我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀、問題及建議

　　經(jīng)過20多年的改革開放，我國企業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟實力得到很大的提高，通過技術(shù)創(chuàng)新獲得知識產(chǎn)權(quán)的能力也得到提高，尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)的意識普遍加強，企業(yè)在國家技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位逐步確立。
　　
　　一、 主要特點
　　
　　一是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出量呈現(xiàn)快速增長的態(tài)勢。20世紀(jì)90年代中期以前，我國企業(yè)的專利申請數(shù)一直低位徘徊， 1995年開始呈現(xiàn)出增長態(tài)勢，企業(yè)申請的職務(wù)專利數(shù)在1995年以前長期保持在7000—9000項的水平，到2001年已超過5萬項大關(guān)。2002年開始出現(xiàn)加速增長態(tài)勢，到2004年申請總數(shù)已接近9萬項，平均每年增加13000項。
　　二是企業(yè)是我國國內(nèi)職務(wù)專利的主要貢獻者。20世紀(jì)90年代中期以前，我國企業(yè)在國內(nèi)職務(wù)專利申請上并沒有成為真正主體，專利申請占全國國內(nèi)職務(wù)申請的比重一直低于50%， 1997年超過50%，2000年以后穩(wěn)定在60%以上。
　　三是重點企業(yè)成為國家知識產(chǎn)權(quán)的主要創(chuàng)造者。2004年2800多家省級以上認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心所在企業(yè)申請的專利總數(shù)為33882項，占同年全國企業(yè)國內(nèi)職務(wù)專利申請數(shù)的37.58%，占全國國內(nèi)職務(wù)專利申請數(shù)的30.45%。其中330家國家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心申請的專利占全國國內(nèi)職務(wù)申請的18.43%，占全國國內(nèi)企業(yè)職務(wù)專利申請的22.75%。在發(fā)明專利申請上，2800家重點企業(yè)獲得三項專利授權(quán)數(shù)11886項，占全國國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利申請數(shù)的28.47%，占全國企業(yè)國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利申請的43.97%。330家國家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心申請的發(fā)明專利數(shù)占全國和全國企業(yè)國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利申請的比重分別為25.43%和39.28%。
　　
　　二、存在的問題
　　
　　一是存在盲目追求專利數(shù)量的現(xiàn)象。我國企業(yè)專利申請數(shù)量最近幾年增長迅速，總體上看是好現(xiàn)象，但有一定的盲目性。地方政府的鼓勵、評價指標(biāo)的刺激，也是專利數(shù)量迅速增加的因素。
　　二是企業(yè)申請發(fā)明專利的水平有待提高。企業(yè)發(fā)明專利申請的技術(shù)含量還不是很高，申請發(fā)明專利的授權(quán)比重遠低于高等學(xué)校和科研院所。從2000年發(fā)明專利申請數(shù)與2003年發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的比較來看，高等學(xué)校為89.08%，科研院所為75.27%，而企業(yè)僅為36.30%。
　　三是知識產(chǎn)權(quán)的保護與利用問題較多。目前，我國很多專利授權(quán)后不久就失效了。申請專利的目的和保護專利的成本是較為重要的因素。從目的上看，一些企業(yè)的專利申請具有盲目性。應(yīng)當(dāng)鼓勵有戰(zhàn)略目的的專利申請，防止為了追求數(shù)量的專利申請。從保護成本上看，大量專利授權(quán)后迅速失效，一方面是因為沒有支付維護的有關(guān)費用，這里存在政策性問題，即在企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)的初期，政府如何減輕企業(yè)維護知識產(chǎn)權(quán)的成本；另一方面是專利受到侵害后的維權(quán)成本問題，法律不健全，執(zhí)法不到位、不及時、不作為，判決后執(zhí)行難等問題，都使專利申請不但沒有給企業(yè)帶來利益和保護，反而在經(jīng)濟上、聲譽上和時間上帶來損失，影響了企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)法律體系和司法執(zhí)法系統(tǒng)的信任。
　　四是對知識產(chǎn)權(quán)管理的理解不夠全面。許多企業(yè)把知識產(chǎn)權(quán)管理單純理解為專利管理，實際上專利只是知識產(chǎn)權(quán)的一種類型。知識產(chǎn)權(quán)還有其他類型，例如品牌，一些企業(yè)只是簡單地依靠廣告來擴大知名度，而不重視增加品牌的技術(shù)含量；有的重視專利而忽視技術(shù)秘密，將不應(yīng)當(dāng)公開的核心技術(shù)申請了專利；再有就是不重視專利與技術(shù)秘密等其他知識產(chǎn)權(quán)形式的有機組合使用，沒有形成由多種保護形式共同構(gòu)成的完整的知識產(chǎn)權(quán)體系。此外，大多數(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理還停留在防御階段，只是不侵權(quán)或防止競爭對手竊取，還不能利用知識產(chǎn)權(quán)攻擊競爭對手，贏得競爭優(yōu)勢。
　　
　　三、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護外部環(huán)境上存在的問題
　　
　　一是我國知識產(chǎn)權(quán)從質(zhì)量上看還非常落后。我國知識產(chǎn)權(quán)（主要指專利）總量中來自國外企業(yè)的比重很高，我國每批準(zhǔn)10項發(fā)明專利就有大約7項是授予外國企業(yè)的，其中4項是日本企業(yè)。特別是在一些核心技術(shù)領(lǐng)域，國外專利的比重更大，已經(jīng)對我國的經(jīng)濟安全構(gòu)成潛在威脅。
　　二是我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系不健全?，F(xiàn)有專利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法等需要進一步修改完善，而對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和技術(shù)創(chuàng)新活動至關(guān)重要的商業(yè)秘密法（技術(shù)秘密法）基本上是空白。
　　三是政府部門對知識產(chǎn)權(quán)的管理不到位。知識產(chǎn)權(quán)局實際上只是專利局，商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)歸其他部門管理，這些部門之間缺乏緊密聯(lián)系，增加了社會應(yīng)用和查找知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)費成本和時間成本，特別是中小企業(yè)，沒有相應(yīng)的人力和財力及時獲取相關(guān)信息。一些大企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理也被分割為不同部門管理，相互之間缺乏協(xié)調(diào)。
　　四是重形成輕使用。知識產(chǎn)權(quán)在形成時被重視，在使用中常常被低估，特別是在國有資產(chǎn)重組時，只看中土地、廠房、機器設(shè)備等固定資產(chǎn)，而對國有企業(yè)長期培育的品牌、商標(biāo)、專利和專有技術(shù)則被低估，甚至被忽視，致使這部分技術(shù)資產(chǎn)大量流失。
　　五是知識產(chǎn)權(quán)管理停留在低層次，強調(diào)的僅僅是“保護”。一些基層單位沒有專門的管理部門和管理人員，即使有，也只是負(fù)責(zé)專利申請、專利檔案保管等低水平行政性工作，沒有將知識產(chǎn)權(quán)當(dāng)作戰(zhàn)略性經(jīng)營活動。在利用技術(shù)進行技術(shù)入股、技術(shù)交換、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作時，往往很隨意，致使技術(shù)被低估。
　　六是社會上有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理、保護、分析和經(jīng)營的專業(yè)人才和專業(yè)咨詢機構(gòu)很少，高等學(xué)校在相關(guān)培訓(xùn)教材、師資力量、實戰(zhàn)能力等方面也需要加強。目前，雖專利和商標(biāo)申請的代理機構(gòu)較多，但無法對大量企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理提供有效的人才和知識支撐。
　　七是社會文化中的問題。目前社會上，特別是科技教育界仍然存在重論文著作，輕發(fā)明專利的現(xiàn)象，對科學(xué)家的尊重程度遠高于工程技術(shù)人員，高等學(xué)校科研院所的科學(xué)家受到的尊重程度遠高于企業(yè)科技人員。與發(fā)達國家相比，我國高等學(xué)校的研究開發(fā)活動中基礎(chǔ)研究只占較小的比重，大量的是應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，但產(chǎn)出的形式卻都以論文為主。一些工科研究機構(gòu)也與文科和理科采取相同的評價方法，研究的結(jié)果也主要以論文的方法產(chǎn)出。一方面說明對專利的重視程度不夠；另一方面也反映出這些研究機構(gòu)自主創(chuàng)新能力不強，研究成果達不到發(fā)明專利的水平。
　　八是由公共財政科技經(jīng)費資助形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和應(yīng)用問題。為了鼓勵高等學(xué)校和科研院所創(chuàng)新的積極性，目前一些國家科技計劃規(guī)定研究項目形成的知識產(chǎn)權(quán)歸項目承擔(dān)單位所有。這在一定程度上有利于成果轉(zhuǎn)化，但也帶來一定的問題。因為目前大部分的財政科技撥款都是由國立科研機構(gòu)和高等學(xué)校所使用，這些機構(gòu)往往為了營利而自己生產(chǎn)，或者賣給出價高的外資企業(yè)，這就出現(xiàn)了這些國立機構(gòu)與民爭利的問題。
　　九是軍民兩用技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)問題。國防科技是國家創(chuàng)新體系中的重要組成部分，在市場經(jīng)濟條件下，原有封閉性的自給自足式的國防科研體系已不可能維系，必須建立軍民有機結(jié)合的國家創(chuàng)新體系。從知識產(chǎn)權(quán)管理與利用的角度，應(yīng)促進軍民技術(shù)之間的雙向流動，國防專利和保密軍事技術(shù)應(yīng)根據(jù)實際情況及時解密，便于軍事技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)向民間轉(zhuǎn)移。
　　
　　四、提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平的建議
　　
　　一是加強涉及知識產(chǎn)權(quán)的政府部門之間的聯(lián)系與合作。國家發(fā)展改革委、科技部、知識產(chǎn)權(quán)局、工商局、版權(quán)局、質(zhì)監(jiān)局等部門應(yīng)當(dāng)建立緊密聯(lián)系，共同建立由政府主導(dǎo)、面向全社會提供公共信息服務(wù)的國家知識產(chǎn)權(quán)公共信息平臺，將專利、商標(biāo)、論文、中國名牌（地方名牌）、政府自主的重要項目及登記成果等信息統(tǒng)一起來，免費向社會提供。
　　二是建立國有知識產(chǎn)權(quán)保值（增值）責(zé)任制。追究國有企業(yè)重組轉(zhuǎn)讓中知識產(chǎn)權(quán)流失責(zé)任人的責(zé)任。研究制定國有企業(yè)技術(shù)資產(chǎn)（包括固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和科技人力資本）的認(rèn)定與評估方法，規(guī)范技術(shù)資產(chǎn)評估程序與方法，形成國有技術(shù)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移機制。研究財政科技投入產(chǎn)生的國有（或部分國有）知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與使用問題，特別是具有共性技術(shù)性質(zhì)和涉及國家經(jīng)濟安全、科技安全、能源安全等方面的關(guān)鍵技術(shù)，可以考慮著作權(quán)歸科研機構(gòu)，而經(jīng)濟權(quán)利歸參加共同研究的企業(yè)。政府應(yīng)當(dāng)利用財政科技經(jīng)費和對國立機構(gòu)國有資產(chǎn)的控制力，制約項目承擔(dān)單位對科技成果和知識產(chǎn)權(quán)的使用，促進重大科技成果的應(yīng)用。
　　三是制定重點產(chǎn)業(yè)和重點技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃。將自主知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、獲得、保護和利用納入所有政府科技計劃項目和使用財政經(jīng)費或國債貼息的重大建設(shè)項目、技術(shù)引進項目、技術(shù)改造項目、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范項目的目標(biāo)，作為重大的基本建設(shè)、技術(shù)引進、技術(shù)改造、技術(shù)攻關(guān)項目的可行性分析的重要評估內(nèi)容。
　　四是進一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系建設(shè)。盡快啟動《商業(yè)秘密法》的立法程序，將反對技術(shù)壟斷和不當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護納入反壟斷法和反不正當(dāng)競爭法等法律，加強知識產(chǎn)權(quán)法律和管理人才培養(yǎng)。
　　五是加大財政經(jīng)費對知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、保護和利用的資助力度。對我國企事業(yè)單位到國外申請核心技術(shù)專利給予一定的財政補貼；對涉及國家安全、能源環(huán)保等公益技術(shù)和產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)明專利申請者，政府應(yīng)在申請費用和維護費用等方面給予減免或者補貼。
　　六是加強政府部門有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理和司法隊伍的培養(yǎng)。增強專利局、工商局、法院知識產(chǎn)權(quán)庭等知識產(chǎn)權(quán)審批部門的隊伍建設(shè)，提高工作效率，縮短審批和審理的周期。同時加強對企業(yè)，特別是重點企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門和管理人員的培訓(xùn)，加強企業(yè)之間的交流，總結(jié)和推廣成功經(jīng)驗。
　　七是建立國家知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃和安全預(yù)警機制。將知識產(chǎn)權(quán)作為國家發(fā)展規(guī)劃的重要內(nèi)容，以及國家經(jīng)濟、科技、教育、社會等各方面發(fā)展規(guī)劃的重要內(nèi)容。（作者單位：中科院科技政策與管理科學(xué)研究所）