研究及技術(shù)擴散外，新熊彼特學派還開始了具體歷史條件和環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新的研究并取得了一定的成績。新古典主義學派考慮到技術(shù)創(chuàng)新過程中的“市場失靈”問題，提倡政府干預減少先進技術(shù)的外溢性給創(chuàng)新者帶來的負面影響，促進經(jīng)濟中技術(shù)創(chuàng)新活動的展開。

三、技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的基本手段

循環(huán)經(jīng)濟和技術(shù)創(chuàng)新對主流經(jīng)濟都有繼承，同時又有發(fā)展。前者主要引入了生態(tài)學物質(zhì)循環(huán)和能量守恒的基本觀點，擴充了經(jīng)濟學的研究范疇，追求規(guī)模限制下的資源優(yōu)化配置。而后者則從動態(tài)的角度考慮新產(chǎn)品的創(chuàng)造、新工藝的發(fā)明、把發(fā)明轉(zhuǎn)化為商業(yè)應(yīng)用的創(chuàng)新以及創(chuàng)新的普及，研究不同階段的相互依賴和反饋以及技術(shù)的變化，不斷促進經(jīng)濟學界打開科學技術(shù)這只“黑箱”。循環(huán)經(jīng)濟和技術(shù)創(chuàng)新對問題的分析都不約而同地采用了演進方法，解釋經(jīng)濟中的常態(tài)——失衡，以求達到更高層次的穩(wěn)態(tài)，加強了經(jīng)濟運行機理的過程分析。納爾遜(R.Nelson)和溫特(S.Winter)也在1974年提出“將生物進化論的原理作為經(jīng)濟分析的方法論基礎(chǔ)”的建議。所以，對于促進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新由于有著與其相同的分析角度，具備成為解開問題的出發(fā)點和關(guān)鍵點的優(yōu)勢。同時，技術(shù)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新對象和環(huán)境是一個相互依賴，不斷發(fā)展的統(tǒng)一體，它們對彼此的影響和改造都是在生態(tài)環(huán)境的承載能力內(nèi)展開，搜尋和選擇經(jīng)濟一生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)律性以促進人類的可持續(xù)發(fā)展。

循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展是一項復雜的系統(tǒng)工程，根本的是要提高資源的使用效率和加強環(huán)境的保護。從經(jīng)濟學角度看，通常有兩種辦法：一是提高生產(chǎn)要素的質(zhì)量，包括機器設(shè)備的更新、勞動力素質(zhì)的提升和原材料材質(zhì)的改善；二是改進生產(chǎn)要素的組合方式，減少不可再生資源的使用和替代環(huán)境污染大的生產(chǎn)工藝。它們的核心都是技術(shù)創(chuàng)新。資源(尤其不可再生資源)和環(huán)境的稀缺性是一個普遍現(xiàn)象，而技術(shù)創(chuàng)新的實質(zhì)就是緩解資源的稀缺，在提高稀缺資源質(zhì)量和使用效率的基礎(chǔ)上，尋找替代資源；在生產(chǎn)中，機器設(shè)備、勞動力、貨幣資本、自然資源和環(huán)境的消耗方式因技術(shù)的變化而不斷變化，每一種要素組合方式都代表著更先進的生產(chǎn)方式，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)綜合實力也隨之提高。

減量化原則強調(diào)資源的投入量，旨在用較少的原料和能源投入來達到既定的生產(chǎn)目的和消費目的，在經(jīng)濟活動的源頭就注意節(jié)約資源和減少污染。再利用原則側(cè)重過程控制，力圖通過延長產(chǎn)品的使用壽命達到減少資源使用量和污染物排放的目的，形成生產(chǎn)－消費－生產(chǎn)的循環(huán)系統(tǒng)。而再循環(huán)原則注重閉環(huán)流程的末端，把廢棄物當做原材料，進行加工等，重新生產(chǎn)出新產(chǎn)品，再次進入市場。這里每一道環(huán)節(jié)的實現(xiàn)都需要強有力的技術(shù)支撐。原料和能源投入的減量化依賴節(jié)約能耗和物耗的創(chuàng)新技術(shù)，而減輕污染或無污染的實現(xiàn)要求新材料的加緊研發(fā)以替代有毒或污染的材料；盡可能地使用原有產(chǎn)品則強調(diào)可提高材料使用壽命的創(chuàng)新技術(shù)和標準化的生產(chǎn)設(shè)計；廢棄物的資源化利用根本的在于資源再生技術(shù)，特別是廢家電、廢電池、廢電腦及廢燈管等特種廢物的再生技術(shù)。毫無疑問，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的基本手段。

不過，有利于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的技術(shù)不是單一的技術(shù)，它是一種涉及廣泛的相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)集成。循環(huán)經(jīng)濟的目標是物質(zhì)的循環(huán)流動，這種資源的循環(huán)利用過程不是單個企業(yè)、單個產(chǎn)業(yè)能完成的。例如，以煤為原料的焦化、電力、鋼鐵企業(yè)，在煤矸石、粉煤灰、廢鋼渣綜合利用和廢氣、廢水、余熱回收等方面都有很強的關(guān)聯(lián)性，充分的利用這些生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的次生物質(zhì)，研究不同產(chǎn)業(yè)和不同企業(yè)間生態(tài)鏈的合理性及穩(wěn)定性，具有技術(shù)含量高、運轉(zhuǎn)難度大等問題，這唯有依靠不斷的技術(shù)創(chuàng)新才能解決。此外，在市場經(jīng)濟下，物質(zhì)的循環(huán)使用必須與非循環(huán)使用相比具有更好的經(jīng)濟效益才會被廠商采用，滿足市場需求，增加消費者使用效用的產(chǎn)品才能被接受。因此，有利于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新不僅需要生產(chǎn)上的可行性，更要求經(jīng)濟上的效益性。資源利用方式創(chuàng)新和生產(chǎn)要素新組合在融會貫通于循環(huán)經(jīng)濟模式的同時，要求進一步的技術(shù)創(chuàng)新來增強循環(huán)經(jīng)濟模式的競爭力。而改善組織管理水平、提高資本運營效率則會加速這種技術(shù)創(chuàng)新。

[責任編輯 張 凌]