企業(yè)的性質(zhì)新說

摘要：科斯開了現(xiàn)代企業(yè)理論分析的先河，但其分析是以假設(shè)市場存在為前提，一些經(jīng)濟學(xué)家指出這種市場先驗論導(dǎo)致了對企業(yè)性質(zhì)認(rèn)識的不足。從自給自足經(jīng)濟出發(fā)分析企業(yè)的產(chǎn)生是生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，是生產(chǎn)力與生產(chǎn)工具的進步。因此，應(yīng)提出閑置成本這個核心概念，從新的視角認(rèn)識企業(yè)，形成了對交易成本經(jīng)濟學(xué)的超越。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；閑置成本；交易成本；專業(yè)化

中圖分類號：F270.3 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673－291X(2008)03－0031－02

科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文開了現(xiàn)代企業(yè)理論之先河，但科斯的文章是以假設(shè)市場存在為前提，一些經(jīng)濟學(xué)家指出這種市場先驗論導(dǎo)致了對企業(yè)性質(zhì)認(rèn)識的不足。如克利斯多·彼特利斯說：“如果我們以我們所知的人類的起源為起點，那么一開始可能存在的是‘家庭’，或自給自足。這才是始點，自然狀態(tài)?！彼诌M一步指出：“如果從自給自足經(jīng)濟出發(fā)，可能會要求修改交易成本經(jīng)濟學(xué)的分析方法。眼下只要指出如下明顯事實就足夠了：如果從自給自足經(jīng)濟入手，我們就必須解釋為什么人類決定用存在正交易成本的世界來取代零交易成本的世界。在我看來，這才是問題的關(guān)鍵?！惫P者就是從自給自足經(jīng)濟出發(fā)來分析企業(yè)是怎樣產(chǎn)生的，并通過提出閑置成本這個核心概念來解釋彼特利斯的疑問：什么是“能夠抵消正交易成本的原因”?

想象一個不存在企業(yè)的世界，就是每個人的需求都是通過自己的生產(chǎn)勞動來實現(xiàn)，這時候就不存在交易，當(dāng)然也不存在交易成本。每個人都不需要從別人那里得到產(chǎn)品或服務(wù)，也沒有必要為別人提供產(chǎn)品或服務(wù)。古代社會就是這樣，每個人的需求都很簡單，無非就是滿足衣食住行等基本需要的一些東西，如糧食、野菜、河水、布衣和草棚等；用來生產(chǎn)這些東西的工具也很簡單，如木桶、鐮刀和鋤頭等；每個家庭都可以有一套這樣的工具，因為技術(shù)很簡單，他們只有在一年中大部分時間內(nèi)不停地重復(fù)進行耕種編織這幾種勞作，才能勉強滿足基本生活需要。每一件工具即使不會一年到頭不停的被使用，至少一定會經(jīng)常用到，不存在哪一件工具被長期閑置的可能。每一種技術(shù)都很簡單，通過簡單地觀察和模仿就能夠在很短時間里學(xué)會，而且學(xué)會之后要經(jīng)常使用，所以，每個人或家庭都掌握幾乎全部的生產(chǎn)技術(shù)。每個人或家庭都只能勉強糊口，沒有剩余的生產(chǎn)能力來為別人生產(chǎn)，也沒有閑置的工具給別人使用。在這樣的情況下每個人都沒有與其他人交易的條件，也沒有這種想法。后來隨著生產(chǎn)力特別是生產(chǎn)工具的進步，人的需求越來越多樣化，需要生產(chǎn)的產(chǎn)品越來越多樣和復(fù)雜，而且生產(chǎn)技術(shù)越來越先進，因此，滿足一種需求也就是生產(chǎn)一種特定產(chǎn)品的時間占每個人全部生產(chǎn)，時間的比例就越來越小，如果每個人或家庭還是自己擁有一套生產(chǎn)工具，就必然導(dǎo)致某些工具被長期閑置不用。科學(xué)技術(shù)的原理越來越深奧和復(fù)雜，不用說是僅僅通過簡單的觀察和模仿，就是通過專門的訓(xùn)練也需要很長時間才能掌握，而且掌握之后也不長期使用某一種技術(shù)。這樣的情況下。每個人或家庭都還是擁有一整套的生產(chǎn)工具，必然造成大多數(shù)生產(chǎn)工具在絕大多數(shù)時間里被閑置；如果每個人或家庭都還是要學(xué)會全部的生產(chǎn)技術(shù)，不用說不可能，就是可能也必然造成大多數(shù)生產(chǎn)技術(shù)在絕大多數(shù)時間里用不到。如果擁有一件生產(chǎn)工具或是學(xué)會一種技術(shù)沒有成本或者是成本很小，那這種情況還有可能出現(xiàn)，但是如果擁有一件生產(chǎn)工具或是學(xué)會一種技術(shù)需要很大成本，這種情況就不可能出現(xiàn)。獲得某一生產(chǎn)工具或生產(chǎn)技術(shù)需要的成本很大而且獲得之后在大多數(shù)情況下又不使用它，這意味著這個人承擔(dān)了很大的閑置成本，有理性的人當(dāng)然不會這樣做?？赡艿那闆r是，一個人擁有一種生產(chǎn)工具或技術(shù)，這個人用這一工具或技術(shù)在非常短的時間內(nèi)就生產(chǎn)完自己對這一特定產(chǎn)品或服務(wù)的需求量，起碼是在很長一段時間里他都不再為自己的需求而使用這一工具或技術(shù)。為了不承擔(dān)這一工具或技術(shù)長期閑置帶來的閑置成本，他可以選擇把這一工具或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給其他人，當(dāng)然這不是無條件的，也可以選擇自己繼續(xù)使用這一工具或技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)，然后把生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他人。但是無論做出哪一選擇都意味著要與別人發(fā)生交易，就是要承擔(dān)交易成本，比較之后他會做出交易成本低的選擇。在多數(shù)情況下，轉(zhuǎn)讓工具或技術(shù)的交易成本會比轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的交易成本高，而且這意味著對方要花費另外的成本學(xué)習(xí)使用工具或接受技術(shù)培訓(xùn)，而直接購買對方的產(chǎn)品或服務(wù)就需要較小的交易成本或?qū)W習(xí)使用產(chǎn)品的成本，更重要的是對方一定會意識到自己獲得了這一工具或技術(shù)后，不久后很可能又需要向另外的人轉(zhuǎn)讓，種種原因使得轉(zhuǎn)讓雙方認(rèn)為后者(產(chǎn)品交易)更有利，就是這個人繼續(xù)使用自己的工具或技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)，然后把產(chǎn)品或服務(wù)賣給其他人。這個時候他面對的就是交易成本與閑置的選擇，如果閑置成本大于交易成本，此人就會選擇交易，就是為別人生產(chǎn)。在這樣的社會中，經(jīng)濟活動的典型特征就是，非常小的一部分人擁有一種或幾種生產(chǎn)、一種或幾種特定產(chǎn)品或服務(wù)的工具或技術(shù)。他們生產(chǎn)大量的這種產(chǎn)品或服務(wù)，然后把它們賣給社會上其他人，這些人自己也需要從其他人那里購買他們需要的產(chǎn)品和服務(wù)。很明顯，這時候我們就可以說企業(yè)在這個社會中產(chǎn)生了。

交易在人類歷史上很早就出現(xiàn)了，但剛開始只是偶然的零星的交易，只是因為個別人在某些年份偶爾出現(xiàn)的產(chǎn)品剩余。在那種情況下，我們不認(rèn)為企業(yè)已經(jīng)產(chǎn)生，只有當(dāng)有人專門為了滿足別人的需要而進行生產(chǎn)的時候，我們才認(rèn)為企業(yè)已經(jīng)產(chǎn)生。當(dāng)人類剛剛有剩余生產(chǎn)能力的時候，并不是立刻就決定轉(zhuǎn)讓自己的剩余產(chǎn)能，因為轉(zhuǎn)讓意味著要與別人交易，要發(fā)生交易成本。所以，當(dāng)剩余產(chǎn)能造成的閑置成本小于交易成本時，人們不會選擇交易，而是只為自己生產(chǎn)并承擔(dān)相應(yīng)的閑置成本。只有當(dāng)技術(shù)的發(fā)展使得剩余產(chǎn)能必然的、經(jīng)常的、有規(guī)律的出現(xiàn)而且造成的閑置成本超過了交易可能引起的交易成本時，才會有人選擇為別人生產(chǎn)，同時選擇別人為自己生產(chǎn)。這時候就必然會出現(xiàn)企業(yè)?？梢?，企業(yè)產(chǎn)生的最根本原因是生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，是生產(chǎn)力特別是生產(chǎn)工具的進步。但是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段后，企業(yè)之所以出現(xiàn)是為了節(jié)約閑置成本。而且我們能夠從上面的分析中看到，交易成本在企業(yè)產(chǎn)生的過程中，不是起了推動作用，而是阻礙作用。企業(yè)在產(chǎn)生的前期經(jīng)過了一個與交易成本較量的過程，技術(shù)的發(fā)展使得自我生產(chǎn)的閑置成本越來越大。當(dāng)閑置成本超過了交易成本時，企業(yè)就產(chǎn)生了。

從上面的分析中可以看出：(1)企業(yè)是一種資源消費即生產(chǎn)活動的方式，它的本質(zhì)是專業(yè)化。(2)企業(yè)產(chǎn)生的原因是生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展到一定階段后自我生產(chǎn)中潛在的閑置成本，當(dāng)閑置成本大于轉(zhuǎn)讓剩余的生產(chǎn)能力需要的交易成本時，企業(yè)就會產(chǎn)生。(3)企業(yè)在一個社會中產(chǎn)生的標(biāo)志是從“我自己做I do it myself.”到“你為我做You do for me.”的轉(zhuǎn)變。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出了分工的三個好處：(1)每個工人勞動熟練程度的提高。(2)節(jié)省了在轉(zhuǎn)換工種過程中損失的時間。(3)每個工人長期專注于一種工作，更有利于這一工作所使用的生產(chǎn)工具的改善和創(chuàng)新。亞當(dāng)·斯密給出的這三點都是實行分工／專業(yè)化之后才能夠表現(xiàn)出來的，這些可以看做是分工／專業(yè)化出現(xiàn)的引力。而生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段后，自然經(jīng)濟中存在的越來越大的閑置成本可以看做是分工／專業(yè)化出現(xiàn)的動力。

企業(yè)性質(zhì)是多方面的，不同的性質(zhì)有不同的解釋，企業(yè)理論之所以表現(xiàn)出多樣性和矛盾性，很大的一個原因就是不同的作者是從不同的方面著手，而且每個人都認(rèn)為自己說的就是企業(yè)而不是企業(yè)的一個方面。雖然企業(yè)性質(zhì)有多個方面，但是這些不同的性質(zhì)之間有著一定的邏輯關(guān)系。企業(yè)理論可以沿著下面的線索來分析。

從自給自足到分工／專業(yè)化的轉(zhuǎn)變標(biāo)志著企業(yè)的產(chǎn)生，企業(yè)的本質(zhì)是專業(yè)化，專業(yè)化是企業(yè)最主要的特征，這方面的分析屬于第一層次的企業(yè)理論。在專業(yè)化的經(jīng)濟中出現(xiàn)的一體化現(xiàn)象表示企業(yè)邊界的擴大，企業(yè)變大就是同一控制權(quán)下指揮協(xié)調(diào)的專業(yè)化單位數(shù)目的增加，一體化的本質(zhì)就是控制權(quán)(指揮的統(tǒng)一是本質(zhì)，產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一是條件)的統(tǒng)一。雇傭關(guān)系／聯(lián)合產(chǎn)權(quán)就是在同一控制權(quán)下的各種生產(chǎn)要素在產(chǎn)權(quán)上要采用的具體形式，因為在私有制下不同的要素屬于不同的所有權(quán)主體，企業(yè)家在指揮生產(chǎn)要素(包括勞動力)之前，不同要素的所有者先要達(dá)成一定的產(chǎn)權(quán)契約。要么利用交易(雇傭關(guān)系就是一種交易)實現(xiàn)所有權(quán)統(tǒng)一，要么采用聯(lián)合所有權(quán)的形式，而激勵和監(jiān)督問題又是在選擇雇傭關(guān)系還是聯(lián)合產(chǎn)權(quán)時要考慮的主要問題之一。

以上分析表明，個體之間的聯(lián)合并不是企業(yè)必需的特征，一個個體也可以是一個企業(yè)。判斷一個生產(chǎn)主體是不是企業(yè)，主要是看這一生產(chǎn)是不是為了滿足別人的消費需求而進行，而不是看這個生產(chǎn)主體是一個人還是多個人，或是使用一臺機器還是多臺機器，生產(chǎn)要素的大規(guī)模聯(lián)合是小企業(yè)變成大企業(yè)的過程。

[責(zé)任編輯 柯 黎]