秦始皇“任法而治”思想成因初探

李萬軍

摘 要：秦始皇是大秦帝國(guó)的締造者，中國(guó)統(tǒng)一的封建王朝的開創(chuàng)者，他是法家思想體系在秦帝國(guó)實(shí)施和推行的強(qiáng)力推動(dòng)者、踐行者，“任法而治”思想形成的社會(huì)歷史條件與秦始皇的權(quán)力威勢(shì)、個(gè)人性格、世界觀緊密相聯(lián)，保障了“任法而治”政治態(tài)勢(shì)的長(zhǎng)足發(fā)展。

關(guān)鍵詞：秦始皇；任法而治；法家思想

中圖分類號(hào)：K233 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2016）03-0061-03

一、構(gòu)成秦始皇“任法而治”思想的社會(huì)歷史因素

（一）法家思想在秦的歷史發(fā)展中起著舉足輕重的作用

據(jù)《史記》卷五《秦本紀(jì)》記載，“西戎犬戎與申侯伐周，殺幽王酈山下。而秦襄公將兵救周，戰(zhàn)甚力，有功。周避犬戎難，東徙洛邑，襄公以兵送周平王。周平王封襄公為諸侯，賜之歧以西之地。曰：戎無道，侵奪我歧、豐之地，秦能攻逐戎，即有其地。與誓，封爵之。襄公于是始國(guó)，與諸侯通使聘亭之禮?！庇谑?，這個(gè)落后的秦部落中出現(xiàn)了國(guó)家政權(quán)，確立了階級(jí)統(tǒng)治，使其脫離了原始社會(huì)。同時(shí)，這也促進(jìn)了秦自身政治、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。秦文公二十年（公元前746年），“法初有三族之罪”[1]，即所謂“夷三族”?！耙娜濉笔菍?duì)無限制的族刑的一種限制，客觀上具有保護(hù)社會(huì)生產(chǎn)力的進(jìn)步作用。到秦穆公時(shí)期，“益國(guó)十二，開地千里，逐霸西戎”。隨著生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)和發(fā)展，代表新型地主階級(jí)改革派的秦獻(xiàn)公深受法家思想的熏陶，進(jìn)行了一系列改革：首先宣布“止從死”；其次，又“為戶籍相伍”，等等。這反映了新型地主階級(jí)發(fā)展個(gè)體農(nóng)業(yè)和加強(qiáng)對(duì)人民進(jìn)行嚴(yán)密統(tǒng)治的要求。即位后的秦孝公為了實(shí)現(xiàn)富國(guó)強(qiáng)兵的目的，大力支持“少好刑名之學(xué)”的商鞅進(jìn)行改革，其改革內(nèi)容是：法律上，將《法經(jīng)》加以修改補(bǔ)充，改“法”為“律”，并增入“連坐法”，作為《秦律》予以公布，厲行“法治”；政治上，獎(jiǎng)勵(lì)軍功，廢除世襲世祿制，主張按軍功大小給予一定的社會(huì)地位，“有軍功者，各以率受上爵”，還規(guī)定“宗室非有軍功，論不得為屬籍；明尊卑秩等級(jí)，各以差次明田宅，臣妾衣服以家次，有功者顯榮，無功者雖富貴無所芬華。從而形成了封建等級(jí)制；在社會(huì)組織上，實(shí)行“令民為什伍，而相牧司連坐”[2]等措施。再加上實(shí)行“授田制”和對(duì)耕戰(zhàn)實(shí)行重賞重罰的政策，在短期內(nèi)就發(fā)揮出小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的巨大潛力，創(chuàng)造出奴隸制時(shí)期所未曾有過的勞動(dòng)生產(chǎn)率?！镀邍?guó)考》引魏文帝《典論》說：“當(dāng)七國(guó)爭(zhēng)斗，秦粟如山?！盵3]商鞅在孝公的支持下，依法辦事，做到了“法令至行，公平無私，法不諱強(qiáng)大，賞不私親近，法及太子，黥劓其傅”[4]。這樣，法家“立法去私”的精神推行到社會(huì)各個(gè)角落，深入人心。同時(shí)，秦又利用嚴(yán)刑酷法，使社會(huì)上出現(xiàn)了“道不拾遺，山無盜賊，家給人民”[5]的景象。特別是在政治上，依法打擊宗室貴族和世襲大臣的特權(quán)，把政治權(quán)力集中到專制君主的手中；實(shí)行郡縣制，把君主的統(tǒng)治權(quán)擴(kuò)展到全境，對(duì)人民進(jìn)行直接統(tǒng)治。這樣，政治權(quán)力的高度集中完全有利于君主集中全境的人力物力進(jìn)行兼并戰(zhàn)爭(zhēng)，也便于在戰(zhàn)爭(zhēng)中采取靈活的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)，以確保戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利。

正是由于采用法家思想秦國(guó)出現(xiàn)了“秦人富強(qiáng)，天子制胙于孝公，諸侯畢賀”的局面。秦孝公死后，雖然惠文王借“欲反”的罪名車裂了商鞅，但任用商鞅所制定的法令和重大改革成果都得到了保留，法家代表人物韓非所說“及孝公，商君死，惠王繼位，秦法未敗也”[6]。從惠文武王、昭襄王、孝文王到莊襄王，歷經(jīng)5王90余年，繼續(xù)堅(jiān)持“依法治國(guó)”，推行獎(jiǎng)勵(lì)耕戰(zhàn)、重刑主義等政策，秦國(guó)的生產(chǎn)進(jìn)一步發(fā)展，國(guó)力日趨強(qiáng)盛。如武王時(shí)期，甘茂率軍攻韓的宜陽，久攻不下，“于是出私金以益公賞，明日鼓之，而宜陽拔”[7]。這說明商鞅重賞的法治原則仍在軍隊(duì)中堅(jiān)持執(zhí)行。同時(shí)，從商鞅變法到秦始皇即位以前，秦經(jīng)過五代君主，特別是經(jīng)過惠文王、秦昭王兩代君主堅(jiān)持法治原則，堅(jiān)持不斷進(jìn)行法制建設(shè)，使秦已經(jīng)有了比較完備的法律制度，并且在實(shí)踐中逐漸形成一種“事皆決于法”的法制傳統(tǒng)。與此同時(shí)，在軍事上，盡管關(guān)東諸侯曾“合從締交，相與為一”，“曾以十倍之地，百萬之眾，叩關(guān)而攻秦”，秦卻能“開關(guān)延敵”“因利乘便”“無亡失遺鏃之費(fèi)”，而使諸侯“從散約解，爭(zhēng)割地而奉秦”[8]。所有這些都與依法治國(guó)政治國(guó)情緊密相連。在戰(zhàn)國(guó)七雄之間長(zhǎng)期的力量角逐中，秦國(guó)最終取得了絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)地位，特別是秦始皇即位之初，這種優(yōu)勢(shì)已成為不可逆轉(zhuǎn)的定局。

（二）戰(zhàn)國(guó)末期，只有“法治”可以救亂世

“法治”幾乎成為一股壓倒一切的強(qiáng)勁的社會(huì)思潮，即使是以弘揚(yáng)仁義為己任的儒家思想大師也公然將“法治”塞進(jìn)自己的學(xué)說中，以此來迎合時(shí)代的需要。秦始皇沐浴在這樣的時(shí)代氣氛中，自然要受到在這種時(shí)代風(fēng)氣的熏陶。他從年輕時(shí)代起就在秦國(guó)特殊的文化環(huán)境熏陶下成為一個(gè)地地道道的法家人物，從而表現(xiàn)出極強(qiáng)的“法治”精神。他如饑似渴地閱讀法家理論書籍，對(duì)法家大師韓非欽佩的五體投地，四處網(wǎng)羅各地的法家人物，堅(jiān)決按照法家的“君主集權(quán)論”和“暴力萬能論”來建構(gòu)新國(guó)家模型，堅(jiān)決推行武力統(tǒng)一中國(guó)的鐵血政策。在消滅嫪?dú)?、呂不韋集團(tuán)后，秦始皇起用與自己思想相通的李斯、尉繚等人，憑借商鞅變法以來所造成的有利形勢(shì)，采納了尉繚的政治收買各國(guó)權(quán)臣與軍事進(jìn)攻相結(jié)合的策略，經(jīng)過激烈奮戰(zhàn)，用了10年時(shí)間完成統(tǒng)一，成為歷史上統(tǒng)一中國(guó)的第一人，成為實(shí)行“任法而治”堅(jiān)定的推行者。

二、秦始皇權(quán)力威勢(shì)為其“任法而治”思想的形成提供了可能性

宏觀來說，秦代專制集權(quán)統(tǒng)治的確立是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)。在這種歷史必然中起著重要作用的因素很多，本文僅討論春秋戰(zhàn)國(guó)漫長(zhǎng)時(shí)期戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)踐的特殊作用：

（一）戰(zhàn)爭(zhēng)塑造和包裝了秦始皇的絕對(duì)權(quán)力威勢(shì)

古往今來的戰(zhàn)爭(zhēng)都在呼喚著強(qiáng)權(quán)，這是就一般意義而言的，戰(zhàn)爭(zhēng)取勝的規(guī)律決定了這一點(diǎn)。在戰(zhàn)勝了所有由當(dāng)時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)塑造出來的群雄之后，秦始皇自然而然地?fù)碛辛酥粮邿o上的權(quán)威，“威單旁達(dá)，莫不賓服”[9]。這種權(quán)威的獲取是相對(duì)特殊的，其程度之高也是平常年代所無法達(dá)到的。憑借這種特殊的歷史條件，他的天子加英雄的地位牢固的奠定了。戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利對(duì)敵方來說，不僅意味著肉體的摧殘，更重要的是整體意志被摧垮。戰(zhàn)爭(zhēng)呼喚權(quán)勢(shì)，呼喚集權(quán)，甚至呼喚專制。社會(huì)在一種類似失控的狀態(tài)下，即接近于極端無序的時(shí)候，秩序的呼喚就會(huì)變得很強(qiáng)烈，接受向心力的幅度會(huì)變得很大。而權(quán)力與威勢(shì)先天就有著特殊聯(lián)系，對(duì)權(quán)力的控制程度越高，其威勢(shì)愈大；同樣，對(duì)威勢(shì)垂望愈烈，對(duì)權(quán)力控制欲愈強(qiáng)，這是一種形成權(quán)力絕對(duì)集中的天然的催化劑。恰巧的是，春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期遍及全國(guó)曠日持久的全面戰(zhàn)爭(zhēng)賦予了秦始皇獨(dú)一無二的歷史地位。

（二）霸道政治的累世積淀為秦始皇專制統(tǒng)治培育出難得的統(tǒng)治集團(tuán)受體

一種高度的專制的統(tǒng)治說到底是社會(huì)選擇的結(jié)果，其中包括統(tǒng)治集團(tuán)的認(rèn)同和整個(gè)社會(huì)的認(rèn)可。秦國(guó)統(tǒng)治集團(tuán)是較早認(rèn)可這種適應(yīng)戰(zhàn)爭(zhēng)生存的霸道政治的，這也是秦國(guó)在戰(zhàn)爭(zhēng)環(huán)境里能夠取勝的原因之一。秦穆公時(shí)，秦國(guó)稱霸西戎，秦孝公以“吾且尊官，與之分土”的賭注求能強(qiáng)秦的謀士，反映了列國(guó)爭(zhēng)霸中統(tǒng)治者在一場(chǎng)特殊的政治選擇面前的心態(tài)。秦孝公和商鞅選擇的政治模式即法家政治模式，其核心是以所謂的是非親疏一斷于法的政治思想來統(tǒng)一和規(guī)范社會(huì)思想和行為，“一農(nóng)”“一戰(zhàn)”，富國(guó)強(qiáng)兵，廢分封，強(qiáng)公室，鞏固君主的絕對(duì)權(quán)力。這場(chǎng)改革為秦國(guó)在戰(zhàn)爭(zhēng)爭(zhēng)霸中最終取勝奠定了基礎(chǔ)，同時(shí)，在實(shí)行變法過程中“禁游宦之民”“燔詩(shī)書明法令”的一系列做法已經(jīng)埋下了由倡導(dǎo)集權(quán)而趨向?qū)Ｖ普伟l(fā)展的種子。韓非和秦始皇后來的專制統(tǒng)治正是在這種思想基礎(chǔ)上趨向極端發(fā)展的結(jié)果。

（三）秦代專制集權(quán)統(tǒng)治的確立是秦始皇刻意塑造的結(jié)果

“初并天下”之后，沉浸在勝利喜悅中的秦王政想到的頭一件大事就是要改變自己的稱號(hào)。經(jīng)過一番議論之后，他決定以“皇帝”作為國(guó)家最高統(tǒng)治者的稱謂。這說明，他認(rèn)為僅僅用人間最高統(tǒng)治者的權(quán)威還不足以威懾臣民，必須借助神的力量為他的權(quán)威再涂上一層神秘的光環(huán)，即將“君權(quán)神授”的觀念同人身隸屬關(guān)系結(jié)合起來，“用對(duì)壓迫者的神圣信仰來束縛被壓迫階級(jí)”[10]。依據(jù)法家所提供的理論，沿著商鞅變法以來的發(fā)展趨勢(shì)，秦始皇把對(duì)國(guó)家的一切決定權(quán)都集中到自己的手中，最終形成了“天下之事無大小皆決于上”的政治局面。通常說的決定權(quán)，主要是立法權(quán)；而執(zhí)政權(quán)主要是行政權(quán)、財(cái)政權(quán)、司法權(quán)和軍權(quán)?！敖詻Q于上”就是把國(guó)家的立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)全部集中到皇帝的手中，使之成為一種不可分割的絕對(duì)權(quán)力。這種絕對(duì)權(quán)力具有排他性不受任何力量的制約等特點(diǎn)。正如李斯所說“明君獨(dú)斷，故權(quán)不在臣也”，“主獨(dú)制于天下，而無所制也”[11]，這樣，專制君主就可以為所欲為而沒有任何顧忌了。

加強(qiáng)君主專制，實(shí)行一人獨(dú)裁，在當(dāng)時(shí)的條件下勢(shì)在必行，它能夠減少和防止最高統(tǒng)治層爭(zhēng)奪最高統(tǒng)治權(quán)的斗爭(zhēng)。但是，這種統(tǒng)治體制也潛伏著極大的危險(xiǎn)性，由于君主在法律、制度、輿論上都是無限的，一旦君主濫用權(quán)力，就會(huì)把天下投入苦海，釀造更大的混亂。

三、秦始皇的性格是其“任法而治”思想形成的決定因素

作為一國(guó)之君的秦始皇，其性格的形成離不開其所處的環(huán)境，其統(tǒng)治心理也必然影響著秦朝的命運(yùn)。

秦始皇于公元前259年出生于趙都邯鄲，其母原是歌姬。《史記·秦始皇本紀(jì)》載：“呂不韋取邯鄲絕好善舞者與居，知其有身。子楚（即異人）從不韋飲，見而說之，因起為壽，請(qǐng)之。呂不韋怒，念已破家為子楚，欲以鉤奇，乃遂獻(xiàn)其姬。姬自匿有身，至大期時(shí)生子政。子楚遂立姬為夫人?！笨梢?，秦始皇的母親作為歌姬不能自主，身處受人擺布的地位，心理必然受到壓抑。當(dāng)她身為異人之妻后，地位發(fā)生巨大變化，又使她產(chǎn)生一種優(yōu)越感，以致秦始皇登上王位后，她又以王太后的身份自居，肆意與呂不韋、嫪?dú)币鶃y。秦始皇童年時(shí)目睹了其母親淫亂的生活，這必然給他帶來一些負(fù)面的心理影響。而秦始皇的父親子楚（異人）是秦昭襄王之子贏柱與妃夏姬的兒子，子楚當(dāng)時(shí)的身份是王孫，而不是公子。他祖父秦昭王在位時(shí)，父親安國(guó)君只是太子。況且，安國(guó)君有成群的妻妾和兒女，異人的生母夏姬甚不得寵，經(jīng)年都見不到安國(guó)君一面。所以，子楚不但是庶出孽孫，而且是個(gè)不受喜愛的孽子，祖父和父親心中壓根就沒重視他這個(gè)人，只是把他當(dāng)作“質(zhì)子”長(zhǎng)年留在趙國(guó)。由于秦、趙之間經(jīng)常發(fā)生摩擦和戰(zhàn)爭(zhēng)，子楚在趙國(guó)的地位十分底下，“車乘進(jìn)用不饒，居處困”[12]，與他在秦國(guó)那種王族生活相比一落千丈，這不能不使他心里產(chǎn)生怨恨。為了改變自己的命運(yùn)，子楚在呂不韋的幫助下，于公元前249年回國(guó)登上王位，次年就出兵攻趙，一洗他在趙為“質(zhì)子”之辱。秦始皇本人作為人質(zhì)的兒子，自小身處異鄉(xiāng)，還背上不清白的身世，屢遭他人鄙視。其父莊襄王必然也不會(huì)視其為親骨肉。事實(shí)上，他的出生變成了眾所周知的秘密。子楚故意延遲將其母子接回咸陽，反而善待以前齊國(guó)歌姬所生的兒子成蹻。秦始皇經(jīng)歷了在趙國(guó)的痛苦磨難，回國(guó)后又親眼看見其父為人君的榮耀和威勢(shì)，再加上他對(duì)宮廷深處爾虞我詐的內(nèi)幕的了解和把握，這些都促使他不再相信人的善良和真誠(chéng)。這樣，他就很自然的向荀子、韓非的“性惡論”的說教靠攏，他對(duì)眼中的人除了“利”“害”二字外，別無它物。父親為了活命而棄他于不顧，母親為了尋歡作樂又讓他蒙受恥辱，更何況他人對(duì)他的態(tài)度了，他的心態(tài)在自卑中嚴(yán)重失衡，他對(duì)世態(tài)炎涼的扭曲理解在磨難中逐漸成熟。失衡的心態(tài)渴望平衡，理智就給他指出一條唯一可行之路，那就是孜孜不倦地追求絕對(duì)權(quán)力，冷酷無情的奴役他人。所以，秦始皇從很早的年輕時(shí)代就與“嚴(yán)而少恩”[13]的法家理論一拍即合。后來，順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展潮流，他繼續(xù)堅(jiān)持秦國(guó)“緣法而治”的傳統(tǒng)，一舉統(tǒng)一全國(guó)，建立歷史上第一個(gè)統(tǒng)一的封建王朝，這次曠古未有的“奇功”又給與他莫大的心理滿足，從而使他更加相信法是萬能的，既然強(qiáng)大的宿敵都能在他的強(qiáng)力意志、優(yōu)勢(shì)意志下摧眉折腰、俯首稱臣，那么，千百萬手無寸鐵的黎民百姓又何足道哉！所以，秦帝國(guó)建立之后，秦始皇又用“法”這個(gè)冷酷無情的武器隨心所欲地驅(qū)使天下人，為滿足他的個(gè)人意志服務(wù)。

秦統(tǒng)一后，秦始皇更加迷信法家學(xué)說，無視法家思想的潛在危機(jī)。在沒有外部約束力量的情況下，秦始皇開始將法家思想推向極端。極端化的理論指導(dǎo)了極端化的政治實(shí)踐，使法家思想潛在危機(jī)表現(xiàn)為社會(huì)現(xiàn)實(shí)。

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（責(zé)任編輯 賽漢）