機(jī)遇與挑戰(zhàn)：我國(guó)高校科技發(fā)展路在何方？

仇方迎

S據(jù)教育部最新統(tǒng)計(jì)，迄今我國(guó)共有81萬(wàn)人出國(guó)留學(xué)，近20萬(wàn)人學(xué)成回國(guó)，學(xué)成回國(guó)人數(shù)不到1/4，特別是尖子人才回國(guó)的更少。

清華大學(xué)21世紀(jì)發(fā)展研究院/公共管理學(xué)院研究人員薛瀾、何晉秋、朱琴最近的研究報(bào)告分析探討了我國(guó)高校科技發(fā)展面臨的五大機(jī)遇和八大挑戰(zhàn)，并在此基礎(chǔ)上提出了八項(xiàng)發(fā)展戰(zhàn)略建議。

五大機(jī)遇

分析報(bào)告認(rèn)為，我國(guó)高?？萍及l(fā)展面臨的五大機(jī)遇：

機(jī)遇一：中共十六屆三中全會(huì)明確提出了“五個(gè)統(tǒng)籌”的重要思想，要求重視科學(xué)發(fā)展觀，在發(fā)展模式方面實(shí)現(xiàn)從“重物輕人”向“以人為本”的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧共處，實(shí)現(xiàn)區(qū)域和城鄉(xiāng)和協(xié)調(diào)發(fā)展?？茖W(xué)發(fā)展觀的提出，進(jìn)一步強(qiáng)化了科學(xué)技術(shù)的主導(dǎo)作用。

機(jī)遇二：國(guó)際科技發(fā)展新特點(diǎn)，邊緣學(xué)科、交叉學(xué)科、橫向?qū)W科的科技創(chuàng)新的要求進(jìn)一步凸現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新優(yōu)勢(shì)。以2002年研發(fā)項(xiàng)目的學(xué)科分布為例，高校在管理學(xué)、哲學(xué)等20門(mén)人文社會(huì)科學(xué)上的研發(fā)項(xiàng)目55186項(xiàng)，而獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)僅3080項(xiàng)，不到高校的6％。

機(jī)遇三：科技體制的戰(zhàn)略變革，進(jìn)一步提升了高校在創(chuàng)新體系中的地位。通過(guò)轉(zhuǎn)制，各部門(mén)科研機(jī)構(gòu)的職能和定位發(fā)生了顯著變化，一些重要產(chǎn)業(yè)和行業(yè)中出現(xiàn)了一批共性技術(shù)研究領(lǐng)域的空白，為高?？萍及l(fā)展提供了新的空間。

機(jī)遇四：高等教育的深入改革，進(jìn)一步增強(qiáng)了高?？萍紕?chuàng)新的能力。我國(guó)高等教育正在從精英教育走向大眾化時(shí)代，高等教育毛入學(xué)率由1998年的9.8％上升到2004年的19％。高校社會(huì)功能已經(jīng)由單一型向多功能型轉(zhuǎn)變。高校內(nèi)部管理體制和運(yùn)行機(jī)制的改革與創(chuàng)新，也必將引起高校教學(xué)科研組織方式和架構(gòu)的變革。

機(jī)遇五：科技全球化加速，拓展了高?？萍及l(fā)展空間，是我們的一個(gè)機(jī)遇。經(jīng)濟(jì)全球化大大加速了科技活動(dòng)全球化與高等教育國(guó)際化的進(jìn)程。據(jù)了解，2003年，外商在中國(guó)設(shè)立的研發(fā)中心已達(dá)400余家。國(guó)際學(xué)術(shù)交流和與跨國(guó)公司的密切聯(lián)系與合作，有利于積累與國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)界合作的經(jīng)驗(yàn)，獲得世界范圍學(xué)術(shù)及產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿發(fā)展信息，增強(qiáng)自身科研實(shí)力，為高?？萍及l(fā)展提供良好機(jī)遇。

八大挑戰(zhàn)

該研究報(bào)告強(qiáng)調(diào)指出，在經(jīng)濟(jì)、科技全球化態(tài)勢(shì)下，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型，高?？萍济媾R著來(lái)自國(guó)際、國(guó)內(nèi)的諸多外部挑戰(zhàn)，也面臨著來(lái)自高校內(nèi)部的諸多問(wèn)題。這些挑戰(zhàn)和問(wèn)題是：

挑戰(zhàn)一：科技人才全球流動(dòng)，高校面臨高層次人才爭(zhēng)奪困境。據(jù)教育部最新統(tǒng)計(jì)，迄今我國(guó)共有81萬(wàn)人出國(guó)留學(xué)，近20萬(wàn)人回國(guó)，學(xué)成回國(guó)人數(shù)不到出國(guó)留學(xué)人數(shù)的1/4，特別是尖子人才回國(guó)的更少。

隨著公立科研院所轉(zhuǎn)制的深入，高校也將面臨著科研機(jī)構(gòu)在高層次人才市場(chǎng)中的激烈競(jìng)爭(zhēng)；而企業(yè)作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中技術(shù)創(chuàng)新的主體，對(duì)高層次科技人才的需求將更為旺盛。高校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間必然形成激烈的人才競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。

挑戰(zhàn)二：科研經(jīng)費(fèi)爭(zhēng)奪激烈，高校科技活動(dòng)缺乏穩(wěn)定投入機(jī)制。一方面，我國(guó)政府科技經(jīng)費(fèi)對(duì)高校投入力度相對(duì)較弱。我國(guó)2002年高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)僅占總量的10.3％，為獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的38％，并且近年來(lái)這一比重仍呈進(jìn)一步下降趨勢(shì)。而美國(guó)、日本高校獲得的研發(fā)經(jīng)費(fèi)分別占總量的14.9％和14.5％，英國(guó)更是高達(dá)21.4％。主要發(fā)達(dá)國(guó)家的政府研發(fā)資金投入大學(xué)的比例一般在三分之一以上，美國(guó)聯(lián)邦政府投入在高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占比重最高時(shí)超過(guò)70％。而我國(guó)政府2002年提供的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中，大學(xué)僅占17.7％。

另外一方面，我國(guó)企業(yè)對(duì)高?？萍纪度胂鄬?duì)減少，也為高校科技發(fā)展帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。1999年企業(yè)資金占高?？萍冀?jīng)費(fèi)比例高達(dá)51.7％，但2000年這一比例迅速下降到33.2％，2001年、2002年也僅為36.2％。

值得注意的是，我國(guó)的科技攻關(guān)計(jì)劃、高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃、火炬計(jì)劃、星火計(jì)劃等，均屬“補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議”約束管制范圍，這將使高校通過(guò)承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目獲取經(jīng)費(fèi)的渠道逐步減少并受到嚴(yán)格限制。

挑戰(zhàn)三：科技資源整合不足，高?？萍紕?chuàng)新潛力難以充分發(fā)揮。目前高?？萍及l(fā)展面臨的一個(gè)突出問(wèn)題，就是高?？萍假Y源分割、力量過(guò)于分散、科研隊(duì)伍整合困難、利用效率較低。我國(guó)科教分割的體制性障礙沒(méi)有得到解決，是高?？萍假Y源整合面臨的主要問(wèn)題之一。我國(guó)2002年高校獲得重大科技成果5640項(xiàng)，僅占全部成果的21.1％；“863”計(jì)劃項(xiàng)目高校僅占21.2％，獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)為高校的1.31倍；科技攻關(guān)項(xiàng)目獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)的項(xiàng)目更是達(dá)到高校的2.6倍，高校僅占總數(shù)的8.7％。

挑戰(zhàn)四：基礎(chǔ)研究相對(duì)薄弱，阻礙高校原始創(chuàng)新能力的提升。應(yīng)用研究占據(jù)了研發(fā)活動(dòng)的主導(dǎo)地位，基礎(chǔ)研究相對(duì)不足。2002年，高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)中投入基礎(chǔ)研究的比例為21.3％。全國(guó)高校系統(tǒng)科研人員全時(shí)投入當(dāng)量中投入基礎(chǔ)研究的比例，同樣遠(yuǎn)低于投入應(yīng)用研究的比例。與此相比較，OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）國(guó)家高校的研發(fā)活動(dòng)通是以基礎(chǔ)研究為主導(dǎo)的。如美國(guó)高校一直是美國(guó)基礎(chǔ)研究的主力軍，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的比重一直在2/3以上；2000年聯(lián)邦政府對(duì)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，73.6％用于基礎(chǔ)研究，8.6％用于應(yīng)用研究，7.8％用于試驗(yàn)與發(fā)展?；A(chǔ)研究不足，原始創(chuàng)新能力薄弱，已經(jīng)成為我國(guó)科技界尤其是高校科技發(fā)展面臨的重大戰(zhàn)略問(wèn)題。

挑戰(zhàn)五：科技成果轉(zhuǎn)化水平不高，限制高校技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)今科技在世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)越來(lái)越明顯，發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中75％以上都是依靠科技進(jìn)步來(lái)實(shí)現(xiàn)的，日本、美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率已達(dá)80％，但我國(guó)“九五”期間科技成果轉(zhuǎn)化率僅為30％左右。我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求。

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率低，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專利出售薄弱。我國(guó)高校每年通過(guò)鑒定的科技成果有1萬(wàn)項(xiàng)左右，目前科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10％至15％，呈現(xiàn)出“成果多、轉(zhuǎn)化少、推廣難”的現(xiàn)象。2002年，中國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓和專利出售僅占全部技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)的13.2％，為獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的60％。

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制尚未理順，高?？蒲泄芾頊蟆？蒲许?xiàng)目數(shù)、科研經(jīng)費(fèi)數(shù)、發(fā)表論文數(shù)、鑒定成果數(shù)等指標(biāo)，是高校科研工作追求的主要目標(biāo)，而對(duì)科研成果是否具有產(chǎn)業(yè)化前景，以及如何加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化，關(guān)注不夠。

挑戰(zhàn)六：科技工作定位不清，高校與其它創(chuàng)新執(zhí)行主體特別是與獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系尚未理清，影響高校科技活動(dòng)的平衡與優(yōu)化。高?？萍枷到y(tǒng)內(nèi)尚未形成層次清晰、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開(kāi)發(fā)協(xié)調(diào)發(fā)展的科研結(jié)構(gòu)。首先是部分高水平研究型大學(xué)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主體地位尚未確立；其次是目前許多地方高校在科學(xué)研究方面存在誤區(qū)，忽視地方、區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的需求。

挑戰(zhàn)七：組織和管理體系滯后，制約高?？蒲行实奶岣?。高?？蒲泄芾矸绞綔?，高水平科研管理隊(duì)伍缺乏，高?？蒲性u(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制不夠完善，未考慮不同層次、不同定位的高校科研工作的特點(diǎn)，不能適應(yīng)高校科技發(fā)展的新形勢(shì)，導(dǎo)致出現(xiàn)重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的傾向和急功近利、浮躁等不良風(fēng)氣和短期行為，影響高?？萍及l(fā)展。

挑戰(zhàn)八：知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律意識(shí)淡薄，難以應(yīng)對(duì)全球科技激烈競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)高校較為普遍地存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系不完善等問(wèn)題。高校專利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)在總量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于企業(yè)。2002年三項(xiàng)專利申請(qǐng)量?jī)H為企業(yè)的8.67％。我國(guó)高校每年都有數(shù)以萬(wàn)計(jì)的高新技術(shù)成果問(wèn)世，但大多以論文論著、成果鑒定、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等形式發(fā)布，致使大量成果處在無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的狀態(tài)之下。以2002年為例，高校發(fā)表論文數(shù)是專利申請(qǐng)數(shù)的51倍，鑒定成果是專利授權(quán)數(shù)的3倍，獲獎(jiǎng)數(shù)是專利授權(quán)的1.7倍。同時(shí)很多高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度不規(guī)范，執(zhí)行制度不嚴(yán)格，知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重，對(duì)高?？萍及l(fā)展產(chǎn)生不利影響。

路在何方？

薛瀾、何晉秋、朱琴等研究人員對(duì)我國(guó)高校科技發(fā)展提出幾項(xiàng)戰(zhàn)略思考和建議：

除了在基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新、應(yīng)用開(kāi)發(fā)等方面充分發(fā)揮作用外，高校還應(yīng)該在國(guó)家重大決策、近期熱點(diǎn)問(wèn)題、中長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展、地方及地區(qū)層次發(fā)展的重大問(wèn)題以及國(guó)家、地區(qū)、社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展等方面做出重要貢獻(xiàn)。

高?？萍脊ぷ饕黄撇块T(mén)局限，不能局限于高校內(nèi)部進(jìn)行小循環(huán)，而要納入全社會(huì)的宏觀體系內(nèi)進(jìn)行大循環(huán)，在國(guó)家創(chuàng)新體系與區(qū)域創(chuàng)新體系中找準(zhǔn)定位。

關(guān)于對(duì)高校科技投入，應(yīng)包括：（1）基礎(chǔ)研究投入：應(yīng)以國(guó)家投入為主，投入方式應(yīng)通過(guò)有關(guān)基金會(huì)入國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)等，在公開(kāi)、公正、公平競(jìng)爭(zhēng)下確定是否資助；（2）技術(shù)研究及開(kāi)發(fā)投入：主要應(yīng)由企業(yè)投入，國(guó)家可設(shè)立技術(shù)開(kāi)發(fā)研究的引導(dǎo)基金，吸引企業(yè)資金并通過(guò)企業(yè)投入高校。項(xiàng)目運(yùn)行中由企業(yè)和國(guó)家共同評(píng)價(jià)、監(jiān)督，以專利授權(quán)或?qū)嶋H用于生產(chǎn)作為最終目標(biāo)；（3）高層次人才培養(yǎng)投入：變目前國(guó)內(nèi)博士、博士后招生及經(jīng)費(fèi)支持辦法；學(xué)校應(yīng)實(shí)行由招收博士生（博士后）的導(dǎo)師從科研經(jīng)費(fèi)中支付學(xué)生部分或全部學(xué)費(fèi)及生活費(fèi)的方式。以國(guó)家投入為主設(shè)立博士（博士后）培養(yǎng)基金，如果某些學(xué)科的教師爭(zhēng)取科研經(jīng)費(fèi)有困難，導(dǎo)師可向博士培養(yǎng)基金申請(qǐng)。

我國(guó)還要重點(diǎn)建設(shè)和發(fā)展一批高水平研究型大學(xué)，使其成為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的核心力量之一。另一部分具有較強(qiáng)實(shí)力的教學(xué)研究型大學(xué)應(yīng)當(dāng)與所在地方政府密切合作，密切聯(lián)系地方科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)及需要，為地方培養(yǎng)高素質(zhì)人才。更多以教學(xué)為主的高校，其科研工作要積極與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)發(fā)展相結(jié)合，成為當(dāng)?shù)氐慕逃嘤?xùn)中心、科技普及中心、信息網(wǎng)絡(luò)中心及文化體育中心，成為促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的中堅(jiān)力量。對(duì)于一批具有工科背景高校的優(yōu)勢(shì)，要從我國(guó)科技體制改革實(shí)際出發(fā)，盡快在不同高校形成產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)基地。

在我國(guó)高校管理體制改革之前，由國(guó)家各產(chǎn)業(yè)部門(mén)直接管理了一批高等院校，它們具有較強(qiáng)的工程技術(shù)優(yōu)勢(shì)。在產(chǎn)業(yè)部門(mén)科研機(jī)構(gòu)（院、所）改革轉(zhuǎn)制后，國(guó)家很多產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)領(lǐng)域的研究出現(xiàn)真空。前述一批具有較強(qiáng)工程技術(shù)背景、科技實(shí)力雄厚的高校，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)承擔(dān)起填補(bǔ)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究空白的重任，使之成為新型產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的科研基地。

另外，培育高層次人才不僅僅體現(xiàn)在學(xué)歷層次，更重要的是體現(xiàn)在基本素質(zhì)上。科技工作人員應(yīng)有兩類：一類是在一定時(shí)間階段內(nèi)全時(shí)制從事科技工作；另一類是在一定時(shí)間階段內(nèi)部分時(shí)間從事科技工作。每一位教授或科研工作人員，應(yīng)與其參與的教學(xué)科研組織簽定合同、協(xié)議，按合同協(xié)議的要求參與工作，并獲得報(bào)酬、履行義務(wù)、享受權(quán)利。

最后，加大對(duì)高?？萍纪度胧遣豢苫蛉钡?，推動(dòng)高?？萍荚u(píng)估體系的建立和創(chuàng)新，開(kāi)展深度國(guó)際合作，在學(xué)術(shù)和技術(shù)研究某些方面率先進(jìn)入國(guó)際科技前沿，這些也都是我們必須著力的重點(diǎn)。