安全監(jiān)察中的經(jīng)濟(jì)博弈分析

　　時(shí)至今日，采煤在我國仍屬高危行業(yè)，稍微麻痹或松懈就可能導(dǎo)致安全事故的發(fā)生。盡管我國中央和地方政府相繼出臺(tái)了一系列的相關(guān)法規(guī)和規(guī)定來加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)，但是在具體的實(shí)施執(zhí)行和監(jiān)察監(jiān)督中往往效果很不理想，常常是安全培訓(xùn)和監(jiān)察流于形式，安全標(biāo)準(zhǔn)和程序執(zhí)行不嚴(yán)格。在這種情況下，如何提高和加強(qiáng)監(jiān)察監(jiān)督力度，有效執(zhí)行相關(guān)安全法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)就成為一個(gè)值得研討的問題。
　　由于在安全監(jiān)察部門和各級(jí)煤礦之間，在各級(jí)煤礦安全管理人員和生產(chǎn)操作人員之間存在著一種博弈關(guān)系，所以并不是簡(jiǎn)單地加強(qiáng)對(duì)安全監(jiān)察部門的賞罰或是加大對(duì)事故責(zé)任方的懲處，就能立竿見影地提高監(jiān)察監(jiān)督效果，防止礦難事故發(fā)生。在本文中“監(jiān)督者”可以認(rèn)為是各級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，相對(duì)應(yīng)的“被監(jiān)督者”就是煤礦主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員或生產(chǎn)操作人員。
　　假設(shè)只考慮博弈雙方在監(jiān)督和被監(jiān)督的過程中獲得的效用，而不考慮雙方的物質(zhì)收益和損失。對(duì)于被監(jiān)督者，如果被監(jiān)督者犯錯(cuò)而沒有被發(fā)現(xiàn)，則被監(jiān)督者得益，產(chǎn)生正效用假定為V（V＞0）；如果被監(jiān)督者犯錯(cuò)被查處，產(chǎn)生負(fù)效用－P（P＞0)；如果被監(jiān)督者不犯錯(cuò)則效用為0。對(duì)于監(jiān)督者，如果不采用監(jiān)督手段且被監(jiān)督一方?jīng)]有犯錯(cuò)，則會(huì)產(chǎn)生正效用，假定為S（S＞0)；如果不采用監(jiān)督手段而被監(jiān)督者犯錯(cuò)，則會(huì)產(chǎn)生負(fù)效用－D（D＞0）；如果實(shí)施有效監(jiān)督，監(jiān)督者則得益為0。得益矩陣如圖一：
　　
　　一、圖一表明，這是一個(gè)非對(duì)稱的非零和博弈，是一個(gè)沒有可被雙方接受的納什均衡的混合策略問題，即博弈雙方在有限的可選策略中以概率分布隨機(jī)的選擇策略形成一個(gè)混合策略。在此，博弈雙方選擇犯錯(cuò)或監(jiān)督的策略時(shí)，是由雙方的期望收益所決定的，一方的期望收益將直接影響博弈對(duì)手策略的選擇，一旦期望發(fā)生變化，所選擇的策略也將發(fā)生變化。
　　二、我們分析被監(jiān)督者“犯錯(cuò)與不犯錯(cuò)”以及監(jiān)督者“監(jiān)督與不監(jiān)督”的最佳混合策略選擇。圖二是被監(jiān)督者的混合策略圖，橫軸P表示被監(jiān)督者選擇“犯錯(cuò)”策略的概率，分布在0到1之間，“不犯錯(cuò)”的概率則等于1－P?？v軸則反映對(duì)應(yīng)于被監(jiān)督者選擇“犯錯(cuò)”策略的各個(gè)不同概率相對(duì)應(yīng)的監(jiān)督者選擇“不監(jiān)督”策略的期望得益；圖中從S到－D連線的縱坐標(biāo)就是在橫坐標(biāo)對(duì)應(yīng)的被監(jiān)督者“犯錯(cuò)”概率下，監(jiān)督者選擇“不監(jiān)督”的期望得益為S(1－P）＋（－Ｄ）P。
　　
　　如圖二所示，顯然該線與橫軸的交點(diǎn)就是被監(jiān)督者選擇“犯錯(cuò)”概率的最佳水平。如果被監(jiān)督者“犯錯(cuò)”的概率大于P＊時(shí)，此時(shí)監(jiān)督者“不監(jiān)督”的期望得益小于0，因此他肯定選擇“監(jiān)督”，而被監(jiān)督者將終止犯錯(cuò)行為；相反，當(dāng)被監(jiān)督者選擇“犯錯(cuò)”的概率小于P＊時(shí)，監(jiān)督者“不監(jiān)督”的期望收益大于0。因此，監(jiān)督者選擇“不監(jiān)督”是合算的，即使被監(jiān)督者犯錯(cuò)頻率更高一些，只要不大于P＊，監(jiān)督者都會(huì)選擇“不監(jiān)督”。因此，被監(jiān)督者不會(huì)害怕被抓住，被監(jiān)督者在保證不被抓住的前提下，“犯錯(cuò)”的概率越大收獲就越大，因此他會(huì)使犯錯(cuò)的概率趨向于p＊。均衡點(diǎn)是被監(jiān)督者以概率P＊和1－P＊分別選擇“犯錯(cuò)”和“不犯錯(cuò)”，此時(shí)監(jiān)督者“監(jiān)督”和“不監(jiān)督”的期望得益都等于0。
　　同理，對(duì)被監(jiān)督者的分析如圖三所示。被監(jiān)督者的期望得益也決定了監(jiān)督者的“不監(jiān)督”的概率最佳水平為P＊。當(dāng)pt＝P＊，P＝P＊時(shí)，博弈雙方實(shí)現(xiàn)均衡。
　　三、激勵(lì)悖論和結(jié)論
　　按照常理，在這個(gè)博弈模型中，為了減少犯錯(cuò)事件的發(fā)生往往出臺(tái)一些新的規(guī)定和約束，最常見的是加大對(duì)已發(fā)現(xiàn)的犯錯(cuò)事件的處罰力度，即增大了P，在圖三中相當(dāng)于－P向下移動(dòng)到－P′，如果監(jiān)督者的混合策略中的概率不變，此時(shí)被監(jiān)督者“犯錯(cuò)”的期望得益變?yōu)樨?fù)值，因此，被監(jiān)督者會(huì)停止犯錯(cuò)。但是長期中，被監(jiān)督者減少犯錯(cuò)會(huì)使監(jiān)督者更多地選擇“不監(jiān)督”，最終監(jiān)督者會(huì)將“不監(jiān)督”的概率提高到P＊·，達(dá)到新的均衡，而此時(shí)被監(jiān)督者“犯錯(cuò)”的期望得益又恢復(fù)到0，他會(huì)重新選擇混合策略。由于被監(jiān)督者的混合策略概率分布是由圖三決定的，并不受P值影響，因此加重對(duì)犯錯(cuò)的懲罰在長期中并不能抑制犯錯(cuò)，最多只能抑制短期的犯錯(cuò)發(fā)生率，它的作用是使得監(jiān)督者可以更多的偷懶，對(duì)防范與抑制犯錯(cuò)現(xiàn)象并沒有多大的幫助。
　　現(xiàn)在加重對(duì)失職監(jiān)督者的處罰，意味著圖二中的－D增大到－D′。此時(shí)，如果被監(jiān)督者犯錯(cuò)的概率不變，那么監(jiān)督者“不監(jiān)督”的期望得益變?yōu)樨?fù)值，因此，監(jiān)督者肯定會(huì)選擇“監(jiān)督”策略。但是長期中，監(jiān)督者的“監(jiān)督”會(huì)使被監(jiān)督者更多地選擇“不犯錯(cuò)”，最終被監(jiān)督者會(huì)將“犯錯(cuò)”的概率下降到Pt＊·，達(dá)到新的均衡，而此時(shí)監(jiān)督者“監(jiān)督”的期望得益又恢復(fù)到0，他會(huì)重新選擇混合策略。這就是說，加重對(duì)失職監(jiān)督者的處罰在短期中的效果是使監(jiān)督者真正盡職，但在長期中并不能使監(jiān)督者更盡職，監(jiān)督者的勤勉程度不是由D決定的。加重處罰監(jiān)督者失職在長期中的真正作用，恰恰是會(huì)降低被監(jiān)督者選擇“犯錯(cuò)”的概率。
　　通過監(jiān)督者和被監(jiān)督者的博弈分析，可以看出政策的制定和執(zhí)行是一個(gè)政策主體與政策客體之間的博弈過程，政策的實(shí)施效果是政策主體與政策客體博弈的結(jié)果，一項(xiàng)政策最終能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)取決于這個(gè)博弈過程各方力量的大小，因此出臺(tái)政策時(shí)應(yīng)充分考慮到政策客體的實(shí)際情況，降低政策失真的頻率和幅度，提高政策的實(shí)施效果。針對(duì)我國目前礦難高發(fā)的態(tài)勢(shì)和安全監(jiān)察問題，決策部門在評(píng)估是加重懲罰違法礦難企業(yè)還是加重懲罰失職監(jiān)察部門或人員等政策手段時(shí)應(yīng)有一個(gè)比較清晰而合理的選擇。本文認(rèn)為應(yīng)采取以下對(duì)策。
　　
　　一、加大對(duì)安全監(jiān)察失職的懲罰力度
　　我們應(yīng)該強(qiáng)化安監(jiān)部門對(duì)各級(jí)煤炭生產(chǎn)單位的安全培訓(xùn)，安全考核，嚴(yán)把安全生產(chǎn)許可證的發(fā)放，對(duì)于不嚴(yán)格執(zhí)行安監(jiān)條例的安監(jiān)單位和個(gè)人進(jìn)行有力懲處；對(duì)于因失職而造成的礦難事故的責(zé)任單位和責(zé)任人，要嚴(yán)格執(zhí)行行政責(zé)任認(rèn)責(zé)制，情況嚴(yán)重的交予司法部門處理。首先，在安全監(jiān)察管理部門中明確責(zé)任主體，管人與治事相結(jié)合。某一職級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)干部，其工作直接對(duì)哪級(jí)負(fù)責(zé)，就應(yīng)當(dāng)由哪級(jí)管理，對(duì)每一個(gè)人的行為有明確負(fù)責(zé)的責(zé)任人。將安全監(jiān)察監(jiān)督的內(nèi)容分解為若干具體工作，該干什么、怎么干、由誰負(fù)責(zé)并承擔(dān)什么樣的責(zé)任、當(dāng)事人承擔(dān)什么責(zé)任，都應(yīng)明確。出了問題對(duì)號(hào)入座進(jìn)行處理，誰主管，誰負(fù)責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，不搞“下不為例”、“集體負(fù)責(zé)”，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任感和壓力感，從而使領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)肅地對(duì)待責(zé)任制，履行應(yīng)盡職責(zé)，不但嚴(yán)格要求自己，而且嚴(yán)格要求身邊工作人員和管轄范圍內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)。其次，是將責(zé)任追究制度與考核工作相結(jié)合，把考核結(jié)果作為追究的依據(jù)；與案件查處相結(jié)合，使違紀(jì)責(zé)任與領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任在追究上一并到位；三是要與糾風(fēng)、執(zhí)法監(jiān)察、廉潔自律等項(xiàng)工作的開展相結(jié)合，通過責(zé)任制來推動(dòng)各方面工作的開展；四是要與平時(shí)的監(jiān)督檢查相結(jié)合，通過責(zé)任追究加大平時(shí)監(jiān)察監(jiān)督的力度，使各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)定落到實(shí)處。
　　
　　二、形成獎(jiǎng)罰分明的環(huán)境氛圍
　　對(duì)那些發(fā)生礦難的煤礦企業(yè)加大處罰力度，譬如媒體曝光、大幅度提升礦難賠償數(shù)額、加倍罰款、強(qiáng)制停產(chǎn)整頓，勒令關(guān)閉等，這樣在短期能抑制違規(guī)違紀(jì)的礦難事故發(fā)生率，同時(shí)，對(duì)于那些安全防護(hù)和安全生產(chǎn)工作搞得好的企業(yè)應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)，譬如：媒體表揚(yáng)、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、政府提供各種低息貸款或提供技改資金等，通過正向激勵(lì)和反向激勵(lì)，形成獎(jiǎng)懲分明的環(huán)境氛圍，促使各個(gè)煤炭生產(chǎn)單位加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，真正做到“安全第一”。
　　在目前安全監(jiān)察制度存在許多不完善情況下，政府主管部門應(yīng)不斷完善安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系，加強(qiáng)安監(jiān)人員和安全生產(chǎn)管理人員素質(zhì)培養(yǎng)，在自身體制內(nèi)形成一套科學(xué)合理的監(jiān)督機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。
　　
　?。ㄗ髡邌挝唬何髂鲜痛髮W(xué)工商管理學(xué)院）