關(guān)于改善我國(guó)基礎(chǔ)研究管理體制和機(jī)制的建議

政協(xié)九三組

基礎(chǔ)研究是科技進(jìn)步和科技創(chuàng)新的先導(dǎo)和源泉。我國(guó)政府對(duì)基礎(chǔ)研究一貫重視并已有相當(dāng)?shù)耐度搿５傮w來講，我國(guó)孕育基礎(chǔ)研究的土壤不夠肥沃，有利于基礎(chǔ)研究發(fā)展的體制環(huán)境還不盡如人意。

我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域目前主要存在兩個(gè)問題。

一是投入不足。20世紀(jì)90年代，我國(guó)科技投入占GDP的比例長(zhǎng)期徘徊在0.5％－0.6％，2003年為1.31％，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，差距顯著。其中，在基礎(chǔ)研究方面的投入就更顯不足，只占科技投入總量的5.7％。

二是效益不高。我們更為關(guān)注的是在科技投入中，特別是投入到基礎(chǔ)研究的有限經(jīng)費(fèi)，還存在效益不高的突出問題。如果這個(gè)問題不能及時(shí)得到解決，即使國(guó)家增加了投入，也還會(huì)出現(xiàn)因疏于管理而造成的種種資源浪費(fèi)?；A(chǔ)研究的投入效益不高，主要有以下幾方面原因：第一，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)多頭管理體制不順。國(guó)家投入到基礎(chǔ)究方面的經(jīng)費(fèi)本來不多，又分別由政府幾個(gè)部門多頭管理。其中，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和中科院創(chuàng)新工程，由國(guó)家財(cái)政直接撥款；而競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)又分別由科技部和國(guó)家自然科學(xué)基金委按照各自的運(yùn)作模式來管理。以上各部委管理基礎(chǔ)研究雖有分工，各司其職，但缺乏資源整合和協(xié)調(diào)機(jī)制，造成低水平重復(fù)嚴(yán)重，以及資金使用分散。第二，項(xiàng)目管理不規(guī)范、不科學(xué)。目前我國(guó)在立項(xiàng)評(píng)審、驗(yàn)收評(píng)估和成果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)中還缺少制度規(guī)范和科學(xué)管理的機(jī)制，也未能很好地體現(xiàn)公開、公平、公正的原則。在某些基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的立項(xiàng)上缺少嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)論證、帶有較大的隨意性，表面上是充分依靠專家，實(shí)際上是少數(shù)人說了算，使本不該立的項(xiàng)目得以立項(xiàng)，嚴(yán)重地浪費(fèi)了本來就很少的經(jīng)費(fèi)資源。此外，在執(zhí)行項(xiàng)目的管理過程中，缺乏監(jiān)督機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用沒有科學(xué)、客觀地評(píng)價(jià)和監(jiān)控，占用了大量資源，卻出不了好的成果，只滿足于媒體的不恰當(dāng)宣傳，增添部門和單位的“政績(jī)”。第三，吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀人才的環(huán)境尚不盡如人意。基礎(chǔ)研究應(yīng)注重長(zhǎng)期、厚重的工作積累，但仍有很多用人部門和單位不注意研究和尊重基礎(chǔ)研究這種固有的規(guī)律和特點(diǎn)，不努力去改善從事研究的工作氛圍，而把提高研究水平和創(chuàng)新能力只寄希望于吸引或培養(yǎng)一二個(gè)尖子人才，結(jié)果導(dǎo)致了引進(jìn)人才的無序競(jìng)爭(zhēng)，又沒能引進(jìn)真正的優(yōu)秀人才，浪費(fèi)了大量資源。

為此我們建議:

1.繼續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入力度。

希望在兩年之內(nèi)國(guó)家對(duì)科技的投入能達(dá)到GDP的1.5％，其中對(duì)基礎(chǔ)研究投入的增長(zhǎng)幅度應(yīng)更高些，因?yàn)?從我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來看，國(guó)家是基礎(chǔ)研究投入的主體；此外，也要引導(dǎo)和鼓勵(lì)有條件的企業(yè)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。

2.改革現(xiàn)行體制，建立資源整合機(jī)制。

國(guó)家具有管理基礎(chǔ)研究職能的相關(guān)部門，應(yīng)在分工負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)上，打破部門的界限，建立一種有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，把分散的資源和重復(fù)的管理加以有效的整合，以提高經(jīng)費(fèi)資源的使用效益，避免重復(fù)和浪費(fèi)。

3.增加競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)額度。

國(guó)家對(duì)前瞻性、戰(zhàn)略性領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究進(jìn)行大力投入是非常必要的。但就基礎(chǔ)研究特點(diǎn)而言，適當(dāng)?shù)靥岣吒?jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的比例可以有效地促進(jìn)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，這一點(diǎn)已在國(guó)內(nèi)外實(shí)踐中得到證明。同時(shí)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制要不斷加以改革和完善，真正做到公平和公正。

4.完善項(xiàng)目管理機(jī)制，提高管理的科學(xué)化程度。

（1）改革立項(xiàng)方法

立項(xiàng)要真正公開透明，遴選的評(píng)審專家要從專家?guī)炖镫S機(jī)選擇，要嚴(yán)格回避制度。立項(xiàng)之后，特別是重大項(xiàng)目，要公布項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目主持人；同時(shí)，要公布評(píng)審專家。

（2）改革管理方法

項(xiàng)目進(jìn)行過半時(shí)，要組織專家進(jìn)行中期評(píng)估，以決定后期的經(jīng)費(fèi)如何支持。重大項(xiàng)目完成后要組織專家對(duì)項(xiàng)目完成情況進(jìn)行評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果公告社會(huì)，包括成果、經(jīng)費(fèi)使專家評(píng)價(jià)意見等。

（3）改革評(píng)價(jià)方法

基礎(chǔ)研究成果的評(píng)價(jià)主要看發(fā)表文章的水平以及發(fā)明專利。SCI源刊物上發(fā)表文章，是當(dāng)前評(píng)價(jià)的重要標(biāo)準(zhǔn)，但也不能完全依賴。

為此，要想大力提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力，必須針對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究當(dāng)前存在的主要問題，從體制和機(jī)制的改革和完善入手，以推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)研究健康發(fā)展。

注：本文為以政協(xié)九三學(xué)社界別名義提交全國(guó)政協(xié)十屆三次會(huì)議的提案。